盛洪：壟斷造成巨額經(jīng)濟(jì)損失

不僅是通過(guò)“被劃定的市場(chǎng)”去發(fā)展民營(yíng)企業(yè)，還要通過(guò)人大立法，通過(guò)保證公平競(jìng)爭(zhēng)的法律來(lái)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。

我們今天要討論的，是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在什么樣的空間下發(fā)展的問(wèn)題。過(guò)去，民營(yíng)企業(yè)一直是在被劃定的既定空間中發(fā)展，是受限制的發(fā)展。今天，民營(yíng)企業(yè)需要在應(yīng)該發(fā)展的空間中發(fā)展，也就是依據(jù)公正原則來(lái)發(fā)展，然后再把“應(yīng)該”變成現(xiàn)實(shí)。

壟斷帶來(lái)三個(gè)危害

今年，天則經(jīng)濟(jì)研究所對(duì)石油行業(yè)的壟斷做了深入的梳理，可以得出一個(gè)結(jié)論，壟斷帶來(lái)了三個(gè)危害：一是壟斷的高價(jià)，因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)能夠制定壟斷高價(jià)。二是壟斷的低價(jià)，因?yàn)樘幱趬艛嗟匚唬麄兛梢杂梅浅５偷膬r(jià)格，來(lái)使用、占有稀缺資源，包括土地、采礦權(quán)和資金等。三是阻止別人進(jìn)入，使民營(yíng)企業(yè)不能進(jìn)入到某些領(lǐng)域而帶來(lái)的供給減少。

進(jìn)一步來(lái)闡述這個(gè)危害，首先是消費(fèi)者利益受損。從2009 年到2011 年，據(jù)我們估計(jì)，由于石油壟斷高價(jià)，主要是成品油使消費(fèi)者損失了1.1 萬(wàn)億。

其次，土地歸國(guó)家所有，也就是歸人民所有。在2000 年到2011 年的11 年間，中國(guó)人民作為土地所有者損失了將近4000 億；作為石油資源所有者，在11 年間損失了將近3000 億；作為國(guó)有資產(chǎn)的所有者，損失了1.4萬(wàn)億；各個(gè)地方政府也由于壟斷遭受損失，每年有100 多億；還有地方國(guó)有和民營(yíng)的煉油企業(yè)，他們因?yàn)椴荒塬@得充足的原材料，也有很大的損失，每年少獲得3000 多億的銷售收入。

總的來(lái)講，石油壟斷企業(yè)表面的成績(jī)是靠不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)所得，如果把因壟斷所得的利潤(rùn)刨掉以后，他們實(shí)際上是虧損的，所以他們的效益非常低下。

2011 年，中石化真實(shí)的凈資產(chǎn)收益率是-30.9%，是非常驚人的。而且這些年來(lái)，由于壟斷，中石化效率越來(lái)越低。

我們的一個(gè)結(jié)論是：表面上看，國(guó)有企業(yè)是有利潤(rùn)、有盈利的，但是要刨掉它的壟斷的收益，刨掉它的使用低成本土地、低價(jià)占有采礦權(quán)，以及財(cái)政補(bǔ)貼等等一系列的因素后，他們實(shí)際上是虧損的。

據(jù)測(cè)算，2001 年至2009 年， 國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)平均真實(shí)凈資產(chǎn)收益率是-6.29%。

其實(shí)，從1994 年開(kāi)始國(guó)有壟斷企業(yè)就沒(méi)有上繳利潤(rùn)，比較明顯的是1994 年到2007年。從2008 年到2011 年表，表面上看起來(lái)是上繳利潤(rùn)了，但實(shí)際上是他們自己又把這些利潤(rùn)花掉了。上繳利潤(rùn)和花掉的利潤(rùn)相比，最后的差異是負(fù)的78 億。所以說(shuō)1994 年以后等于一分錢利潤(rùn)沒(méi)有繳，還拿走了屬于人民的78 億。

不但沒(méi)有繳利潤(rùn)，他們的收入又遠(yuǎn)高于平均水平。以2008 年為例，壟斷行業(yè)的人均的收入將近13 萬(wàn)，相當(dāng)于當(dāng)年全國(guó)平均水平的7 倍，這是一個(gè)非常罕見(jiàn)的差距。

另一方面，我們還要承受高油價(jià)。按稅前價(jià)格對(duì)比，中國(guó)與美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等一些國(guó)家對(duì)比，中國(guó)的成品油價(jià)格比其他國(guó)家平均水平高了31%，2011 年消費(fèi)者的這一損失高達(dá)11980 億元。

壟斷造成巨大經(jīng)濟(jì)損失

我們知道，大多數(shù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的存貸款利率差是由市場(chǎng)決定的，大約在1% 到2%之間。而我國(guó)一年期人民幣存貸款利率差多年來(lái)保持在3.06%，這主要依賴于壓低存款利率1.5 個(gè)百分點(diǎn)現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)檩^低的存款利率，按2011 年的全國(guó)存款平均余額771560億估計(jì)，全國(guó)個(gè)人與機(jī)構(gòu)的利息損失高達(dá)11573 億元，相當(dāng)于當(dāng)年GDP 的2.6%。在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里，中國(guó)的中央銀行實(shí)際上是直接調(diào)整商業(yè)銀行的零售利率，同時(shí)調(diào)整存款利率和貸款利率，所以，無(wú)論經(jīng)濟(jì)怎么變化，利率水平怎樣調(diào)整，它總是保持不變的存貸款利率差，即3.06% 這樣的壟斷價(jià)格。按照3.06% 的利率差， 2011 年全國(guó)共損失1.1 萬(wàn)億的利息，相當(dāng)于當(dāng)年的GDP 的2.6%。

在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里，中國(guó)的中央銀行實(shí)際上是直接調(diào)整商業(yè)銀行的零售利率，同時(shí)調(diào)整存款利率和貸款利率，所以，無(wú)論經(jīng)濟(jì)怎么變化，利率水平怎樣調(diào)整，它總是保持不變的存貸款利率差，即3.06% 這樣的壟斷價(jià)格。按照3.06% 的利率差， 2011 年全國(guó)共損失1.1 萬(wàn)億的利息，相當(dāng)于當(dāng)年的GDP 的2.6%。

還有一點(diǎn)，現(xiàn)在世界各國(guó)都不采用調(diào)整的存款準(zhǔn)備金率這種貨幣政策手段了，而中國(guó)卻越來(lái)越頻繁地使用，最多一年達(dá)到10 次，最高一年能累計(jì)到14 個(gè)百分點(diǎn)。因?yàn)槿绻钦{(diào)整利率，銀行要多支付存款利息，所以如果用調(diào)整準(zhǔn)備金率替代市場(chǎng)利率，每0.5%可以少付3000 億的利息，所以這是核心的問(wèn)題。2011 年上調(diào)了六次準(zhǔn)備金率，少付了1.5萬(wàn)億的利息。可以看出，所謂的銀行的利潤(rùn)是從哪來(lái)的？

壟斷還表現(xiàn)為資產(chǎn)錯(cuò)置，最重要的就是鐵路的投資，更多地用于了高鐵，而更少地用于了貨運(yùn)。

京藏高速有時(shí)堵車長(zhǎng)達(dá)100 公里以上，堵車時(shí)間長(zhǎng)達(dá)10 天。這是嚴(yán)重的資產(chǎn)錯(cuò)置。除了京藏高速還有青銀高速也有這種情況。

據(jù)我們測(cè)算，每天高鐵如果開(kāi)通129 對(duì)的時(shí)候，才能是和普通鐵路的效率持平。但實(shí)際上現(xiàn)在最繁忙的京滬高鐵，每天只開(kāi)出50 到90 對(duì)，最高是90 對(duì)。我們估計(jì)了一下，由于這種錯(cuò)置，鐵路每年的損失500 多億元。

由于壟斷，2010 年石油、電信、鐵路和食鹽等行業(yè)，大約近兩萬(wàn)億的損失。

兩個(gè)文件與“院內(nèi)活動(dòng)”

壟斷的原因很多，有一個(gè)基本的因素，即兩個(gè)關(guān)鍵性文件的出臺(tái)：一個(gè)是1993 年12月頒發(fā)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行分稅制財(cái)政管理體制的決定》，其中提出“作為過(guò)渡措施，近期可根據(jù)具體情況，對(duì)1993 年以前注冊(cè)的多數(shù)國(guó)有全資老企業(yè)實(shí)行稅后利潤(rùn)不上繳的辦法……”這一文件開(kāi)啟了國(guó)有企業(yè)不上繳利潤(rùn)的先例，從1994 年到今天，國(guó)有企業(yè)作為一個(gè)整體，事實(shí)上沒(méi)有上繳一分錢利潤(rùn)。

第二個(gè)關(guān)鍵文件是2001 年，由當(dāng)時(shí)的國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、人事部和勞動(dòng)保障部聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人事、勞動(dòng)、分配制度改革的意見(jiàn)》（國(guó)經(jīng)貿(mào)企改（2001）230 號(hào)）。其中提出，“企業(yè)職工工資水平，在國(guó)家宏觀調(diào)控下由企業(yè)依據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)平均工資和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益自主決定。”這一文件解除了對(duì)國(guó)有企業(yè)工資和獎(jiǎng)金的上限限制，使其可以沒(méi)有制約地發(fā)放國(guó)企員工的薪酬，擠壓國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)。后者是屬于全體人民的。

這兩個(gè)文件，一個(gè)是說(shuō)國(guó)有企業(yè)可以不繳利潤(rùn)；第二個(gè)是說(shuō)，國(guó)有企業(yè)可以自行決定花多少錢。我覺(jué)得這兩個(gè)文件非常關(guān)鍵，相當(dāng)于完全放棄了中國(guó)人民對(duì)國(guó)有企業(yè)的權(quán)利。

為什么能有這樣的文件出臺(tái)呢？我認(rèn)為這是“院內(nèi)活動(dòng)”的結(jié)果。也就是壟斷行業(yè)游說(shuō)行政部門獲得優(yōu)惠政策和壟斷權(quán)。

通過(guò)對(duì)中央政府部委官員的履歷統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)部委的183 名副部長(zhǎng)以上的官員當(dāng)中，有國(guó)有企業(yè)背景的56 人，達(dá)30%。對(duì)123 家中央企業(yè)的高管履歷統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，公開(kāi)可查的47 家中，有115 名高管有政府工作背景，平均每家是2.45 人。我們有非常確鑿的證據(jù)，壟斷行業(yè)存在著國(guó)企管理層與行政部門官員互換的現(xiàn)象。這種互換是一個(gè)制度性的缺陷。企業(yè)高管通過(guò)進(jìn)入行政部門獲得政策，而行政官員進(jìn)入企業(yè)任職獲得收益。

另外，院內(nèi)活動(dòng)導(dǎo)致行政部門越位立法的問(wèn)題。我們梳理大量的壟斷權(quán)，基本上不是立法機(jī)關(guān)通過(guò)的壟斷權(quán)，幾乎全是行政部門的行政文件設(shè)立的壟斷權(quán)，就是沒(méi)有一個(gè)是立法機(jī)關(guān)通過(guò)的。

這里舉兩個(gè)文件，在石油產(chǎn)業(yè)有兩個(gè)文件，一個(gè)是38 號(hào)文件，一個(gè)是72 號(hào)文件。“三桶油”全面的壟斷權(quán)基本上全是這兩個(gè)文件設(shè)立的，而這兩個(gè)文件只是國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)的由當(dāng)時(shí)的國(guó)家經(jīng)貿(mào)委牽頭，幾個(gè)部委形成的文件，按照中國(guó)的《立法法》，它們甚至構(gòu)不成行政法規(guī)，但是它們實(shí)際上被實(shí)施了。

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，我認(rèn)為，首先要充分利用我國(guó)法律資源中的現(xiàn)有資源，包括《反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《壟斷法》。既然這些是通過(guò)行政文件而不是通過(guò)立法的正當(dāng)程序所設(shè)立的壟斷權(quán)，那么我們應(yīng)該根據(jù)《立法法》對(duì)他們進(jìn)行清理。應(yīng)該由全國(guó)人大敦促國(guó)務(wù)院，對(duì)這些設(shè)立壟斷權(quán)的行政文件進(jìn)行清理。

打破壟斷的建議

在今天，我們還可以采取一些司法手段。以石油產(chǎn)業(yè)為例，石油壟斷權(quán)的設(shè)立以及擁有壟斷權(quán)的企業(yè)的行為明顯違反《反壟斷法》，可以對(duì)這些違法的行為提起訴訟。因?yàn)槲覀冇写_鑿的證據(jù)證明，至少是從2010 年以后，中石油和中石化向公眾提供的成品油價(jià)格明顯高于成品油市場(chǎng)價(jià)格。

其實(shí)，民營(yíng)企業(yè)可以直接進(jìn)入原油和成品油市場(chǎng)，當(dāng)相關(guān)部門干預(yù)時(shí)，可以向法院提起訴訟，由法院受理、審查這些設(shè)立壟斷權(quán)的行政文件的合法性。

另外，天則所還提出了打破壟斷的突破口中，就是要放開(kāi)原油的進(jìn)口，其實(shí)就打開(kāi)開(kāi)，那么大量煉油企業(yè)就能獲得原材料，就會(huì)增加成品油的供給，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)壓低價(jià)格。

還有一項(xiàng)比較重要的改革措施，我認(rèn)為是利率市場(chǎng)化。也就是中央銀行制定基礎(chǔ)利率，而不是商業(yè)銀行的零售利率，要讓商業(yè)銀行的零售利率自由浮動(dòng)，形成合理的存貸款利率差。

當(dāng)然我們也對(duì)行政層面提出了一些改革的建議：

第一，直接鼓勵(lì)各種企業(yè)包括民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)進(jìn)入到?jīng)]有現(xiàn)行法律規(guī)定的壟斷性產(chǎn)業(yè)里面，如在石油產(chǎn)業(yè)，就只有行政文件，而沒(méi)有法律限制， 就是可以進(jìn)入的。

第二，廢除和禁止行政部門自我授權(quán)的壟斷權(quán)。

第三，要求財(cái)政部和國(guó)土資源部等相關(guān)部門設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，核查企業(yè)占有的公共自然資源，包括土地、采礦權(quán)的數(shù)量，并按市場(chǎng)價(jià)格向占用資源者征收租金。

第四，要求國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，合理的設(shè)置國(guó)有企業(yè)工資水平上限。

第五，要求財(cái)政部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的財(cái)務(wù)進(jìn)行專門監(jiān)督，對(duì)利潤(rùn)分配方案向國(guó)務(wù)院提出，建議嚴(yán)格執(zhí)行利潤(rùn)的上繳，并對(duì)利潤(rùn)的再投資予以監(jiān)督。

民企的機(jī)會(huì)

我們對(duì)打破壟斷改革充滿信心，是因?yàn)閴艛鄵p害了全國(guó)人民的利益，所以有非常強(qiáng)大的政治動(dòng)力去打破壟斷。我相信中央政府不會(huì)繼續(xù)保護(hù)壟斷，尤其是在壟斷行業(yè)不斷出現(xiàn)腐敗大案的時(shí)候，中央不會(huì)再容忍壟斷的毒瘤在中國(guó)社會(huì)中繼續(xù)存在。

我們現(xiàn)在所面臨的改革形勢(shì)，是不是真正的改革形勢(shì)，是不是在喊“狼來(lái)了”？

較之以前出臺(tái)的兩個(gè)非公36 條，我們還是相信這次改革會(huì)得到更好地落實(shí)。新一屆領(lǐng)導(dǎo)還是主張改革的，在他們的面前，國(guó)企的弊端，壟斷的弊端，越來(lái)越多地顯現(xiàn)出來(lái)，也幫助他們下定了政治決心。

我記得喬布斯有一句話非常精彩，他說(shuō)對(duì)未來(lái)最好的預(yù)測(cè)就是創(chuàng)造未來(lái)。喬布斯很早就預(yù)測(cè)到了將來(lái)會(huì)有iPad，后來(lái)果然有了iPad。這是很簡(jiǎn)單的，是因?yàn)樗麆?chuàng)造了iPad。

我對(duì)民營(yíng)企業(yè)有一個(gè)批評(píng)就是在搭便車，在等待改革的成果，在等待市場(chǎng)的恩賜。現(xiàn)在民營(yíng)企業(yè)不能再指望搭便車，不能只是等著改革的成果，要去為改革作出貢獻(xiàn)，用實(shí)際行動(dòng)去推動(dòng)改革。

國(guó)有企業(yè)的壟斷權(quán)是沒(méi)有經(jīng)過(guò)立法機(jī)關(guān)的同意，所以絕大多數(shù)的行政文件是可以從司法角度推翻壟斷的。我們不僅是通過(guò)“被劃定的市場(chǎng)”去發(fā)展民營(yíng)企業(yè)，還要通過(guò)人大立法，通過(guò)保證公平競(jìng)爭(zhēng)的法律來(lái)獲得更大的生存空間，來(lái)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。