基于DEA的煤炭企業綠色礦山建設效率評價與優化

汪文生 鄒杰龍

（1.煤炭資源與安全開采國家重點實驗室，北京市海淀區，100083；2.中國礦業大學 （北京）管理學院，北京市海淀區，100083）

基于DEA的煤炭企業綠色礦山建設效率評價與優化

汪文生1鄒杰龍2

（1.煤炭資源與安全開采國家重點實驗室，北京市海淀區，100083；2.中國礦業大學 （北京）管理學院，北京市海淀區，100083）

綠色礦山堅持節約資源，保護環境，以人為本，安全生產的原則。結合煤炭行業自身的特點，建立評價煤炭企業綠色礦山建設的投入、產出指標，選取8家煤炭企業作為決策單元，利用數據包絡分析法 （DEA），從技術效率、純技術效率和規模效率3個方面對煤炭企業綠色礦山建設效率進行了評價，并以1家無效率企業為例進行投影分析，給出了優化的建議。

煤炭企業 綠色礦山 效率評價 DEA

煤炭是我國國民經濟的支柱產業之一，煤炭企業也必須走資源消耗低、環境污染少的新型工業化道路。本文對煤炭企業綠色礦山建設的投入和產出進行分析，建立綠色礦山評價體系，應用數據包絡分析法 （DEA）構建煤炭企業綠色礦山建設效率評價模型，并在實踐中予以應用。

1 DEA評價法

在現有DEA各種模型中，應用比較普遍的是BCC模型。BCC模型把造成技術無效率的兩個原因，即未處于最佳規模和生產技術上的低效率分離開來，在排除規模因素制約的情況下，得到純技術效率，更為準確地反映了所考察對象的經營管理水平。

假定有n個獨立的評價單元DMU，每個DMU都有m種投入xi和s種產出yr。將xi和yr作為投入產出代入到常規DEA模型中，即可得到n個評價單元DMU的效率值。計算公式如下：

式中：θ——評價單元的有效值；

λj——相對于DMUj0重新構造的一個有效DMU組合中第j個評價單元DMUj0的組合比例；

s＋，s-——引入的松弛變量。

利用投影原理可以進行定量改進，計算輸入和輸出各指標的改進數值。在評價對象為DEA無效時，其在有效前沿面上的投影，即進行調整的方法為：

2 實證分析與討論

2.1 決策單元的選取與數據來源

本文擬對8家煤炭企業綠色礦山建設效率進行評價，8家煤炭企業包括神華集團有限責任公司、冀中能源集團有限責任公司、山西焦煤集團有限責任公司、中煤能源集團有限公司、開灤 （集團）有限責任公司、山西陽泉煤業 （集團）有限責任公司、兗礦集團有限公司、黑龍江龍煤礦業控股集團有限責任公司。在數據搜集過程當中，參考了諸煤炭企業的相關數據，保證了數據的權威性與可靠性。

2.2 評價指標的構建

建立輸入輸出指標體系是應用DEA方法的一項基礎性前提工作。指標的選取一般遵循目的性、全面性、代表性、多樣性和精簡性5個基本原則。為了滿足模型要求，同時要能夠確切地反映煤炭企業綠色礦山建設的效率，從相關文獻研究和數據可得性兩個方面出發，本文采用表1中的指標分別作為分析煤炭企業綠色礦山建設的投入和產出指標。其中，投入指標包括研發投入、安全生產累計投入和節能減排投入，產出指標包括煤炭生產能力、百萬噸死亡率和綠化覆蓋率，具體數據如表1所示。

2.3 煤炭企業綠色礦山建設效率評價

數據包絡分析方法可以確定生產前沿面、各DMU的總體效率、純技術效率、純規模效率以及生產前沿面上的投影分析等，同時能給決策者提供效率評價和規模效益分析等方面的定量信息，使決策更加可靠。運用DEAP 2.1軟件進行運算得到的相關數據如表2所示。

表1 2011年各DMU輸入、輸出值

由表2可知，這8家煤炭企業綠色礦山建設整體有效的有5家 （技術效率、純技術效率和規模效率均為1），其余3家企業為整體無效性企業 （純技術效率和規模效率均小于1，從而導致技術效率小于1）。其中，有2家企業為規模收益遞增，說明企業此時應該在一定限度內繼續推進綠色礦山建設。超過一定的限度后，規模收益狀態就經歷規模收益不變到規模收益遞減；5家企業為規模收益不變，此時這5家企業的狀態是一種理想的狀態，說明綠色礦山建設效果很好，要保持這種狀態；2家企業為規模收益遞減，此時企業應該采取縮小規模的策略，適當減少綠色礦山建設的投入。

表2 綠色礦山建設效率評價

2.4 無效率企業的投影分析舉例

以中煤能源集團有限公司為例，通過對無效企業進行投影分析，企業可以改善綠色礦山建設的效率、明確提高建設效率的方向、目標和途徑。運行DEAP 2.1軟件得到的分析數據如表3所示。

由表3可知，中煤能源集團有限公司的3個投入要素中，安全生產累計投入要素有冗余，說明該企業在該項費用的投入應該相應減少，減少的數額為58.696萬元；產出要素也有冗余，該企業的煤炭生產能力和綠化覆蓋率應相應調整為1.565億t和50.8%。

經過一定時間的建設，中煤能源集團有限公司準確把握內涵與方向，全力推進綠色礦山建設，各個指標逐步達到標準，使綠色礦山建設逐步走上規范化、制度化的軌道。資源集約和節約利用水平顯著提高，安全生產水平不斷優化，礦山環境得到有效保護，礦區土地復墾水平全面提升，礦山企業與地方社區也得到了和諧發展，綠色礦山建設取得顯著成效。

表3 中煤能源集團有限公司DEA投影分析結果

3 總結

本文建立的綠色礦山建設效率評價體系，在投入產出指標的選擇方面還有一定的研究空間，考評指標確定的依據也不十分充足。

隨著全國綠色礦山建設活動的開展和不斷深化，綠色礦山建設評價體系也將不斷得到完善。煤炭企業在保證正常煤炭生產的前提下，要注重安全生產與環境保護，積極建設綠色礦山，這對實現構建資源節約型、環境友好型社會的目標具有重大意義。

［1］閆志剛，劉玉朋，王雪麗.綠色礦山建設評價指標與方法研究 ［J］.中國煤炭，2012（2）

［2］黃憲，余丹，楊柳.我國商業銀行X效率研究——基于DEA三階段模型的實證分析 ［J］.數量經濟技術經濟研究，2008（7）

［3］王恩旭，武春友.基于DEA模型的城市旅游經營效率評價研究——以中國15個副省級城市為例 ［J］.旅游論壇，2010（2）

［4］蔡蓉.農業上市公司經營績效的實證分析與評價［J］.遼寧行政學院學報，2008（7）

［5］周鴻飛.土地利用效率評價指標構建及對浙江分析［J］.浙江樹人大學學報，2008（2）

［6］周瑩瑩.基于DEA模型的績效評價：以工程機械上市公司為例 ［J］.上海金融學院學報，2007（2）

Efficiency evaluation and optimization of green mining construction in coal enterprises based on DEA

Wang Wensheng1，Zou Jielong2
（1.School of Management，China University of Mining and Technology，Beijing，Haidian，Beijing 100083，China；2.State Key Laboratory of Coal Resources and Safe Mining，Haidian，Beijing 100083，China）

The principle of green mining is resources conservation，environment protection，people oriented and safety production.According to the features of coal industry，this paper built the input and output indicators of green mining construction，chose eight different coal enterprises as decision making units.The date envelopment analysis（DEA）was applied to evaluate and optimize the operating efficiency of coal enterprises from technical efficiency，pure technology efficiency and scale efficiency.At the same time，with an inefficiency enterprise as example，projection analysis was used to give some suggestions to optimization.

coal enterprise，green mining，efficiency evaluation，DEA

TD99

A

汪文生 （1978-），男，安徽桐城人，副教授，主要從事能源市場，安全管理工程方向。

（責任編輯 孫英浩）