回歸與重塑：傳統自治思想基礎與現代基層治理機制創新
——基于嘉陵江文化中自治思想的探討

吳曉燕 吳記峰

吳記峰，華中師范大學中國農村研究院博士研究生，湖北 武漢 430079。

一、問題緣起與文獻回顧

(一)問題緣起

當前，大多數學者將中國30年的快速發展歸因于西方自由主義的嵌入，因為只有自由主義才能促進現代經濟的高速發展。在傳統話語中，東方是專制主義的，不存在引發經濟大發展的自由主義文化底蘊，只有西方自由主義思想的“因”才能結出中國30年大發展的“果”。但事實并非如此，有本土學者認為，在國家專制主義政體下，鄉土中國蘊含著社會自治文化，專制主義不能概括整個傳統中國。事實究竟是怎樣的，鄉土社會中是否真的蘊含著自治傳統與自治精神，這一社會自治思想基礎又能否為當下的基層治理機制創新與農村社會整合提供文化支撐？本文就是以嘉陵江流域文化中的自治思想為出發點，挖掘嘉陵江文化中自治思想與自由主義的文化底蘊，進而尋求自治思想的回歸與重塑，以期為嘉陵江流域的經濟發展尋求文化動力，并為當下的基層治理機制創新提供新思維、新路徑。

嘉陵江古稱閬水，是長江水系中流域面積最大的支流，因流經陜西省嘉陵谷而得名，流域面積近16萬平方公里，居長江支流之首。本文研究的區域主要是嘉陵江中游地區，即四川劍閣昭化到重慶合川之間的流域部分，以南充市境內為主。

(二)文獻回顧

關于東方中國的社會性質，思想界似乎早已有了定論。亞里士多德播種下了“西方是自由的，東方是專制的”的種子；孟德斯鳩嚴厲地批判了東方專制主義；黑格爾把東方專制主義納入其宏大的歷史哲學體系，認為東方是絕對精神的起點；魏特夫則以“治水社會”為切入點，剖析了東方社會的專制主義特征，建構了當前最為權威的東方專制主義思想體系。幾位大師的研究一定程度上抓住了東方中國的特點，具有揭橥東方古典社會政治特質的價值。但是，由于研究空間與研究材料的限制，他們均忽略了東方專制主義制度下自治的鄉土中國。

其實，傳統中國是由官僚中國和鄉土中國共同構成的，對鄉村的治理在一個正式的政權組織體系下由一個非正式的社會權力網絡完成，國家政權并未滲透到鄉土社會，二者呈現一種“水”和“油”的關系。由此，一些本土學者開始對西方話語展開了回應，其中，張應強以貴州清水江木材買賣為切入點對流域范圍內市場、權力與社會的復雜關系的解讀，以及張亞輝以晉水流域水利社會為案例提出的“自治社會”說，都對西方話語進行了回應，對本文寫作也具有重要的啟發意義。

以上研究主要還是對于東方專制主義的質疑與證偽，而未能就中國傳統自治文化底蘊對當下基層治理機制創新之意義進行探究。本文就是試圖以自治底蘊濃厚的嘉陵江流域為對象，理順近代以來社會管理體制的變遷軌跡，挖掘鄉村社會中的自治傳統與自由精神，從而為流域內經濟社會發展尋求新的動力。

二、傳統國家統治下的流域自治

(一)專制國家與自治社會

在傳統中國，國家與社會是二分的，“王權不下縣”是我國傳統社會的重要特征。 “縣官治縣，鄉紳治鄉”，鄉村是由士紳、家族長老、部族頭人、地方強人等組成的非正式權力網絡治理的地方。在這種國家與社會二元分離的體制下，上層國家實行嚴密的專制官僚統治，而下層社會則有充足的社會自治空間。由此，傳統中國就在魏特夫等西方學者描述的專制統治下形成了一個自治的鄉村社會。國家除了征稅、徭役之外，很少干涉社會的事務，社會對國家的義務也就大多僅限于納稅，下層民眾沒有過多的國家觀念。納完“皇糧”之后，農民就是相對自在的了。

嘉陵江流域也存在這種深厚的自治文化底蘊。對于這種文化底蘊的考察，當前國內最完整、最系統、時間跨度最長的縣級地方政權檔案——南部縣衙檔案中的記載可以給予很好的佐證。據記載，到了清朝末年，駐重慶府巴縣的川東道臺因川東局勢劇變、政務頻仍，才開始在監查之外，卷入一些諸如司法、教育、稅收之類的實際政務；州縣的巡檢居然也是因需而設、因需而裁移的，而不是常設職位。由此可見，當時正式的權力網絡對鄉村社會的統治并不是十分的嚴密，而更多地還是處于一種監察、觀察、守土的狀態。這種鄉村社會中政治統治的薄弱還在地方政府的律法實施上呈現了出來，作為國家權力象征的律法，在州縣的具體執行過程中，呈現出了當下司法所不可能具備的靈活性與自主性。甚至于，當習慣為國家律例所不禁時，州縣居然會直接引民情入審判，從而出現“道統”高于“治統”的現象。州縣尚且如此，鄉里更是蘊含了深厚的自治傳統，這其實也可以部分解釋改革開放后經濟發展并不靠前的四川緣何成為了“基層民主改革的試驗田”，因為這片土地存留著社會自治的傳統底色。

(二)遠離朝堂的流域自治

早在秦漢時期，為了組織國家，政權組織體系一直延伸到鄉村。但是自唐代，特別是宋代之后，實行“強干弱枝”，政治權力高度集中于中央，地方和基層權力弱化。到了元明清時期，疆域進一步擴展，人口也迅速膨脹，中央權力對廣闊地域和眾多人口的統治鞭長莫及，就使得權力越來越分散于社會了。也正是在這個意義上，傳統中國的鄉村社會并沒有成為治水社會中所形成的東方專制主義社會，而是存在一個極大的社會自治空間。即使流域內水利社會的治理中，大多也是地方自治的，國家除了在發生訴訟時出面協調之外，對其介入非常有限，也就是說，流域內幾乎是一個完全自治的水利社會。還有些地方，雖然存在著政權介入后地方對國家正統的回應，開始以國家認同和國家賦權的形式獲得地方治理的合法性，但鄉村治理運行更多的還是依賴傳統習俗以及初步形成的市場。

嘉陵江流域的治理更是帶有濃厚的社會自治文化傳統。作為一個遠離國家政權中心的地域，“山高皇帝遠”，皇權自古難以有效地下沉至此，形成有效的統治。再加上嘉陵江流域乃至整個四川盆地交通不便，是中國地理上的封閉地帶，亦是中國經濟和文化上的獨特區域，具有獨特的區域性經濟文化特征，這就為流域內自治提供了良好的地域環境。而嘉陵江的灌溉與水上運輸尤其是時常發生的洪澇災害也需要流域內的合作與溝通，這又為流域自治提供了內在的動力。嘉陵江流域地理環境特殊，洪水頻發，且多發生在四川盆地地段。明清兩代544年間，就共發生洪災376次；其中，清代267年間發生319次，年均1.2次。這些災害也可以從歷代洪水碑刻中得到證實。在嘉陵江流域，歷代洪水碑刻分布在北起廣元南至重慶的16個縣市區，至今尚存57條，充分說明了這一流域洪水災害的頻繁。頻繁的自然災害呼吁流域內的合作性自治——共同修建堤壩、抵御洪災，并在災害之年患難相恤、守望相助。也正是這種國家正式權力的缺失以及地方自治的需要，具有維護城鄉社會治安功能、起到次生政權作用的袍哥才會得到清統治者一定程度的忍讓。

三、現代國家建構中自治精神的式微

到了近現代社會，尤其是新中國成立之后，在現代國家建構過程中，政權下鄉，政黨下鄉，法律下鄉，使得鄉村自治空間被壓縮，自治資源在流失，自治精神式微，鄉村自治進入了歷史低潮時期。

(一)國家政權下鄉——自治空間壓縮

晚清“新政”開始，國家就在擴充和健全州縣國家機構的同時，建立鄉鎮一級行政機構，從而想依次將地方社會各種經濟、文化和社會事務的興辦與管理納入國家行政的軌道。之后新中國建立之時，也是通過基層政權建設對農村社會進行政治整合的開始，政權下鄉在這個過程中逐步強化了。當然，傳統鄉紳社會向現代政治社會的轉變，還得益于與政權下鄉相伴隨的政黨下鄉、法律下鄉、教育下鄉等。正是有了這樣一個國家政權建設，國家與政黨替代了傳統鄉村社會精英，成為鄉村治理的主體。建國后形成的這一體制雖然中間曾有過人民公社運動、改革開放等變化，但是國家政權的整體下沉與滲透趨勢卻沒有大的變化，直至今天，區縣之下仍由鄉鎮政權管理。這種國家政權建設尤其是政權下鄉擠壓了社會自治的空間，將鄉村自治壓縮到村莊，而制度的慣性使得村莊自治組織在一定程度上成為了鄉鎮政府的代理人，鄉村自治的制度空間嚴重萎縮。

嘉陵江流域也經歷了這樣一個過程。1949年12月，四川獲得解放。為了加強西南地區的軍政工作，迅速完成對區域的有效控制，并進而盡早開展土地改革，1950年1月，中央將四川、貴州、云南以及西藏劃為西南區，同時，將四川地區劃分為川西、川東、川北、川南4個行署和重慶市及西康省。今日嘉陵江上中游地區主要為川北行署管轄，下轄南充、遂寧、達縣、劍閣四個專區；專區下設鄉鎮。就這樣，國家機構全面扎根農村，基層社會自治空間被極度壓縮。此歷史進程清晰地呈現了國家政權下沉與鄉村社會自治空間收縮的過程。

(二)國家整合社會——自治資源流失

建國后，伴隨著國家政權下鄉，土改、三反五反、反右等社會運動風起云涌，尤其是土地改革運動，它不僅僅是一場經濟革命，更是一種政治整合。土改運動在推翻實際控制鄉村的地主勢力、從而將鄉村統治權第一次集中到正式的國家政權組織體系中來的同時，也增強了農民對國家政權組織的認同，使農民第一次意識到國家政權對自身的重要性。鄉紳治鄉的千年傳統被打破，甚至于以地主為主要構成的鄉紳也在農村被徹底地消滅了。由此，一方面，鄉紳的消失使得傳統鄉村自治失去了社會精英的領導，鄉村社會再也沒有一個階層在經濟上以及精神上樹立起治理權威，主導并支撐鄉村自治的運轉；另一方面，農民國家認同的加深，尤其是對國家和集體經濟上的絕對依賴致使農民對黨及國家政權的崇拜與依附加深，從而鄉村社會喪失自治的需要與土壤?？傊趪艺嘞锣l以及一系列的國家整合之后，鄉村自治的資源流失了，鄉村自治的需求也被暫時遮蔽了。

1951年2月，川北區土地改革試點工作在巴中縣恩陽鄉正式展開，到1952年4月，川北行署土地改革運動基本完成，全區共沒收、征收土地960萬畝，占耕地總數的39.4 %。全區農村人口中56%的無地、少地農民，分得了土地和一部分生產資料*參見有關川北行署區的介紹， http://baike.soso.com/v7838387.htm.。如上所述，土改除了打擊了以地主為主體的鄉村士紳力量之外，也使得農民國家認同大大提高。鄉村自治的資源快速流失。

(三)社會組織動員——自治精神式微

現代國家建構過程中，還有一個重要的特點，就是極強的社會動員與教育。在建國后，土改增強了農民對國家政權組織的認同，人民公社化運動進一步使農民普遍納入社會組織之中，文革期間更是將個人崇拜發展到了極致。由此，經歷了建國后幾十年風起云涌的社會運動之后，農民的國家認同以及政黨認同達到了較高的水平。但是，國家意識的建構在一定程度上解構了鄉村的自治傳統。與此同時，“法律下鄉”進一步沖擊權力的文化網絡，甚至將鄉村社會撕裂，靠鄰里調解以及鄉村輿論解決糾紛的鄉村社會開始將社會矛盾與糾紛訴求于代表國家正統的法律。就是在這極度高漲的國家主義浪潮中，鄉村自治精神日漸式微。甚至于改革開放后很長一段時間內，在村民自治制度構造成型和大力發展基層民主的背景下，鄉村的自治精神還是未能很好地得到挖掘。當然，這主要是在壓力型體制下鄉村社會的自治權受到擠壓，鄉村自治的訴求和精神與基層政府的任務導向、政績考核以及權責不對等的運行體制并不完全相容。

在建國后的幾次運動高潮中，嘉陵江流域自然也難以獨善其身。南充市在文革之初發生的所謂“阻撓北大學生南下大‘串聯’的事件”，即“曲水事件”，驚動了中央文革領導小組，遭到了陳伯達的點名批評。由此可見，在那樣一個時代，偏遠的嘉陵江流域也被卷入全國政治運動的洪流中，地方被國家一體化了。而被發動起來的底層群眾逐步累積的政治狂熱以及盲目崇拜使得自治精神在鄉村逐步式微，至少是在一定時期內被遮蔽了。

四、在回溯傳統中創新流域內基層社會治理機制

1980年6月18日，四川廣漢向陽人民公社在全國率先摘掉了人民公社的牌子，取而代之的是“廣漢縣向陽鄉人民政府”。步廣西合寨村之后，全國農村紛紛成立了新的村民自治組織，在行政村一級實行村民自治，由此，在鄉村開啟了“鄉政村治”的治理格局。但是，近年來，村民自治的發展狀況并不樂觀，一是村民自治未能出現向更高層次、更大范圍自治發展的征兆，這集中表現在基層民主的發展之中；二是村民自治本身舊傷未除，再添新病。嘉陵江流域內鄉村治理所面臨的新情況、新問題呼喚在挖掘自治文化傳統的基礎上，推進基層管理機制的創新。

(一)援借歷史資源，挖掘自治文化底蘊

新一輪的社會管理機制創新首先需回溯歷史，挖掘流域內鄉村自治文化傳統，引導農民在村民自治以及基層民主實踐中鍛煉現代民主意識與民主能力，逐步實現鄉村社會的再次自治。具體而言，要充分利用嘉陵江流域的自治傳統，喚起巴蜀文化中的社會自治精神，深刻剖析流域內鄉村自治的具體運行機制與制度構造，尤其要注意鄉規民約以及鄉村患難相恤、守望相助的傳統在鄉村自治中的作用，注重巴蜀文化中的茶館文化、集市文化等特殊文化形態在傳統社會治理中的重要意義，研究其對當下鄉村社會和諧發展的借鑒與啟示。在此基礎上，吸收并借鑒傳統鄉村自治中的有效規約以及運行機制，全面推進基層社會管理機制創新。當然，吸收并不是拿來，借鑒并不是照搬，嘉陵江流域新一輪基層社會管理機制創新還必須正視當下的社會利益分化與鄉村碎片化的現實，探索有效渠道，建構社會自我整合秩序。

(二)正視利益分化，重塑社會自我整合

在嘉陵江流域，鄉村自治文化底蘊猶存，但男耕女織之田園生活場景早已不復存在。由此，在挖掘傳統自治文化底蘊的同時，還必須清醒地認識到社會的巨大變遷，同質的鄉村已是滄海桑田。家庭聯產承包責任制之后，農村開始碎片化發展；外出務工高潮的興起，加劇了農村治理危機；農地流轉后，村民與行政村和基層政府的關系更為疏遠；農村社會內部貧富差距急劇拉大，也在侵蝕著傳統社會中的鄰里鄉情。用孫立平教授的觀點說，就是中國社會會因斷裂走向潰敗。這話雖有些夸大其實，但利益分化引發的社會分裂在農村也難以幸免。由此，必須在正視社會利益分化的基礎上，通過制度建設與機制創新，尤其是要通過服務型政府的打造，社會公共服務的有效供給，將整個農村社會再次勾連起來，實現農村社會的自我整合。對于嘉陵江流域地區，尤其要注重在新一輪農村社區建設過程中，以鄉村集鎮為邊界，打造新的農村生活共同體；以村級公路為主軸，探索新的社區集聚模式，以集中提供基本公共服務和社區文化重建為紐帶，重塑新的鄉村社會認同。

(三)轉變政府職能，改革鄉村管理體制

當前，嘉陵江流域內鄉村治理的一個重要問題就是政府職能轉變不徹底，原有鄉村管理體制已經難以適應經濟社會發展的要求。如前文所述，嘉陵江流域“鄉政村治”的治理模式面臨新的困境：一方面，鄉鎮的人力、物力、財力與其承擔的職責嚴重不匹配，疲于應付上級政府的績效考核，很多服務無法提供。以蓬安縣群樂鄉為例，全鄉人口11567人，常年在外務工人數多達3500左右，接近全鄉總人口的三分之一。也就是說，全鄉青壯勞動力已基本外出，家里只剩下了“386199”部隊，甚至是只?！?199”部隊。而鄉鎮的機構設置仍沿襲上世紀的格局，無法應對鄉村社會變化所產生的治理需求。另一方面，村莊自治也面臨了前所未有的危機，大量村民尤其是青壯年外出務工，農村出現了嚴重的“空殼化”態勢，鄉村治理缺乏人氣。由此，必須采取切實措施，推進農村綜合改革，全面打造服務型基層政府，使得基層政府能夠更有效、更便捷地為變化中的鄉村發展提供支持。同時，推進以方便農村服務供給為核心的農村社區建設，通過社區建設整合農村醫療、教育、文化資源，通過基層社會管理體制的革新來整合正在走向離散的鄉村。

(四)立足社會自治，創新社會運行機制

基層社會治理機制的創新，還必須還原到社會自治這一理念原點，創新社會自我運行機制，實現鄉村社會的良性運行。首先，必須著力激發流域內潛在的社會自治意識。在當前嘉陵江流域區域經濟發展相對落后、村民經濟關聯度相對薄弱、社會自治訴求相對缺失的狀況下，可以嘗試以鄉村基礎設施建設、新農村社區建設、社會公共事業建設、留守人群的相恤相助等關系民眾切身利益的事務為切入點，激發農民的自治意識與自治熱情。其次，注意發揮種植大戶、專業大戶、外出務工回鄉人員的積極性與帶動作用，引導他們成立專業化的社會組織，豐富社區組織資源。通過社會自組織以及村民互助組織等有效形式，逐步實現流域內農村社會資金、技術、勞動力的有償互助，并借助這些有效的社會組織形式，強化農民的組織化程度，以提高在現代市場經濟中的生產資料議價能力、產品價格博弈水平以及市場風險抵御能力。最后，要通過農村社區文化這個粘合劑，在社區利益深切關照的基礎上，再造一個患難相恤、守望相助的和諧農村社會。

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