中文圖書主要檢索點(diǎn)著錄的差異與規(guī)范統(tǒng)一

張 虹

(遼寧省圖書館，遼寧 沈陽 110015)

檢索點(diǎn)是文獻(xiàn)各項(xiàng)識(shí)別特征的揭示點(diǎn)，是讀者為了獲取所需文獻(xiàn)查找和識(shí)別書目數(shù)據(jù)的特定角度，通常以名稱、詞語或代碼表示。檢索點(diǎn)是書目數(shù)據(jù)中最重要、最核心的著錄項(xiàng)目，其著錄的準(zhǔn)確、規(guī)范和統(tǒng)一程度，直接影響到書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量和文獻(xiàn)的檢索效率，影響到館際之間中文書目數(shù)據(jù)的交換與共享。因此，在編目工作中要重視具有檢索意義字段的著錄，將主要檢索點(diǎn)準(zhǔn)確地、規(guī)范地、充分地反映出來。

在實(shí)際工作中，盡管《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)及《新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊》(以下簡稱《格式》)確定了著錄規(guī)則和方法，對于統(tǒng)一編目思想、規(guī)范書目數(shù)據(jù)的制作起著至關(guān)重要的作用，但由于各類型文獻(xiàn)出版形式的不規(guī)范，單純依據(jù)《規(guī)則》和《格式》還不足以保證著錄項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和統(tǒng)一，中文圖書的著錄仍然存在著較大的差異。本文結(jié)合多年著錄審校工作實(shí)踐，針對中文圖書主要檢索點(diǎn)著錄的規(guī)范統(tǒng)一問題作一些探討。

1 產(chǎn)生著錄差異的原因

1.1 標(biāo)準(zhǔn)因素

《規(guī)則》和《格式》體現(xiàn)著指導(dǎo)性和通用性，規(guī)定了共性的、典型問題的著錄原則和方法，語言表述也非常簡明扼要，對于具體問題缺乏明確的、詳細(xì)的解釋，不可能涵蓋現(xiàn)實(shí)編目工作的所有細(xì)節(jié)。而編目工作是一項(xiàng)實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，《規(guī)則》和《格式》往往不能機(jī)械照搬，編目員在實(shí)際應(yīng)用過程中會(huì)遇到很多疑難問題，著錄信息的選擇和著錄項(xiàng)目的形式往往存在著差異。

1.2 主觀因素

編目工作專業(yè)性較強(qiáng)，編目員對編目規(guī)則的理解不同，對著錄信息的主觀判斷不同，對同類問題的著錄也往往不一致，這是產(chǎn)生書目數(shù)據(jù)著錄差異的主觀原因。編目人員只有掌握較為深厚的文獻(xiàn)編目、文獻(xiàn)檢索等圖書館學(xué)專業(yè)知識(shí)，并且具有刻苦鉆研的精神，才能正確地分析復(fù)雜多變的實(shí)際問題，準(zhǔn)確把握著錄信息的先后主次和規(guī)范的形式，才能對圖書的特征做出正確的揭示。

1.3 客觀因素

在編目過程中編目員要面對各種各樣的圖書，這些圖書本身所提供的著錄信息越來越復(fù)雜，表現(xiàn)在：圖書沒有固定的出版格式，題名頁、封面、版權(quán)頁等著錄信息源所提供的文獻(xiàn)形式特征不統(tǒng)一等，無疑增加了著錄信息的提取和規(guī)范表述的難度。

1.4 數(shù)據(jù)來源因素

在全國聯(lián)合編目的工作模式下，書目數(shù)據(jù)由編目中心及其成員館共同制作。不同的文獻(xiàn)編目機(jī)構(gòu)往往有各自的編目原則、編目慣例和編目細(xì)則，有的圖書館甚至還沿用著傳統(tǒng)的非規(guī)范化的處理方法，加之各館編目隊(duì)伍的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)也存在著較大的差別，在制作書目數(shù)據(jù)過程中對同類問題的處理必然存在著差異。

2 中文圖書主要檢索點(diǎn)著錄解析

描述中文圖書形式特征的檢索點(diǎn)主要有題名、責(zé)任者、叢書名等。下面結(jié)合實(shí)例對主要檢索點(diǎn)常見的著錄差異進(jìn)行分析，并給出統(tǒng)一的著錄細(xì)則。

2.1 題名著錄的常見差異及統(tǒng)一

題名是識(shí)別和確認(rèn)文獻(xiàn)的主要依據(jù)，是文獻(xiàn)的主要檢索點(diǎn)。著錄時(shí)要充分發(fā)揮機(jī)讀目錄可制作多個(gè)題名檢索點(diǎn)的優(yōu)勢，將所有具有獨(dú)立檢索意義的文獻(xiàn)題名準(zhǔn)確地描述和揭示出來。

2.1.1 題名中字符的著錄。含有標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、空格、數(shù)字、漢語拼音及外文字母的題名，常常出現(xiàn)著錄差異，應(yīng)制定著錄細(xì)則統(tǒng)一其輸入規(guī)范。

(1)題名中具有語法關(guān)系的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、空格一般依原題照錄。漢字間的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、空格為雙字節(jié);字母間的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、空格為單字節(jié);漢字與字母間的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)和空格，單、雙字節(jié)隨其前面的字符。

例1：2001#@a任重道遠(yuǎn)繼往開來

例2：2001#@a童年·少年·青年

例3：2001#@a這樣說，孩子才會(huì)聽@e沒有不聽話的孩子只有不會(huì)說的父母

(2)正確識(shí)別題名中的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，注意含有起語法作用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的題名與副題名的區(qū)別。常見問題有：題名中的“：”，若用在需要說明的詞語之后，表示停頓，并引出解釋或說明的內(nèi)容，應(yīng)照錄。題名中的“——”，若表示后語和前言是“即是”或“對等”的關(guān)系，也應(yīng)照錄。而副題名是用于限定、補(bǔ)充、解釋正題名的文字，其作用一般是揭示著作的內(nèi)容和特征或說明著作的出版動(dòng)機(jī)等。

例1：《文化：名牌之根》

正確：2001#@a文化：名牌之根

錯(cuò)誤：2001#@a文化@e名牌之根

例2：《中國香港：政治與文化的視野》

正確：2001#@a中國香港@e政治與文化的視野

錯(cuò)誤：2001#@a中國香港：政治與文化的視野

例3：《軍士長——美國海軍的中堅(jiān)力量》

正確：2001#@a軍士長——美國海軍的中堅(jiān)力量

錯(cuò)誤：2001#@a軍士長@e美國海軍的中堅(jiān)力量

例4：《區(qū)劃海洋——提高海洋管理成效》

正確：2001@a區(qū)劃海洋@e提高海洋管理成效

錯(cuò)誤：2001@a區(qū)劃海洋——提高海洋管理成效

(3)題名中若含有外語單詞，包括普通單詞、縮寫詞、專有名詞等，著錄時(shí)應(yīng)依各文種的語法習(xí)慣統(tǒng)一字母的書寫規(guī)范。

例1：《REPLAY倒帶人生》

正確：2001#@aReplay倒帶人生

錯(cuò)誤：2001#@aREPLAY倒帶人生

例2：《CATIA環(huán)境中的設(shè)計(jì)CAE及應(yīng)用》

2001@a CATIA環(huán)境中的設(shè)計(jì)CAE及應(yīng)用

2.1.2 題名的信息源。題名規(guī)定信息源為題名頁或代題名頁，未出現(xiàn)于此的題名信息不應(yīng)著錄在200字段，如有必要在附注項(xiàng)說明，并在“5”字段作檢索點(diǎn);不使用自擬的說明性短語等其他題名信息。

例1：《愛上讀書有書不輸》，封面題副題名：22位名人談閱讀;逐頁題名：愛上讀書，有書不輸。

正確：2001#@a愛上讀書 有書不輸

5121#@a愛上讀書 有書不輸@e22位名人談閱讀

5151#@a愛上讀書，有書不輸

5171#@a22位名人談閱讀

錯(cuò)誤：2001#@a愛上讀書 有書不輸

312##@a封面副題名：22位名人談閱讀

5151#@a愛上讀書，有書不輸

5171#@a22位名人談閱讀

錯(cuò)誤：2001#@a愛上讀書 有書不輸@e［22位名人談閱讀］

5151#@a愛上讀書，有書不輸

5171#@a22位名人談閱讀

例2：《細(xì)說黃帝內(nèi)經(jīng)》

正確：2001#@a細(xì)說黃帝內(nèi)經(jīng)

錯(cuò)誤：2001#@a細(xì)說黃帝內(nèi)經(jīng)@e［白話全譯本］

2.1.3 叢書、多卷書正題名的選取。叢書和多卷書有綜合著錄和分散著錄兩種處理方法。應(yīng)注意保持整套書題名選取的一致性，一般有以下處理慣例和細(xì)則。

(1)叢書和多卷書的分卷題名不能獨(dú)立，只有與總題名結(jié)合才能完整表示其實(shí)際內(nèi)容，應(yīng)以整套書的共同題名為正題名。

例：《口腔自我保健叢書》，分為：正畸與美容篇、鑲牙篇等

2001#@a口腔自我保健叢書@i正畸與美容篇

(2)叢書的各分卷有獨(dú)立的題名，在內(nèi)容上雖有共同的主題，但論述的問題有各自的學(xué)科屬性，彼此之間沒有關(guān)聯(lián)和承接，每一分冊都是可以單獨(dú)存在的完整著作，應(yīng)以分冊為主體進(jìn)行分散著錄。

(3)多卷書有相同的ISBN號(hào)和責(zé)任者，無分卷題名，應(yīng)綜合著錄，215字段著錄總冊數(shù);各分卷冊分別有不同的著錄信息，如：ISBN號(hào)、分卷題名、責(zé)任者等不同，應(yīng)分散著錄。

(4)全國各類統(tǒng)一考試、資格考試的教材、指導(dǎo)書，若單冊題名獨(dú)立，一般選為正題名著錄，與教材和參考書相關(guān)的信息著錄于300字段;全國統(tǒng)一考試、資格考試的習(xí)題一般作為多卷書綜合著錄。在實(shí)際工作中，除應(yīng)用上述一般規(guī)則外，還要注意查重，如已分編圖書未按此規(guī)則處理，還要與其保持一致。

(5)百科知識(shí)類圖書，匯集各門學(xué)科的基本知識(shí)，內(nèi)容淺顯，編排體例、裝幀形式一致，讀者往往習(xí)慣整套利用圖書，綜合著錄、集中排架更方便讀者了解整套書所涉及的多學(xué)科、多領(lǐng)域的基本知識(shí)，而將單冊書分散于各門學(xué)科中則降低了圖書的利用率。

例：《科學(xué)鬼才》，包括《全息技術(shù)應(yīng)用41例》《太陽能技術(shù)應(yīng)用55例》《電子電路設(shè)計(jì)64講》《趣味科學(xué)實(shí)驗(yàn)45例》等分冊。

正確：2001#@a科學(xué)鬼才@i全息技術(shù)應(yīng)用41例

錯(cuò)誤：2001#@a全息技術(shù)應(yīng)用41例

2252#@a科學(xué)鬼才

461#0@12001#@a科學(xué)鬼才

2.1.4 題名檢索點(diǎn)的揭示。有檢索意義的題名應(yīng)在“5”字段提供規(guī)范的檢索點(diǎn)，“5”字段的著錄應(yīng)注意以下問題。

(1)同時(shí)出現(xiàn)不同于題名頁的封面和書脊題名，只在512字段著錄封面題名，書脊題名予以省略。

(2)前方以公元紀(jì)年或表示次序的詞語開頭的著作，一般為連續(xù)出版物，在540字段著錄題名的共同文字，去掉公元紀(jì)年或表示次序的詞語，以提供不同年代、不同屆次的整套出版物的題名檢索點(diǎn)。

例：《2011年全國天線年會(huì)論文集》

2001#@a2011年全國天線年會(huì)論文集

5401#@a全國天線年會(huì)論文集@h2011年

(3)版權(quán)頁題名著錄于312字段，并在517字段提供檢索點(diǎn);封面題名、逐頁題名、書脊題名“5”字段已有定義，不必在312字段重復(fù)說明。

例：《海河流域水環(huán)境變化規(guī)律及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)》

正確：2001#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5121#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

錯(cuò)誤：2001#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

312##@a封面題名：海河流域水環(huán)境變化規(guī)律與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5121#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2.2 責(zé)任者著錄的常見差異及統(tǒng)一

責(zé)任者是對圖書內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任的作者，是檢索圖書的主要途徑。責(zé)任者按作者的人數(shù)分為個(gè)人責(zé)任者和團(tuán)體責(zé)任者;按國別又分為中國責(zé)任者和外國責(zé)任者。保持責(zé)任者著錄的一致性，要注意以下問題。

(1)200字段責(zé)任者的規(guī)定信息源為題名頁，200字段應(yīng)以題名頁所題的責(zé)任者形式客觀照錄;與文獻(xiàn)有關(guān)的責(zé)任者信息出現(xiàn)在題名頁之外，200字段不予著錄，應(yīng)在701字段設(shè)規(guī)范形式的檢索點(diǎn)。

例：2001#@a漢陽之最

314##@a編者取自封面

71102@a武漢市漢陽區(qū)地方志辦公室@4編

(2)既有個(gè)人責(zé)任者又有團(tuán)體責(zé)任者，但是題名頁只署團(tuán)體責(zé)任者，個(gè)人責(zé)任者信息出現(xiàn)在題名頁的前后頁時(shí)，個(gè)人責(zé)任者和集體責(zé)任者依責(zé)任方式重要性的順序著錄于200字段。

例：《中國石油石化設(shè)備工業(yè)年鑒》

正確：2001#@a中國石油石化設(shè)備工業(yè)年鑒@h2010@f李衛(wèi)玲主編@g中國機(jī)械工業(yè)年鑒編輯委員會(huì)，中國石油和石油化工設(shè)備工業(yè)協(xié)會(huì)編

701#0@a李衛(wèi)玲@c(女)@4主編

71202@a中國機(jī)械工業(yè)年鑒編委會(huì)@4編

71202@a中國石油和石油化工設(shè)備工業(yè)協(xié)會(huì)@4編

錯(cuò)誤：2001#@a中國石油石化設(shè)備工業(yè)年鑒@h2010@f中國機(jī)械工業(yè)年鑒編輯委員會(huì)，中國石油和石油化工設(shè)備工業(yè)協(xié)會(huì)編

314##@a主編取自編輯出版工作人員名單

701#0@a李衛(wèi)玲@c(女)@4主編

71202@a中國機(jī)械工業(yè)年鑒編委會(huì)@4編

71202@a中國石油和石油化工設(shè)備工業(yè)協(xié)會(huì)@4編

(3)題名中如果含有責(zé)任者信息，200字段也不予著錄，應(yīng)在701字段為該責(zé)任者設(shè)規(guī)范形式的檢索點(diǎn)。

例：《鄧拓散文選集》

正確：2001#@a鄧拓散文選集@f王必勝編

701#0@a鄧拓@f(1912-1966)@4著702#0@a王必勝@f(1952-)@4編

錯(cuò)誤：2001#@a鄧拓散文選集@f［鄧拓著］;王必勝編

701#0@a鄧拓@4著

702#0@a王必勝@4編

(4)無論題名頁所題責(zé)任者形式如何，“7”字段均以規(guī)范的形式著錄。“7”字段通過名稱規(guī)范控制提供責(zé)任者的受控檢索點(diǎn)。其中，個(gè)人責(zé)任者主要對外國著者不同中文譯名與中文知名著者的異名進(jìn)行規(guī)范控制;團(tuán)體責(zé)任者主要對其全稱與簡稱進(jìn)行規(guī)范控制。

例1：2001#@光伏與風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)并網(wǎng)變換器@f(丹)Remus Teodorescu，(意)Marco Liserre，(西)Pedro Rodriguez著

701#0@c(丹)@a特奧多雷斯庫@c(Teodorescu，Remus)@4著

701#1@c(意)@aLiserre@bMarco@4著

701#0@c(西)@a羅德里格斯@c(Rodriguez，Pedro)@4 著

例2：2001#@孔學(xué)大師陳煥章@f中共肇慶市鼎湖區(qū)委員會(huì)，肇慶市鼎湖區(qū)人民政府編

71102@a中共肇慶市鼎湖區(qū)委@4編

71102@a肇慶市鼎湖區(qū)政府@4編

例3：2001#@a皇朝的背影@e我在慈禧身邊的日子@f(清)德齡公主著

701#0@c(美)@a德齡@c(女，@f1886-1944)@4著

說明：以上三例200字段與“7”字段所取責(zé)任者形式不同，200字段是客觀描述，“7”字段是規(guī)范著錄。

2.3 叢書項(xiàng)著錄的常見差異及統(tǒng)一

叢書項(xiàng)在CNMARC格式中著錄于225字段和“4”字段，叢書項(xiàng)與叢書檢索點(diǎn)的關(guān)系決定了225字段指示符的不同取值。

(1)225字段第一指示符置“0”，有兩種情況：一是表示在編文獻(xiàn)的叢書名和作為檢索點(diǎn)的叢書名有差異;二是叢書只有分輯號(hào)而無分輯名，各分輯包含多本單冊，在461字段只著錄叢書名，不著錄分輯號(hào)。

例1：2250#@a玩全攻略

461#1@12001#@a玩全攻略系列叢書

例2：2250#@a河北大學(xué)歷史學(xué)叢書@h第二輯

461#1@12001#@a河北大學(xué)歷史學(xué)叢書

(2)225字段第一指示符置“2”，表示在編文獻(xiàn)的叢書名和作為檢索點(diǎn)的叢書名相同。若叢書有多層，應(yīng)正確表達(dá)叢書的層級(jí)關(guān)系：若叢書既有主叢書名又有子叢書名，且子叢書名具有獨(dú)立檢索意義，用462字段連接叢書與單冊書最鄰近一層;若子叢書名不能獨(dú)立且分輯中只有單冊書，用461字段連接主叢書名，不著錄子叢書名;若子叢書名不能獨(dú)立且分輯中有多本單冊，用462字段連接主叢書名，同時(shí)將子叢書名著錄于“i”子字段。

例1：2252#@a民族問題五種叢書@h二@i中國少數(shù)民族簡史叢書

462#0@12001#@a中國少數(shù)民族簡史叢書

說明：子叢書名具有獨(dú)立檢索意義，用462字段連接叢書與單冊書最鄰近一層

例2：2252#@a中國共產(chǎn)黨與現(xiàn)代化使命叢書@i經(jīng)濟(jì)卷

461#0@12001#@a中國共產(chǎn)黨與現(xiàn)代化使命叢書

說明：整套叢書分為經(jīng)濟(jì)卷、社會(huì)卷和政治卷，每卷只包含一本單冊書，用461字段連接主叢書名，不著錄分卷叢書名。

例3：2252#@a自學(xué)音樂叢書@i應(yīng)試篇

462#0@12001#@a自學(xué)音樂叢書@i應(yīng)試篇

說明：叢書分輯中包含多本單冊，用462字段連接主叢書名，同時(shí)將子叢書名著錄于“i”子字段。

(3)225字段第一指示符置“1”，表示叢書沒有匯集意義，叢書名不作檢索點(diǎn)，沒有對應(yīng)的“4”字段。

例1：2001#@a企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)指南

2251#@a文康律師叢書

(4)整套叢書為個(gè)人文集或無匯集意義的系列書，叢書名著錄于300字段。

例1：2001#@a盛世伽藍(lán)

300##@a長安意匠——張錦秋建筑作品集

例2：2001#@a把“賣”高手@e顧問式銷售的實(shí)戰(zhàn)技術(shù)

300##@a影響力思想庫·高階領(lǐng)導(dǎo)系列

例3：2001#@a學(xué)習(xí)方法真經(jīng)

300##@a擺渡者教師書架

3 對中文圖書著錄工作的思考

3.1 著錄規(guī)則的執(zhí)行力

《規(guī)則》和《格式》是著錄工作中必須嚴(yán)格執(zhí)行的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，要通過對編目工作中疑難問題的研究加深對規(guī)則的理解，吃透每條規(guī)則的出發(fā)點(diǎn)和內(nèi)涵，善于運(yùn)用共性的規(guī)則解決個(gè)別的問題。面對復(fù)雜多變的文獻(xiàn)出版形式，要有獨(dú)立的思考力和判斷力，善于透過復(fù)雜的形式特征去把握問題的本質(zhì)，從眾多的信息中提取主要特征，保證主要檢索點(diǎn)的準(zhǔn)確揭示和規(guī)范統(tǒng)一。

3.2 客觀著錄原則的理解

要依據(jù)文獻(xiàn)的規(guī)定信息源，如實(shí)照錄被著錄文獻(xiàn)各項(xiàng)特征。客觀著錄并不是機(jī)械著錄，不是對文獻(xiàn)信息不加分析地有文必錄。編目人員在運(yùn)用客觀著錄原則的同時(shí)，要充分發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性，要摒棄那些起廣告宣傳或美術(shù)裝飾作用的、對識(shí)別文獻(xiàn)不具實(shí)際意義的“噪聲”信息，對形式多樣、內(nèi)容豐富的文獻(xiàn)做出準(zhǔn)確、適度的反映。

3.3 規(guī)范意識(shí)的強(qiáng)化

在著錄工作中我們既要對圖書進(jìn)行客觀描述，又要對檢索點(diǎn)進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一。一條書目記錄的描述字段可依據(jù)圖書提供的信息源著錄，而檢索字段是受控的。著錄檢索字段必須對著錄信息源進(jìn)行規(guī)范控制，以增強(qiáng)書目的檢索和匯集功能。目前，國家圖書館已經(jīng)向聯(lián)合編目成員館免費(fèi)提供名稱規(guī)范數(shù)據(jù)，編目人員編制每一條數(shù)據(jù)都可查詢名稱規(guī)范庫，無論規(guī)定信息源所題責(zé)任者形式如何，都應(yīng)將責(zé)任者的規(guī)范形式著錄于“7”字段，確保特定責(zé)任者檢索點(diǎn)的唯一性。

［1］國家圖書館《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂組.中國文獻(xiàn)編目規(guī)則(第2版)［M］.北京：北京圖書館出版社，2005.

［2］國家圖書館.新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊［M］.北京：北京圖書館出版社，2004.

［3］劉小玲.關(guān)于編目工作中幾點(diǎn)困惑的分析［J］.圖書館建設(shè)，2007(5)：62—64.

［4］曹玉強(qiáng).國家圖書館中文名稱規(guī)范的探討［J］.圖書館建設(shè)，2007(3)：46—48.

［5］梁 靜.例析著錄中存在的問題［J］.國家圖書館學(xué)刊，2006(4).