科技成果轉化概述

王敏　唐開秀　李彥

摘要：科技成果是一種知識形態的生產力，能夠產生直接的社會效益和經濟效益。目前我國的科技成果數量雖多，但是科技成果轉化為現實生產力的能力非常低。科技成果如何才能更高效地轉化為生產力，這是一個亟待解決的現實課題。文章從科技成果轉化的概念、意義、理論基礎以及模式四個方面對科技成果轉化作簡要闡述。

關鍵詞：科技成果；成果轉化；可持續發展

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）26-0010-03

1 科技成果轉化概念

1.1 科技成果的概念

科技成果是自然科學技術成果的簡稱，言外之意社會科學技術成果不包括在內，這是多年來我國現行科技管理體系中已經形成的一個既成事實，并得到廣大科技工作者的認同。關于科技成果的定義，學術界有過諸多大同小異的論述，尚未達成共識。2003年由科技部委托國家科技評估中心對全國各省市和行業部門所做的調查中反映出大家對“科技成果”一詞的普遍認識：科技成果是指為提高生產力水平而在科學技術研究、開發等方面取得的具有實用價值的成果。具體而言，科技成果是指通過深入思考、考察調研、實驗研究等活動，對某一科學研究項目進行研究所取得的經過科學技術評價或社會實踐檢驗的新成就，是具有一定學術意義或實用價值的創造性勞動成果。這一定義表明科技成果必須具備三個條件：一是科技成果必須是通過科學研究活動取得的，即具有科學性；二是科技成果不是簡單重復前人的勞動，即具有創造性、先進性；三是科技成果具有一定的學術意義或實用價值，即具有價

值性。

1.2 科技成果轉化的概念

對于科技成果轉化，國外沒有采用此提法，而是以技術創新及生產力的實現、技術轉移等代替，國內學者對科技成果轉化的認識各有側重，難以統一，目前，對科技成果轉化較為全面、準確的定義源自1996年5月15日頒布實施的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條規定：“本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續實驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。”同時，第三條對科技成果轉化作了進一步說明：“科技成果轉化活動應當有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境與資源，有利于促進經濟建設、社會發展和國防建設。”

2 科技成果轉化的意義

2.1 發揮科學技術第一生產力作用的關鍵環節和必由之路

科技成果轉化為生產力的過程是科學形態的轉化過程和技術形態的轉化過程的統一。科學形態的轉化過程由最初的科技原理轉化為最終的技術發明，技術形態的轉化過程由最初的技術原理轉化為最終的生產技術。科學技術是第一生產力。歸根結底要體現在科學技術能夠創造出滿足社會需要的物質財富和精神財富上。也就是說科技成果最終要能夠轉化為社會需要的產品，并實現產業化，為社會提供源源不斷的財富。在這里，科技成果能否轉化成產品，實現產業化，就成為科學技術能否真正成為第一生產力的根本標志。也可以說，只有實現科技成果的轉化，才能真正發揮科學技術第一生產力的作用；要發揮科學技術第一生產力的作用，就必須完成科技成果轉化為產品，實現產業化這一關鍵環節。

2.2 提高自主創新能力、建設創新型國家的戰略舉措

科技的發展，科技成果的快速轉化，靠的就是創新。有創新，才有發展；有創新，才能出成果，進而才有成果的轉化。實現科技成果的轉化，將有利于對科技成果進行檢驗，并進一步啟迪科技人員的創造性思維，進而提高自主創新能力。一切創新最終都要落實到通過成果轉化形成現實的生產力上，否則，自主創新就失去了意義。也可以說，科技成果轉化能力的高低，是衡量一個國家自主創新能力強弱的重要標志之一。因此，大力提升科技成果轉化能力，無疑是提高自主創新能力、建設創新型國家的一項重要舉措。

2.3 提高綜合國力和國際競爭力的基礎工程

知識經濟時代，科學技術已然成為經濟增長最重要的因素之一，對經濟發展起著決定作用，成為國際競爭力的核心。科技水平直接決定經濟水平，進而決定著國家的綜合國力和國際競爭力。鑒于此，我們更應該大力加強科技成果的實現及其在實際生活中的應用，這樣我們的綜合國力和國際競爭力才會有質的提高。而且科技成果的轉化和綜合國力的競爭兩者互相作用，科技成果的快速轉化會推動國家經濟發展，提高綜合國力，提高國際競爭力；反之，綜合國力的提高也會有益于科技的進一步發展與創新，從而推動科技成果的轉化。所以，可以毫不含糊地說，加快科技成果的轉化，是提高國家綜合國力和國際競爭力的一項十分重要的基礎工程。

2.4 建設和諧社會，推進社會文明發展的強大推動力

科技成果轉化在推動經濟持續、快速增長的同時，出于保持經濟健康發展的目的，站在可持續發展的高度，也可使其服務于人類的更高目標，即尋求自然、經濟、社會與人類自身的和諧完美，構建和諧社會。科技成果的不斷轉化，使得人類能夠以最少的投入，享受更多的物質、精神的滿足，從而促進人的全面發展。依靠科技進步和有效地實現科技成果轉化，能有效地提高社會生產力和綜合實力，不斷縮小和消除各種發展的不協調現象，使社會的文明和和諧發展建立在更加牢靠的物質基礎之上，并獲得更大的發展。而且，科技成果轉化的社會經濟效益，不僅僅表現為經濟增長，同時還表現出對自然資源與能源的節約、生態環境的保護、人口素質的提高、觀念的創新、精神文明的發展等更復雜層面的綜合效益。因此實現科技成果轉化，是建設和諧社會，推進社會文明發展的強大

動力。

2.5 實現可持續發展的可靠保障

可持續發展是當今世界發展的主導潮流。可持續發展是一項復雜的系統工程，牽涉到人口、資源、環境、經濟等自然和社會因素的方方面面，而這些因素無一例外地都受到科學技術成果轉化的影響，并且這一影響是巨大而深刻的。而且，現代科學技術的巨大進步，使科學技術與經濟、社會發展一體化趨勢愈益強烈，科學技術在經濟社會生活的各個領域都獲得空前廣泛的應用，并在解決人類社會發展進程中面臨的日益嚴重的生存與發展問題中表現出了無窮的威力。特別對于一些人類必需的將耗盡的能源、資源，可以通過人類的智慧，借助于科學技術的力量并通過有效的成果轉化，尋找到某些新的能源、材料或其他資源加以替代，從而為實現人類社會的可持續發展提供了可能。因此可以說，大力加快科技成果的轉化，是實現人類社會可持續發展的可靠保障。

3 科技成果轉化的理論基礎

3.1 技術創新理論

1912年美籍奧地利經濟學家熊彼特在其技術創新的代表作——《經濟發展理論》中，首次直接、明確地把創新作為經濟增長的原動力，指出創新就是實現生產要素和生產條件的新組合，創新活動包括生產新品種、引入新的生產方法、開辟新市場、開辟和利用新的原材料、采用新的組合方式五種。這五種活動既有技術性創新，又有市場創新、組織創新，可見，熊彼特所認為的創新包含范圍

很廣。

隨著市場環境的進一步發展，學者們發現一項新技術或新產品要取得完全意義上的成功有賴于多種要素的綜合協調。1962年，伊諾思在其《石油加工業中的發明與創新》一文中首次從行為集合的角度明確了技術創新的定義：“技術創新是幾種行為綜合的結果，這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制訂計劃、招用工人和開辟市場等。”

現如今，絕大多數學者把技術創新看作是由一個或多個組織參與多個活動組成的完整過程。著名學者弗里曼教授認為，“技術創新是技術的、工藝的和商業化的全過程，其導致新產品的市場實現和新技術工藝與裝備的商業化應用”，后來他又進一步深化，指出技術創新就是新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化，包括技術、設計、生產、財政、管理和市場等活動。

1999年8月20日，中共中央、國務院《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》中指出：“技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。”

綜上所述，現代的“技術創新”有狹義和廣義之分。狹義的技術創新，是指企業運用新技術、新工藝、新的經營管理方式等，實現對原有生產資源、生產要素和組織結構的優化升級，形成高效、優質、低成本的生產經營活動過程。狹義層面的技術創新，一旦被其他企業吸收利用，就是技術創新擴散。廣義的技術創新，不僅包括新技術的研究、開發，而且包括成果的推廣、擴散和應用的過程，是用新技術（全新的或改進的）為手段創造新的經濟價值的一種商業活動，它是新技術的首次商業化應用。可見，我國的“科技成果轉化”和“技術創新”的實質是相

同的。

3.2 技術轉移理論

到目前為止，技術轉移還沒有形成規范、統一的定義。美國學者布魯克斯認為，技術轉移是科學技術通過人類活動被傳播的過程。《世界經濟百科全書》認為，技術轉移是構成技術三要素的人、物和信息的轉移。一般而言，技術轉移是指技術供求雙方基于利益原則，將科技成果從一個地方以某種形式轉移到另一個地方的過程，是一個動態的過程。這種運動可以是在不同國家之間進行，也可以是技術生成部門（研究機構）與使用部門（主要是企業）之間進行，還可以是使用部門之間進行，是科技成果轉變為現實生產力并實現其經濟、社會價值的根本途徑，并且技術轉移所涉及的主客體，加上運營環境和保障機制，共同構成技術轉移體系。

技術轉移的方式多種多樣，可以通過購進出版物、機械設備、雇傭外部專家、輸送被地人員接受培訓、教育等途徑實現。較為重要的技術轉移機制包括以下五種方式：一是技術轉讓，即通過技術市場把技術從供給方手中轉移給需求方，對供給方來說稱為技術轉讓。二是技術引進，即引進國外成套設備、流水線或單項成熟技術。技術引進是對技術需求方而言。三是技術推廣，即以示范性的活動把某項先進技術傳播出去。四是技術交流，即通過現場、會議或新聞媒介交流技術方面的經驗、技能或進行樣品的展示。五是科技出版，即科技方面的理論、知識、經驗等通過報刊、雜志等形式廣為傳播。

可以看出，技術轉移與科技成果轉化是兩個完全不同的概念。技術轉移是科技成果在供需雙方之間的橫向移動，而科技成果轉化是將科學技術融化到實際應用中，是縱向整合。

3.3 技術擴散理論

技術擴散是技術創新過程的一個重要環節，也是技術創新過程管理研究的重要內容之一。一項技術創新成果，能否得到擴散和廣泛應用，取決于技術需求方能否在不借助外力作用下完全獨立地消化吸收，這不僅關系到技術創新成果自身價值的實現，而且對促進產業結構的合理化、高級化，對提高科技投入的經濟效益，有效地將新技術或新產品擴散到行業、部門或其他領域，改善地區、行業之間的不平衡，促進經濟發展和社會進步都具有重要意義。

技術擴散理論是在早期的南北貿易與國際技術轉移理論的基礎上發展起來的，隨后不斷進行補充和完善。20世紀50年代以來，隨著跨國公司理論迅速發展，技術擴散理論得到了迅速的發展和完善。技術擴散理論的發展大致經歷了三個階段。第一階段以弗農、克魯格曼和多拉爾為主要代表人物的早期技術擴散理論，主要研究了南北貿易中國際技術轉移產生的過程和結果，這些理論奠定了技術擴散理論發展的基礎。然而，這一階段的技術擴散理論忽略了技術創新、技術轉移過程。第二階段以詹森和塞斯比、弗拉姆和赫爾普曼、西格斯特朗等學者為代表，他們將技術創新、擴散和轉移過程內生化，對技術擴散產生的機制進行了研究。盡管他們的研究較早期理論有了較大改進，但這些研究采用的是局部均衡的分析方法，沒有對技術擴散進行一般均衡的分析。針對這一缺陷，近年來，第三階段的技術擴散理論將重點放在開放經濟條件下的一般均衡分析上，彌補了以前理論的不足，使技術擴散的研究向前推進了一大步。

4 國內四種科技成果轉化模式

在市場經濟條件下，我國最常見的科技成果轉化模式主要有以下四種：

4.1 自主轉化模式

自主轉化模式是指科研院所、大專院校或企業對自身所研發的新技術、新產品，不經過科技中介機構而直接在本單位內部實施技術、產品的產業化。其特點是將科技成果的供給方與需求方融為一體，消除中間環節，將市場交易內部化，由此降低科技成本，轉化交易成本，提高了轉化效率。

4.2 技術轉讓模式

技術轉讓模式即有償轉讓，企業為滿足自身需求通過科技中介機構獲取科技成果，而科技成果主要是由科研院所或大專院校提供，它們通過科技中介市場以部分、全部或特許權等形式將科技成果一次性地轉賣給企業，最終在企業內實現轉化。其特點是科技成果的供給方與需求方相分離，依靠科技中介組織實現某一個科技成果的轉化。

4.3 合作轉化模式

合作轉化模式是指科技成果的供給方與合作的企業以合股或利潤分成（或產權部分轉讓、部分合股等）方式把科技成果投入到一個現成的企業進行轉化。產學研合作是一種卓有成效的合作轉化模式，是指企業、大專院校和科研院所為了共同發展的目的，本著優勢互補、資源共享、互利互惠的原則而形成的合作關系，通常是以企業為科技成果的需求方，與以科研院所或大專院校為科技成果供給方之間的合作。產學研合作的特點是科技成果的供給方與需求方相分離，但供給方與需求方之間形成長期、緊密的合作，且合作至少持續到科技成果轉化完成。

4.4 科技計劃模式

科技計劃模式是指政府運用行政、法律等手段，對事關國計民生的重大成果進行有計劃、有組織的轉化。目前，我國市場經濟體制尚不成熟，僅以市場需求為導向進行科技成果轉化有其弊端，需要政府統一領導和宏觀調控，因此，適應我國特殊國情的一種輔助、必要的科技成果轉化模式——科技計劃模式應運而生。其特點是科技成果的供給方與需求方相分離，依靠政府中介機構實現成果轉化，轉化率較高。

上述四種轉化模式，前三種模式供求雙方的轉化時建立在平等互利、相互自愿的基礎上，第四種模式是從系統論的角度，政府實行的強制性轉化模式。現階段，我國科技成果轉化應在以上兩種思想指導下，大力拓寬強制性轉化渠道，形成市場拉動和政府推動兩相結合的科技成果轉化新格局，提高科技成果轉化率，促進科技與經濟的共同發展。

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作者簡介：王敏（1984—），女，四川合江人，瀘州醫學院人文社科學院講師，碩士，研究方向：管理學。