水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估之我見

于愛華 齊 瑩

（中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038）

我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)大部分作為政府的一種公共資源，準(zhǔn)確評價標(biāo)準(zhǔn)投入的效益，是提高政府投入效率、規(guī)避政府投入風(fēng)險的需要。通過定期的評價，可有效地發(fā)揮政府資源對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，進(jìn)而發(fā)揮其對經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展的促進(jìn)作用，這已成為目前世界各國的普遍做法。

標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益問題一直倍受國際標(biāo)準(zhǔn)化組織和專家學(xué)者的關(guān)注。早在20世紀(jì)60年代，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織曾有過對標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效果的討論，20世紀(jì)90年代研究已經(jīng)深入到標(biāo)準(zhǔn)對國民經(jīng)濟(jì)影響評價。我國 1983年先后發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果評價原則和計(jì)算方法》、《標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果的論證方法》等國家標(biāo)準(zhǔn)，主要是以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為主體而研究編制的，評估方法更多地適應(yīng)于產(chǎn)品類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所帶來的經(jīng)濟(jì)效益評估。

水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)大多以公益性、社會性為主，隨著國家對水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)財政投入力度的逐年上升，社會和公眾對標(biāo)準(zhǔn)的效益越來越關(guān)注。水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用范圍廣、對社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響作用的類型眾多、影響因子十分復(fù)雜，對水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用效益進(jìn)行定量化評估存在較大的技術(shù)難度，這也是導(dǎo)致目前我國尚未開展水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估的重要因素之一。

水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估已納入標(biāo)準(zhǔn)化管理的重要方面。本文只是嘗試性提出水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估之我見。針對水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)，從水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用及作用路徑入手，大膽地提出評價方法及建議。

1 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在水利工作中所處的地位

水利作為國家基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，水利工程歷來是人類開發(fā)利用水資源、防御洪旱災(zāi)害的重要手段，也是當(dāng)今社會提高水資源利用效率、保護(hù)水資源和生態(tài)環(huán)境的重要對策措施。一切工程建設(shè)活動都離不開標(biāo)準(zhǔn)。水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)貫穿水利工程建設(shè)的整個生命周期。標(biāo)準(zhǔn)是以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)、以促進(jìn)最佳社會效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益為目的所做的統(tǒng)一規(guī)定。

水利工程建設(shè)服從國家總體安排，服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，工程建設(shè)要與國家相應(yīng)的法律法規(guī)相相輔相成。水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對國家的法律法規(guī)的數(shù)字分解，是對國家的法律法規(guī)的技術(shù)支撐。水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了水利工程行為的主體，在工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)Ω黝惤ㄔO(shè)的工程勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安裝、驗(yàn)收以及使用管理、維護(hù)加固、拆除等活動的技術(shù)要求、保障措施和監(jiān)督檢驗(yàn)手段。以保障工程質(zhì)量，提高施工效率，降低工程成本，節(jié)約資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境為目的。同時水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也是檢驗(yàn)主體行為和工程質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。同時，水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為水利先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與成果的總結(jié)、提煉，對推進(jìn)水利科技進(jìn)步、提升水利行業(yè)發(fā)展水平起到極大的推進(jìn)和促進(jìn)作用。

因此，水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)稱為水利工程建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)的最主要技術(shù)依據(jù)，是政府部門對水利工程建設(shè)和運(yùn)行過程進(jìn)行管理決策、監(jiān)督檢查的最重要評判依據(jù)，也成為多個涉水行業(yè)涉水工程建設(shè)的重要技術(shù)依據(jù)。一直被列為水利重要工作任務(wù)之一，伴隨著水利事業(yè)發(fā)展而不斷發(fā)展。

2 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用路徑

水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在水利工程建設(shè)的整個生命周期中發(fā)揮的作用以及作用路徑各有所不同。成效的具體體現(xiàn)各有所不一。我們可以根據(jù)水利工程的功能特點(diǎn)、階段劃分以及生命周期，可以將水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用、路經(jīng)及主要成效體現(xiàn)用圖例表示出來（見圖1）。

圖1 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用路徑

水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從作用路徑分析，對水利發(fā)展的作用可分為直接作用和間接作用，以工程建設(shè)為例，水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的直接作用，只要發(fā)生在工程的建設(shè)與運(yùn)行過程的本身，通過實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)保障工程質(zhì)量、節(jié)省工程建設(shè)投資成本、提高工程建設(shè)工作效率、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等作用；從間接路徑分析，通過實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了工程建設(shè)質(zhì)量，才能夠使工程發(fā)揮應(yīng)有的功能作用，如防洪排澇、調(diào)水供水、水力發(fā)電和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等作用。

3 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益分類

標(biāo)準(zhǔn)化在生產(chǎn)、使用、管理等各個環(huán)節(jié)中所反映的效益一般稱為微觀效益，而標(biāo)準(zhǔn)化對整個國民經(jīng)濟(jì)或社會的影響，則稱為宏觀效益。在標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)踐中這兩者關(guān)系相輔相成。標(biāo)準(zhǔn)效益在很大程度上取決于標(biāo)準(zhǔn)的作用。從水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展歷程、產(chǎn)生的歷史背景以及社會的需求不難歸納出。從某種意義上講，標(biāo)準(zhǔn)的社會效益可以作為檢驗(yàn)其獲取經(jīng)濟(jì)效益的正當(dāng)性和合理性的尺度；同樣在謀求社會效益時也要算經(jīng)濟(jì)效益。水利工程以公益為主，取得社會效益和經(jīng)濟(jì)效益是工程建設(shè)的先決條件，這就要求水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的水平具有確保良好的社會環(huán)境和自然環(huán)境、生產(chǎn)生活生態(tài)質(zhì)量安全、節(jié)水節(jié)電節(jié)材節(jié)能經(jīng)濟(jì)適用等社會功能。

由于社會效益往往直接涉及到人類的生存和生產(chǎn)、生活的安全 ( 如安全、衛(wèi)生、環(huán)保、生態(tài)平衡等方面的標(biāo)準(zhǔn)，它是以社會效益為主 )，就一般標(biāo)準(zhǔn)而言，有的可直接或間接地產(chǎn)生或轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益或社會效益；但有些標(biāo)準(zhǔn)如安全、衛(wèi)生、環(huán)保方面的標(biāo)準(zhǔn)，工程建設(shè)中的抗震、防火等方面的標(biāo)準(zhǔn)，其效果的顯示十分遲緩，有些需要很長時間才能顯示出來而且難以計(jì)算，這就要在預(yù)測時將標(biāo)準(zhǔn)水平與標(biāo)準(zhǔn)效益有機(jī)結(jié)合起來。在預(yù)測評價標(biāo)準(zhǔn)時，不僅要做好近期可見的效果部分的分析計(jì)算，還應(yīng)注意長期效果和標(biāo)準(zhǔn)水平發(fā)展的動態(tài)性。切忌以近期效果代替遠(yuǎn)期效果或主觀臆測遠(yuǎn)期效果。有的可能是單個標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮的效益，有的可能是以標(biāo)準(zhǔn)群的方式發(fā)揮著效益。這就決定了評估方式的多樣化。

為此，水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益主要在頒布實(shí)施后體現(xiàn)出來的，按照產(chǎn)生時間可分為短期效益和長期效益；按照作用形式可分為直接效益和間接效益；按照作用類型可分為社會效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益等。

圖2 標(biāo)準(zhǔn)效益評價路線

4 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估方法

標(biāo)準(zhǔn)效益評估是一個主觀對客觀的認(rèn)識過程，標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)于工程建設(shè)，工程效益本身是一個不斷變化的動態(tài)的過程，不可能對標(biāo)準(zhǔn)的效益進(jìn)行百分之百絕對精確的計(jì)量。因此，從認(rèn)識論的意義上講，對一定時期內(nèi)對標(biāo)準(zhǔn)本身及服務(wù)主體的效益進(jìn)行評估只能具有相對的真理性。聯(lián)系到評估實(shí)際，標(biāo)準(zhǔn)的效益往往同改進(jìn)生產(chǎn)率的其他因素結(jié)合在一起，各種具體的容易量化的財務(wù)指標(biāo)并不是標(biāo)準(zhǔn)效益的直接體現(xiàn)，只是間接體現(xiàn)，基于標(biāo)準(zhǔn)本身這一特性，決定了剝離標(biāo)準(zhǔn)所帶來的效益具有一定的難度。這給標(biāo)準(zhǔn)效益的評價工作帶來極大的困難。

所以在開展標(biāo)準(zhǔn)效益評估時，應(yīng)在廣泛查閱國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估方法及其研究成果基礎(chǔ)上，通過對現(xiàn)行有效的水利工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、專家咨詢和開展問卷調(diào)查等方式廣泛的收集原始數(shù)據(jù)，不能單憑評估的最終分值制定相關(guān)的對策措施，而應(yīng)該從多方位、多層次、多視角進(jìn)行評估分析，以免出現(xiàn)工作差錯。

首先根據(jù)水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用受益主體性質(zhì)，提出水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用分類準(zhǔn)則。然后再根據(jù)水利工程發(fā)揮作用的特點(diǎn)和使用的不同類型水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，選擇水利工程中具有代表性的重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)群，根據(jù)不同水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)群的效益調(diào)查、分析，利用局部范圍內(nèi)使用后所帶來的直接效益的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效益綜合評估。

在開展效益評估的同時，開展水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對水利發(fā)展的作用影響因子研究，評估過程中不僅考慮標(biāo)準(zhǔn)的正面效益，也要收集標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)面效益，標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)踐活動和時間發(fā)展在特定階段的產(chǎn)物，在支撐和帶動科技創(chuàng)新同時，技術(shù)創(chuàng)新的速度決定了標(biāo)準(zhǔn)更新的頻率，若二者達(dá)不成同步，相互阻礙作用也是不可估量的。

根據(jù)水利工程的功能特點(diǎn)、階段劃分以及生命周期，只要發(fā)生在工程的建設(shè)與運(yùn)行過程的本身，通過實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)保障工程質(zhì)量、節(jié)省工程建設(shè)投資成本、提高工程建設(shè)工作效率、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等產(chǎn)生的效益作為直接效益；通過實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了工程建設(shè)質(zhì)量，才能夠使工程發(fā)揮應(yīng)有的功能作用，如防洪排澇、調(diào)水供水、水力發(fā)電和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等產(chǎn)生的效益作為間接效益。

以量化的指標(biāo)、數(shù)據(jù)和實(shí)證，以點(diǎn)帶面，以有標(biāo)準(zhǔn)和沒有標(biāo)準(zhǔn)對比分析，以定量和定性相結(jié)合的方式，對標(biāo)準(zhǔn)的直接作用和間接作用從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益三方面開展綜合分析評估。

5 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評價思路

在系統(tǒng)分析水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)和作用的基礎(chǔ)上，從標(biāo)準(zhǔn)帶來的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益三個方面選取評價指標(biāo)，構(gòu)建水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)綜合效益評價指標(biāo)體系（表1所示）。

(1) 經(jīng)濟(jì)效益：主要描述水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對經(jīng)濟(jì)增長的作用，選取評價指標(biāo)。

(2) 社會效益：主要反映水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，選取評價指標(biāo)。

(3) 環(huán)境效益：主要反映水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，選取評價指標(biāo)。

表1 水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)綜合效益評價指標(biāo)體系

6 基于事實(shí)的數(shù)據(jù)收集與處理

水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)效益評估是以大量的基礎(chǔ)資料和實(shí)地調(diào)查研究為支撐，提高研究成果的可靠性。基礎(chǔ)資料是開展標(biāo)準(zhǔn)效益評價的重要依據(jù)，其覆蓋范圍直接影響評價成果的質(zhì)量。充分利用已有的標(biāo)準(zhǔn)資料，作為評價參考資料，在分析整理了大量已有水利工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制歷史背景、現(xiàn)狀以及實(shí)施狀況等資料的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步了解標(biāo)準(zhǔn)的作用路徑、作用成效、作用特點(diǎn)以及影響因素，可以通過查閱統(tǒng)計(jì)年鑒、水利年鑒以及工程驗(yàn)收資料等獲取大量真實(shí)數(shù)據(jù)。

6.1 理論與實(shí)證相結(jié)合

通過深入實(shí)際調(diào)查研究，參考水利年鑒、水利統(tǒng)計(jì)摘要、工程驗(yàn)收資料、標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)的前期研究資料以及標(biāo)準(zhǔn)示范園區(qū)試驗(yàn)數(shù)據(jù)等，摘取其中對標(biāo)準(zhǔn)綜合效益評價有用信息的真實(shí)數(shù)據(jù)，與理論評價結(jié)果進(jìn)行比較，不斷修正理論指數(shù)。

6.2 問卷調(diào)查法

通過一系列簡明的調(diào)查問卷，以書面的形式向?qū)＜覀冞M(jìn)行調(diào)查，以嚴(yán)格設(shè)計(jì)的測量問題，向研究對象搜集研究資料和獲取研究數(shù)據(jù)，從而進(jìn)行研究的一種方法。問卷法要求全體被調(diào)查者按調(diào)查者事先設(shè)計(jì)好的問題和格式回答所有同樣的問題，是一種標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查。問卷調(diào)查可以進(jìn)行一致性控制，所獲得的信息易于定量，便于對比。

6.3 訪談法

訪談法是一種研究性的交流活動，是一種直接調(diào)查法，是以調(diào)查者和被調(diào)查者面對面地交談的方式來了解信息的方法。訪談法分為個別訪談法和集體訪談法。對標(biāo)準(zhǔn)的編制者和標(biāo)準(zhǔn)的利益群體進(jìn)行訪談，可以直接了解他們的觀點(diǎn)、態(tài)度、意見等方面，有助于了解標(biāo)準(zhǔn)帶來的各種效益。

6.4 統(tǒng)計(jì)公式計(jì)算方法

為達(dá)到最佳的評價效果，根據(jù)評價對象特點(diǎn)，分析各種方法的優(yōu)劣，選擇最佳的評價方法。通過評分法、分等法、加權(quán)法及優(yōu)序法加以直接評價。由于標(biāo)準(zhǔn)的效益滲透于效益產(chǎn)生的始終，標(biāo)準(zhǔn)的貢獻(xiàn)是一個模糊的因素，與總體效益的產(chǎn)生是多因素綜合作用的結(jié)果，在標(biāo)準(zhǔn)效益評估過程中，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的類型不同，通過評分法、分等法、加權(quán)法及優(yōu)序法加以直接評價。引入貢獻(xiàn)系數(shù)，采用模糊綜合評價，以期得到標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益的合理評價值。

獲取數(shù)據(jù)的方式有很多種，如利用現(xiàn)有資料法、問卷調(diào)查法、訪談法等。每種方法都有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，為達(dá)到最佳的評價效果，需要根據(jù)評價對象的特點(diǎn)，分析各種方法的優(yōu)劣，選擇最合適的方式。并且應(yīng)在條件許可時，采用多種方法對同一調(diào)查內(nèi)容相互驗(yàn)證，以提高數(shù)據(jù)的可信度和準(zhǔn)確性。如專家咨詢和問卷調(diào)查不僅帶有一定的針對性，還取決于專家智商、情商、對標(biāo)準(zhǔn)的熟悉程度以及擁有的技能和知識結(jié)構(gòu)、企業(yè)的激勵因素等多維性。需要從多個方面、多個角度（不同的人群、不同的地理區(qū)域、不同的專業(yè)領(lǐng)域、不同的作用地位等）去分析，才能取得比較合理的、客觀的、易接受的結(jié)果。

同時要考慮標(biāo)準(zhǔn)的效益隨著時間、工程建設(shè)與運(yùn)行情況的變化而變化的。受自然水文情勢變化、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工程應(yīng)用過程有效性等動態(tài)性因素影響。

7 開展水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)評估建議

7.1 深入開展水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)評估研究

水利工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)種類多、對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展影響作用機(jī)理十分復(fù)雜、涉及面非常廣。前期研究基礎(chǔ)非常薄弱，包括基礎(chǔ)資料十分缺乏、人們的認(rèn)識還比較模糊，受時間和人力物力等多種因素影響，本項(xiàng)目以典型案例為重點(diǎn)，開展了水利工程對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展影響作用的初步研究。許多問題包括作用機(jī)理、量化方法、關(guān)鍵影響因子等尚有待進(jìn)一步深化研究。而且，水利工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國民經(jīng)的影響作用是一個動態(tài)變化的過程，在未來水利標(biāo)準(zhǔn)化工作中，應(yīng)該將其納入常規(guī)化的標(biāo)準(zhǔn)化工作任務(wù)，通過動態(tài)評估，才能全面提高標(biāo)準(zhǔn)化工作作用成效。

7.2 加強(qiáng)評估方法的使用和驗(yàn)證研究

我國通常采用傳統(tǒng)的同行評議和文獻(xiàn)計(jì)量方法等對基礎(chǔ)研究進(jìn)行評估。實(shí)際上，這些方法更適用于應(yīng)用研究。基礎(chǔ)研究是一個緩慢積累的過程，研究成果的價值要經(jīng)過幾年甚至是十幾年才可能出現(xiàn)。基礎(chǔ)研究的成果常常直接地表現(xiàn)為全社會共享的公共物品，不可能從市場上得到評價和回報。為確保基礎(chǔ)研究評估工作的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，應(yīng)從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，本著定性與定量結(jié)合、長期與短期結(jié)合、內(nèi)部評價與外部評價結(jié)合、經(jīng)濟(jì)效益評價與社會效益評價結(jié)合等原則，綜合運(yùn)用多種方法全面評估基礎(chǔ)研究。

7.3 加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)評估領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施和條件建設(shè)

水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)評估是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，在評估的過程中需要眾多人員參與，需要大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。國外許多國家在進(jìn)行科技評估的過程中已采用了一些先進(jìn)技術(shù)和手段，開發(fā)了許多高效、便捷的評估軟件，比如電子化評估等，實(shí)現(xiàn)評估工作自動化，有效地提高了評估的效率。水利行業(yè)應(yīng)重視應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)，同時還應(yīng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)效益指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集和認(rèn)證，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，以提高標(biāo)準(zhǔn)評估的準(zhǔn)確性與效率。

7.4 開展標(biāo)準(zhǔn)效益評價試點(diǎn)示范

圍繞提高標(biāo)準(zhǔn)適用性和有效性，開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效益評價試點(diǎn)。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效益評價結(jié)果運(yùn)用，將評價結(jié)果及時反饋到標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、起草、復(fù)審和技術(shù)委員會管理等工作中，形成標(biāo)準(zhǔn)化工作的良性循環(huán)。

[1]于欣麗著.標(biāo)準(zhǔn)化與經(jīng)濟(jì)增長—理論、實(shí)證與案例[M]北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2008