我國TBT領域的主要技術法規

彭 莉 朱 軍 董 涵

根據我國現有的技術性法律法規和 WTO／《TBT協定》相關的緊密性程度，可將其分為兩類：廣義關聯和狹義關聯。廣義關聯包括所有涉及技術問題的法律法規，狹義關聯主要涉及與進出口貿易相關聯的技術性法律法規。

一、廣義關聯的主要技術法規

與WTO／TBT廣義關聯的我國技術性的法規數目眾多，從有關執法部門和法律界專家的研究意見看，我國符合 WTO／TBT所指的技術法規特征的法律規范性文件，散見于法律、行政法規、部門規章以及行政管理性文件中，尚沒有建立明確的技術法規體系。目前人們稱之為技術法規范疇的有四種：

1）強制性標準

近年來我國新制定的技術法規多以強制性標準的形式發布，比如我國2004年1月1日實施的GB 6675—2003《國家玩具安全技術規范》當時被稱為我國第一部按照國際通行概念制定的技術規范；2005年11月27日發布的GB 18401—2003《國家紡織品基本安全技術規范》等，這些我國基本的技術法規都是以強制性標準發布實施的。

我國強制性標準的概念來自于《中華人民共和國標準化法》，根據該法的規定，國家標準、行業標準分為強制性標準和推薦性標準。“保障人體健康，人身、財產安全的標準和法律、行政法規規定強制執行的標準是強制性標準，其他標準是推薦性標準。強制性標準，必須執行。不符合強制性標準的產品，禁止生產、銷售和進口。推薦性標準，國家鼓勵企業自愿采用。”可見強制性標準是符合《TBT協定》的技術法規概念，強制性標準也就成為我國技術規范的重要表現形式。目前，我國共有強制性標準3 113項，成為我國技術法規的基礎。

2）法律和行政法規

人大制定的法律是技術法規的重要依據，其中涉及具體技術法規內容見表1。

表1 我國涉及具體技術法規的法律

續表1

國務院制定的行政法規也是我國技術規范的重要表現形式，在很多行政法規中也對產品提出了具體的強制性要求（表2）。

表2 我國部分涉及技術規范的行政法規

3）部門規章和規范性文件

與法律法規相比，以部門規章表現的技術法規內容更加豐富，更難以識別，在日常檢驗監管工作中也容易疏忽。很多管理部門都對自己管理的產品制定了詳細的市場準入制度，雖然在《中華人民共和國立法法》（以下簡稱《立法法》）中部門規章是較低層級的法律，但是依法制定的部門規章仍然是檢驗檢疫監管工作的重要依據。常見的與國際貿易相關的部門規章見表3。

表3 我國部分與國際貿易相關的部門規章

4）國家質檢總局指定的企業標準或國外技術標準

根據《商檢法》第七條的規定，“尚未制定國家技術規范的強制性要求，應當依法及時制定，未制定之前，可以參照國家商檢部門指定的國外有關標準進行檢驗。”該條授予了在特定條件下國家質檢總局指定國外有關標準為我國技術規范的權力，使被指定的國外有關標準也通過檢驗檢疫部門的行政執法行為得到強制實施，并在形式上成為我國事實上的技術規范。比如，在出口家具檢驗方面大量采用了國家質檢總局指定的標準。除此之外，國家質檢總局在進口皺紋衛生紙檢驗中指定QB 2500—2000，第一次指定了企業標準為進口產品必須符合的標準，使其成為具有實際意義的技術規范。

二、狹義關聯的主要技術法規

《TBT協定》是關于國際貨物貿易技術壁壘的協定，它的調整對象是國際貿易中的貨物。我國與該協定相關的現有的技術法規主要是《進出口商品檢驗法》及其實施條例，國家質檢總局頒布的相關檢驗檢疫技術部門規章同屬該法規范圍。正因為該法與《TBT協定》關系密切，我國在加入WTO之后，立刻對該法及實施條例進行了全面的修訂。

（一）《進出口商品檢驗法》

《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國進出口商品檢驗法〉的決定》于2002年4月28日經第九屆全國人大常委會第二十七次會議審議通過，以第67號中華人民共和國主席令公布，于2002年10月l日起施行。新《商檢法》（簡稱《商檢法》）的修訂頒行，對我們更好地適應加入世貿組織的形勢和要求，履行我國的有關承諾，進一步規范進出口商品檢驗工作，保證進出口商品質量，促進對外經濟貿易的順利發展，具有十分重要的意義。

（二）其他檢驗檢疫管理規定

1）《強制性產品認證管理規定》

根據我國有關法律法規的規定，自20世紀80年代初以來，原國家進出口商品檢驗局對107種重要的進口商品實行了進口安全質量許可制度，原國家質量技術監督局對104種國產品和部分進口產品實行了產品安全認證制度。隨著我國社會主義市場經濟的發展和我國對外開放的深入，這種做法已不符合我國經濟發展的客觀需要，也不符合WTO規則確定的國民待遇原則。在“中國入世議定書”中，我國政府已經承諾，對進口產品質量（安全）許可制度和國產品安全認證制度將實行“四個統一”，即統一目錄，統一標準、規范和合格評定程序，統一標志，統一收費標準。

2001年12月3日，國家質檢總局以第5號令形式發布了《強制性產品認證管理規定》，自2002年5月1日起施行。該規定包括總則、強制性產品認證的組織管理、強制性產品認證制度的實施、強制性產品認證的監督管理、罰則、附則共6章32條，明確規定國家對涉及人類健康和安全、動植物生命和健康、以及環境保護和公共安全的產品實行強制性認證制度。國家對強制性產品認證公布統一的《中華人民共和國實施強制性產品認證的產品目錄》，確定統一適用的國家標準、技術規則和實施程序，制定和發布統一的標志，規定統一的收費標準。

2003年8月20日，國務院發布《中華人民共和國認證認可條例》。根據《中華人民共和國認證認可條例》等法律、行政法規以及國家有關規定，2009年7月3日，國家質檢總局以第117號令形式發布了新的《強制性產品認證管理規定》，自2002年9月1日起施行。新規定對2001年規定的內容進行了細化和調整，包括總則、認證實施、認證證書和認證標志、監督管理、罰則、附則共6章62條，增加了國家鼓勵開展平等互利的強制性產品認證國際互認活動，認證產品型式試驗實驗室要求，對認證機構、檢查機構和實驗室的認證、檢查和檢測活動實施監督檢查，對列入目錄的進口產品實施驗證管理等條款；細化了認證證書和認證標志內容，明確規定認證證書的有效期為5年，規定了認證標志的基本圖案。

2）強制性認證實施規則

強制性產品認證制度是我國為適應加入WTO要求，與國際同行作法一致，保護公眾安全的重要制度。根據《強制性產品認證管理規定》，凡列入《中華人民共和國實施強制性產品認證的產品目錄》的產品必須經國家指定的認證機構認證合格，取得指定認證機構頒發的認證證書，并施加認證標志后，方可銷售、進口和在經營性活動中使用。第一批有19類132種產品列入《強制性產品認證的產品目錄》，此后又有無線局域網產品、溶劑型木器涂料、瓷質磚、混凝土防凍劑、玩具等產品列入該目錄。為此，國家認監委先后發布了73項強制性認證實施規則，所有需要進行強制性產品認證的產品都必須符合這些規則，否則不能進入中國市場。所以這些規則都具有強制執行性，符合技術規范的概念，應該是我國技術規范重要組成部分。雖然強制性認證實施規則大多數內容體現的是強制性標準，但也大量引用了推薦性標準。比如，《輪胎類產品認證實施規則》引用的推薦性標準達11個之多，這些推薦性標準通過強制性認證實施規則具有了強制性，所以強制性認證實施規則應該與強制性標準相區別，是技術規范的一種重要表現形式。

3）《進口許可制度民用商品入境驗證管理辦法》

該辦法以國家質檢總局第6號令于2001年12月4日對外發布，自2002年1月1日起施行。

入境驗證管理工作是1998年國務院機構改革，國務院交給原國家出入境檢驗檢疫局的一項新的職能。2001年機構改革，將該項工作交給國家質檢總局。在《國務院辦公廳關于印發國家質量監督檢驗檢疫總局職能配置內設機構和人員編制規定的通知》中，主要職責第八款規定：國家質量監督檢驗檢疫總局“管理國家實行進口許可制度的民用商品入境驗證工作”，在《國務院辦公廳關于印發全國各地出入境檢驗檢疫機構組建方案的通知》規定，各出入境檢驗檢疫直屬局“實施國家實行進口許可制度的民用商品入境驗證管理工作”。

“國家實行進口許可制度的民用商品入境驗證”（以下簡稱入境驗證）是指：由國家出入境檢驗檢疫機構，對國家實施進口質量（安全、衛生、環保等）許可和／或強制性產品認證的進口商品，在通關入境時，核查其是否取得必需的證明文件、標志等；在入境進口以后，安裝、銷售、使用之前，對其中部分商品進行產品抽查檢測，以證實產品是否符合進口質量許可和／或強制性產品認證規定的技術要求。

開展“入境驗證”工作時，第一批“入境驗證商品目錄”以國家質檢總局的進口質量許可制度商品為主，將該制度中非法檢的商品列入“入境驗證商品目錄”。對于其他許可制度和／或強制性認證制度的進口商品，在與有關部門協調有關政策、并在條件逐步成熟后，逐步列入“入境驗證商品目錄”。

入境驗證工作中的商品抽查工作，即“對其中部分商品進行抽查檢測，以證實產品是否符合進口質量許可制度和／或強制性產品認證規定的技術要求”，其重點是由檢驗檢疫局行使對進口商品實施抽查的權利，抽查后的樣品一般由原樣品檢測單位實施樣品檢測。

4）《國家質量監督檢驗檢疫總局規章制定程序規定》

該規定以國家質檢總局第15號令于2001年12月29日發布，自2002年2月1日起施行。

原國家技術監督局1988年12月發布了《技術監督規章制定程序的規定》，原國家出入境檢驗檢疫局1999年7月發布了《國家出入境檢驗檢疫局規章制定辦法》，分別對原質量技術監督部門規章和出入境檢驗檢疫部門規章的立法規劃、起草、審核、批準、發布、修訂與廢止以及規章的解釋等做出了明確規定。兩局合并成立國家質量監督檢驗檢疫總局后，原有的這兩部規章已經不能很好地適應總局立法工作的需要，為了貫徹法制統一的原則，根據《立法法》、《規章制定程序條例》等相關規定，對原有的兩部規章進行合并，在《技術監督規章制定程序的規定》和《國家出入境檢驗檢疫局規章制定辦法》的基礎上進行了認真的修改，以使其符合WTO的各項規則。《規章制定程序規定》共42條，按照規章完成的程序及步驟共分為七章，對規章的立項，起草，立法審查，決定與發布，解釋與備案等事項做了規定。修改后的《規章制定程序規定》更加符合WTO的規則，如對規章的起草階段，明確規定起草規章應當深入調查研究，廣泛聽取有關單位、專家及公民的意見；在審查階段，應當征求有關組織和專家的意見，并深入基層進行實際調查研究，聽取基層有關機關、組織和公民的意見；對重要的草案以及涉及的主要問題，還可以組織召開座談會、聽證會、論證會，充分聽取意見，研究論證。規章公布后，應當及時在國務院公報或者質檢總局公報以及全國范圍內發行的有關報紙上刊登。

5）《進出口商品免驗辦法》

原國家商檢局于1994年制修訂《進出口商品免驗辦法》，至今已有多家企業的出口商品獲得免驗，而且大部分企業的商品出口后在國際市場上取得了良好信譽和經濟效益。近年來，為了使進出口商品免驗的工作適應我國對外開放的政策和我國加入WTO的要求，鼓勵優質商品進出口，提高企業自身的質量意識和市場競爭的理念，提高產品質量，促進對外貿易發展，擴大出口，國家又相繼出臺了一系列政策，如“質量振興戰略”、“名牌戰略”和“走出去”等，為免驗工作的開展提供了更高的要求。在我國已經加入 WTO、又完成了對《商檢法》的修改的情況下，鑒于原辦法中的一些內容已不適應新形勢的要求，急需進行修訂，于2002年7月24日，以國家質檢總局23號令發布了新的《進出口商品免驗辦法》，新辦法采取了如下措施：

第一，取消了對企業建立何種質量體系的限制，規定為“必須建立完善的質量管理體系，應符合ISO 9000質量管理體系標準或與申請免驗商品特點相應的管理體系標準要求，應獲得權威認證機構認證”。

第二，增加了要求申請企業應具有一定的檢測能力，以增強企業自身產品質量保障水平。

第三，對原辦法中涉及安全、衛生、環保等重要進出口商品的范圍進行了大的調整，增加了一些免驗商品的范圍，對不能免驗商品的范圍進行了重新限定。不能免驗的商品包括：“食品、動植物及其產品，危險品，品質波動大或散裝運輸的商品，需出具檢驗檢疫證書或依據檢驗檢疫證書所列重量、數量、品質等計價結匯的商品”。

第四，為了保證免驗商品在國際市場上的信譽，加大了對免驗企業商品的監管力度，規定了抽查次數和抽查比例。

第五，取消原辦法考核條件從技術管理、生產管理、質量管理、工廠人員素質、文明生產5個方面打分考核的方法，改為產品現場檢測和對關鍵質量控制點依照ISO 9000：2000版標準為基礎制定的評審細則考核。

第六，為了確保免驗工作的開展和加強后續管理，增補了監督抽查、簽證和免驗審查組所需要的費用。

[1] 郭濟環.我國技術法規概念芻議[J].科技與法律，2010，84（2）.

[2] 朱宏亮，張君.從標準與技術法規的關聯區別談我國技術法規體系的建設[J].標準科學，2010（3）.