普通高校圖書館集成系統問卷調查及啟示＊

□胡振寧 陳大慶 丁培 崔曉松 易曉娥

1 引言

圖書館集成系統（Integrated Library System，以下簡稱ILS），是圖書館開展日常工作的基礎。目前在高校圖書館，主流的ILS有20多種。為了解這些ILS的使用情況以及圖書館對下一代ILS的需求，CALIS啟動了“下一代集成系統研究”的預研項目。作為項目的一部分，項目組采用問卷調查的方式收集了全國部分高校使用ILS的現狀、滿意度、不同系統互操作、未來計劃以及對下一代集成系統新特性的認知等信息，通過數據分析和結論，為CALIS四期開發面向普通高校和高職高專圖書館的下一代ILS提出建議。

2 問卷調查

問卷調查采用現場投放問卷（2011年5月）和網絡在線填寫［1］（2011年12月26日至2012年1月6日）兩種方式，共獲得樣本數據590份，經去重和數據合法性檢查處理后，共獲得482份有效樣本，占總樣本數的81.6%。

在482所高校中，211重點高校（N＝66）占13.7%，普通高校（含獨立學院）（N＝282）占58.5%，高職高專（N＝134）占27.8%；分布地區為30個省市自治區（不包括港澳臺）；從館藏規模看，最多為810萬冊，最少為5萬冊，館藏在200萬冊以內的圖書館占14.7%；從服務對象看，最多為10萬多人，最少為1千多人，讀者數量在2萬以下的圖書館占71.1%。

從以上數據看，本次調查對象以普通高校和高職高專為主，同時兼顧其他類型和規模的高校圖書館，和調查目的相一致。統計分析軟件采用SPSS19，特別需要說明的是，所有分析僅僅針對本次調查所得到的有效樣本數據。

3 調查結果分析

3.1 總體使用情況

3.1.1 不同ILS在482所高校圖書館的分布情況

表1 ILS分布情況

從本次統計看，市場占有率最高的為匯文系統，最低的為HORIZON系統。

3.1.2 圖書館使用ILS的歷史與更新ILS及原因

表2 ILS更新情況

從本次統計看，國內高校使用同種ILS的平均時間為8.68年，最長為25年，最短為4個月。

有154家圖書館回答了更換ILS的原因。如表3所示。

表3 更換ILS原因

3.1.3 ILS服務年費

各圖書館支付年費的區間比例如表4。

表4 ILS服務年費分布

67.8%（N＝289）的圖書館支付ILS的服務年費，平均為1.5萬元，最多為17萬元（N＝1），最低為500元（N＝1）。32.2%（N＝137）的圖書館不支付服務年費，本次調查沒有追問原因。

3.2 使用滿意度情況

3.2.1 整體滿意度

整體滿意度分4個等級：非常滿意、比較滿意、比較不滿意和非常不滿意，統計結果（表格中數值為非常滿意和比較滿意之和）如表5所示。

表5 ILS滿意度情況

國產系統中，匯文和北郵系統在軟件功能方面滿意度最高，SULCMIS和匯文則在售后服務方面得到用戶肯定。國外系統中，Aleph500和UNICORN獲得良好評價，整體滿意度較高。應該指出的是，滿意度調查帶有較強的主觀性，不同層次圖書館對ILS的功能和服務要求各不相同，軟件價格的高低也會影響到滿意度。

3.2.2 各功能模塊的滿意度

對ILS及各個模塊按功能實現和使用方便性做了調查，統計結果如表6所示。

表6 ILS模塊詳細滿意度調查

從表6可知，流通和編目模塊的滿意度排列前兩位，這表明圖書館最常用的兩項業務受到了開發者的重點關注，功能成熟而穩定。統計、期刊和采訪模塊的滿意度較低，尤其是統計模塊，ILS提供的固定報表和有限的定制功能往往不能滿足圖書館靈活的統計和報表需求。紙本期刊本身具有不斷變化和發展的特點，再加上處理電子期刊的新需求，使得ILS在處理期刊業務時不夠“自動化”，功能全面性和使用方便性上都有欠缺之處。關于館際互借和文獻傳遞模塊，高校圖書館多采用CALIS單獨配發的軟件，國產ILS普遍沒有開發，國外ILS則通過接口和CALIS實現互聯。

3.2.3 近期更換ILS的計劃

表7 ILS更換計劃

86.7%的圖書館近期不打算徹底更換ILS，遠遠高于70%的滿意度。本調查進一步探究了原因，如表8。

表8 不更換ILS的原因

除211重點高校外，其他層次圖書館都表示出對資金的關注，其中獨立學院對ILS現狀最不滿意，但“沒有足夠的資金”來更換或升級系統。各層次圖書館都表示“沒有更合適的系統”可供挑選，說明現有集成系統缺乏足夠的吸引力或超出圖書館的資金能力。這些情況要求下一代ILS必須功能更強大、使用更方便、性價比更高。

3.3 ILS與CALIS應用服務的集成

CALIS三期以云服務平臺為技術支撐，貫徹“普遍服務”理念，大力推廣CALIS學術搜索和聯合編目、學位論文等應用，并通過開放API、定制開發等方式實現和各ILS的互操作。本次問卷調查了各高校ILS和“CALIS提供的哪些服務實現了集成”，統計結果如表9所示。

從應用規模看，CALIS重點推廣的部分服務在211和普通高校應用已較廣泛，如：統一認證支持主流ILS，外文期刊網集中揭示期刊電子資源和ILS的館藏紙本資源，E讀已成為圖書館首頁學術搜索的重要入口，尤其是聯合編目系統，通過Z39.50協議和ILS實現了較高的集成度。但也應看到，其他應用的集成度并不令人滿意，在獨立學院和高職高專的推廣也仍有較大的發展空間。

表9 ILS與CALIS服務集成情況

3.4 對下一代ILS的認知

本調查列舉了16個“未來ILS新特性”，并要求按重要性進行排名，以便了解圖書館對新概念、新技術的關注點和重視程度。在調查中，選擇“很重要”的前8個特性見表10。

表10 未來ILS新特性認知

從中可以看出，圖書館目前十分重視開放性，包括系統架構的開放和面向讀者的開放；其次重視數據挖掘和分析，為科學決策提供依據；然后是元數據管理、資源管理以及圖書館聯盟發展的需求。一些前沿性研究，如：語義網應用、開源系統和開源社區、云服務模式等，較多圖書館選擇為“不了解”，因而在重要性排序中比較靠后。這表明，圖書館對下一代ILS，首先要求解決目前存在的問題，推進實際工作；對前沿研究，反而重視不夠。這也說明，前沿研究，要從研究熱點變成應用熱點，才能在應用中體現價值，并得到圖書館的重視。

3.5 對SaaS模式ILS的認識

SaaS即軟件作為服務，是云服務的一種。近年來，國外的ILS廠商不斷推出SAAS模式ILS的新服務，并有部分圖書館遷移到云服務上，以節省人力和設備成本。國內高校圖書館是否接受這種模式？是否會有不同的考慮？調查結果如表11。

表11 采用SaaS模式的ILS接受程度

可見，大多數圖書館認可和接受SaaS模式，不接受SaaS模式的圖書館主要擔心數據安全和網絡速度、穩定性。對CALIS開發基于云服務的ILS，普遍持支持態度。較為缺少資金的高職高專和獨立學院，尤其對云服務ILS充滿期待。在SaaS模式ILS的開發和應用過程中，必須面對三大問題的挑戰：如何應對網絡帶來的困擾，如何提高ILS功能和滿意度，如何加強數據監護能力并獲得圖書館認可。這三大問題將決定CALIS的SaaS模式的ILS的成敗。

4 本次調查的結論和建議

從文獻上看，這次由CALIS組織的調查是近十年來規模最大的一次關于ILS的調查，所得樣本數據具有權威性和代表性。通過數據分析，結合文獻調查，我們得出幾點結論，并對CALIS開發ILS提出建議。

4.1 國產ILS基礎深厚、各有特色、大有可為

從占有率來看，國產系統總體為91.1%，在211重點高校中為69.7%，顯示出國產系統經過20多年的發展具備了對圖書館業務進行自動化管理的能力，其功能和服務得到了大多數圖書館認可。就滿意度而言，國產系統（76.5%）超過國外系統（65.3%），雖然該指標有一定主觀性，如：對國外系統要求更高，對國產系統較為偏愛等，但國產系統在發展中形成的適應國情、功能設計貼近實際、后期支持方便及時、具有較高性價比等特色也足以受到更多圖書館的青睞和好評。

國產系統，以深大SULCMIS歷史最長（25年），ILAS和MELINETS亦各領風騷，匯文系統后來居上，目前占有率最高。國產系統在相互競爭、相互學習中不斷促進，共同發展，積累了大量經驗，打下了深厚基礎，是我國圖書館自動化事業的重要支撐。今后，仍應大力發展國產系統，政策上傾斜，資金上支持，同時促進國產系統在技術標準化等方面的合作，使國產系統能夠在更多的方面超越國外系統，為圖書館提供更好的服務。

4.2 國產ILS應重視架構設計，建立開放、靈活的體系結構

從統計數據看，73.1%的圖書館認為下一代ILS應該“建立一個開放、松耦合、面向用戶的架構”，“具有開放接口支持相關國際標準并且能夠和數字化校園、CALIS應用、出版商系統等其他系統互連”，這就要求國產ILS必須在架構設計方面投入更多的力量進行研究。

從目前看，國產ILS在架構設計方面欠缺較大，系統的換代甚至需要從數據庫底層開始重新設計，增加了軟件開發成本和系統升級難度，也不利于用戶個性化的二次開發。在國外系統中，對ALEPH500較為一致的看法是：系統架構好，本地服務好。如果沒有靈活的體系結構、可配置的菜單和工作流，本地開發的適應國內圖書館特定需求的功能組件就很難實現數據的互操作，很難融入到整個系統中。

在系統架構設計方面，國產系統一方面要深入研究國外系統，學習先進的設計理念，一方面要跟蹤IT行業的發展趨勢，吸取搜索引擎、ERP、Web2.0等成功的經驗并應用于ILS體系的構建。

4.3 應加強下一代ILS特性的研究，協同開發國產ILS

下一代ILS新特性的研究，應全面超越本調查所列舉的項目，要深入細致地探討新信息環境、出版方式、讀者心理和搜索行為等多種因素對圖書館工作帶來的影響，從而帶動ILS的變革。目前，國外已推出Alma、Sierra和WMS等系統和Kuali OLE研究項目，從最新發展和文獻看，下一代ILS呈現出以下幾個特征：

（1）應用新技術，提高開放度。

如采用面向服務的架構（SOA）、系統高度開放融入信息環境、以云計算模式提供服務、支持移動應用等，這方面Alma、Sierra、WMS都有應用案例。

（2）吸取新理念，實現新發展。

如基于用戶驅動改革采購模式、基于FRBR和RDA重組目錄體系、基于讀者服務設計工作流程、基于館員需要定制個性化平臺、基于LIB2.0理念進行和讀者的廣泛互動等。

（3）全面管理，智能服務。

如管理圖書館的所有資源（紙質書刊、電子資源、科學數據乃至館舍、設備等），提供資源和知識的發現工具；以ILS為中心溝通圖書館各項服務（如參考咨詢服務、統一認證服務等）；逐步實現ILS的智能化，如管理智能設施、存取智能信息、分析智能數據，走向智能服務。

（4）協同開發，實現共贏。

圖書館對ILS的需求總是在變化，ILS廠商開始采用協同開發的方式來應對變化。Alma、Sierra和WMS都采用預先試用者計劃，吸納圖書館成為其合作開發伙伴，為產品開發提供意見及使用經驗。

相對而言，國內對下一代ILS研究尚不夠重視，也沒有革命性的產品問世。國產ILS，除了要在技術上學習國外經驗，在協作開發方面更應達成共識，開發單位應主動邀請圖書館參與系統研發的部分環節，開發單位之間也應加強技術合作，這樣有助于有的放矢、適應變化、多方共贏。

4.4 對CALIS四期開發ILS的建議

作為預研項目的問卷調查，項目組依據數據分析和文獻調查，向CALIS四期開發下一代集成系統提出以下幾點建議：

（1）CALIS非常有必要開發下一代ILS。

首先，開發下一代ILS是填補國內空白的一項重要工程，圖書館業務的變革與創新必然推動ILS不斷發展。調查數據顯示至少10%的高校圖書館有更換需求但苦于沒有更合適的系統，CALIS理應跟上趨勢，加大力度開發ILS，豐富CALIS的應用服務，滿足圖書館的需求。其次，CALIS多項服務目前存在著各自獨立運行的情況，需要ILS作為本地綜合服務平臺，把包括CALIS在內的各種服務整合起來，加強數據的集成度或互操作能力，提高CALIS各項服務的運行效率。第三，CALIS的服務已普遍深入到圖書館工作的很多方面，大多數圖書館支持CALIS研發下一代ILS，58.4%的圖書館愿意直接采用該產品，這充分說明了下一代ILS的開發價值。

（2）CALIS應盡快牽頭建立協同創新開發團隊，加快對下一代ILS的研究和開發步伐。

由CALIS牽頭組建團隊有利于聚合圖書館和相關行業的力量，加快開發步伐。參加調查的482家圖書館，技術人員總數超過900人，有些自主開發ILS的圖書館技術力量較為突出，CALIS應牽頭把這部分力量集合在一起，建立協同創新團隊，分享開發經驗，提供技術支持。同時，CALIS應重視居于文獻產品上中游的創作者、出版機構、發行機構和館配書商的發展動態，吸收出版發行業的人才進入團隊，研究ILS在文獻生態鏈中的作用，變革圖書館工作的傳統流程。CALIS還應吸引更多的IT和互聯網人才，以期在更廣泛的數字環境下，建立智慧的ILS。

（3）利用CALIS二級云服務平臺，普及使用下一代ILS。

以云計算的方式提供ILS服務已經成為國內外ILS廠商的主流做法。采用云計算的方式提供服務，能夠有效地降低成本，推進圖書館聯盟之間的資源共享，并實現服務定制。CALIS的云服務平臺目前已經整合了部分的業務，包括E讀、CCC、統一認證、參考咨詢中心、館際互借調度與結算中心等。ILS和云服務平臺的結合，可以讓原本分散獨立的各項業務統一到ILS這個綜合服務下，實現業務之間的相互關聯；ILS產品則可以利用云服務平臺實現功能的分拆和組合，為圖書館提供定制的系統內容，滿足不同用戶的需求。下一代ILS應充分利用CALIS的二級云服務平臺，通過SaaS方式，為普通高校、高職高專和獨立學院圖書館提供服務，實現CALIS普遍服務的目標。

1 下一代圖書館集成管理系統研究項目組.普通高校及高職高專圖書館集成管理系統（ILS）在線問卷調查.［2012－04－20］.http：／／210.39.15.18／limesurvey