2012年中國學術期刊發(fā)展報告

摘要：

學術期刊占據(jù)我國期刊的半壁江山，2012年學術期刊仍然在探索中前進，有成績，也有困惑，其發(fā)展成為刊界關注的焦點之一。本文就2012年中國學術期刊的發(fā)展現(xiàn)狀與特點、存在的問題及對策進行分析，希望對中國學術期刊的發(fā)展有所助益。

關鍵詞：

學術期刊 現(xiàn)狀 問題 對策

一、2012中國學術期刊發(fā)展現(xiàn)狀與特點

1. 提高出版質量、加強學術規(guī)范被提上日程，遏制學術不端得到高度重視。繼新聞出版總署頒布《報紙期刊出版質量綜合評估辦法（試行）》和下發(fā)《關于印發(fā)<全國報紙期刊出版質量綜合評估指標體系（試行）>的通知》之后，國務院重新修訂的《出版管理條例》第52條規(guī)定：國務院出版行政主管部門制定出版單位綜合評估辦法，對出版單位分類實施綜合評估。為提高學術期刊的出版能力，注重出版質量，促進學術期刊的繁榮發(fā)展，總署貫徹《出版管理條例》的精神，2012年對全國千余家高校學報出版質量進行綜合評估，并將針對存在的問題，出臺相應的管理政策。9月24日，總署還公布了《關于進一步加強學術著作出版規(guī)范的通知》。學術著作的引文、注釋、參考文獻、索引不規(guī)范，出版單位可能申請不到出版基金，并可能無法通過年檢并影響等級評估。雖然《通知》所涉及內(nèi)容是學術著作，但足見管理部門對學術出版學術規(guī)范方面的重視，其必將影響到我國學術期刊的學術規(guī)范。盡管管理部門在評估指標體系設定的科學性和可行性上面都還不夠完善，盡管學術出版規(guī)范還處于起步階段，但對于提高學術期刊的出版質量、學術規(guī)范、學術水準等將會是一大推動力。

學術不端的問題，向來為學術界所關注。2011年年末，《浙江大學學報》編審張月紅在美國波士頓“國際出版鏈接協(xié)會（CrosRef）”的年會論壇上，作為特邀發(fā)言人，以一份《全球學術期刊編輯對學術剽竊容忍度的研究調查報告》吸引了與會代表的眼球，獲得了全場熱烈的掌聲。這次報告的內(nèi)容是國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）首次資助中國編輯的研究項目，也是中國編輯在國際出版論壇表達華人研究聲音的一次成功展示。報告中所披露的學術期刊剽竊現(xiàn)象令人震驚，引起了科研人員和辦刊人的警醒。9月14日，在首屆全國人文社會科學期刊高層論壇上，65家與會期刊簽署了《沈陽宣言》，即《關于學術期刊加強自律共同抵制學術不端行為的聯(lián)合聲明》，旨在增進期刊自覺意識，共同維護正常的學術生態(tài)環(huán)境。《聲明》中說，堅決抵制期刊“互引”“互轉”等學術不端行為；堅決抵制無視期刊質量，以牟利為目的的亂收版面費的腐敗現(xiàn)象，讓期刊回歸學術公器之本質。學術不端的問題，雖存在已久，但作為期刊人能夠自揭家丑、自覺抵制，并在觀念和行動上高度重視，對于促進學術期刊的健康發(fā)展將是一大有利因素。

2. 英文學術期刊在提升我國國際影響力、彰顯文化軟實力方面發(fā)揮重要作用。是年，新聞出版總署出臺了《關于加快我國新聞出版業(yè)走出去的若干意見》的一號文件，在優(yōu)化資源配置方面制定的10條“新政”，成為助推新聞出版業(yè)走出去的最大亮點，也為我國學術期刊走出去、提升國際影響力提供了政策保障。2011-2012年，我國英文學術期刊加強國際交流與合作，并取得了顯著成效。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國240余種英文版期刊大多已與國外期刊出版商合作出版，并有60%被SCI收錄。[1]

中科院長春光機所自2010年起就與自然出版集團（NPG）接觸，旨在在中國打造一本新的國際知名光學期刊，并于2011年6月與NPG簽署合作協(xié)議，2012年3月，成功創(chuàng)辦英文期刊Light：Science&Application，并通過Nature平臺網(wǎng)絡出版。目前，雙方正在策劃以編輯部為依托，自然出版集團與長春光機所聯(lián)合建立科技期刊國際化培訓基地。此外，9月13日，中國激光雜志社與美國光學學會（OSA）聯(lián)合辦刊簽約儀式在上海光機所舉行，雙方將于2013年開始共同出版英文期刊Photonics Research。這是繼雙方合作出版Chinese Optics Letters之后，再次強強聯(lián)手，標志著中國激光雜志社與OSA在期刊出版方面的合作達到了新的高度。

2011-2012年，我國學術期刊在辦刊理念和辦刊思路上不斷創(chuàng)新，影響因子和國際影響力也在不斷提高。據(jù)美國科學信息研究所（ISI）公布的2011年度《期刊引用報告》，中國學術期刊《分子植物》（Molecular Plant）影響因子上升為5.546，位居國際植物科學領域研究類期刊第5名，并連續(xù)兩年在亞洲同領域期刊中排名第一，進入本領域國際頂級期刊行列。另外，6月28日，湯森路透公司公布了2011年SCI期刊的影響因子，清華大學《納米研究》期刊的影響因子達6.970。據(jù)悉，該刊不僅在中國大陸被SCI收錄的期刊中位于第三，是教育部主管期刊中影響因子最高的，而且連續(xù)3年一直在4個相關領域位于前列。《科學通報》英文版（Chinese Science Bulletin）影響因子上升到1.321，跨入國際一流綜合性期刊行列。此外，《環(huán)境科學雜志》《中國物理B》《亞洲男性學雜志》等學術期刊的影響因子和下載率都在逐年提升。

我國英文學術期刊在國際交流與合作方面所進行的種種探索和所取得的成績，對于提高我國學術期刊的國際影響力、彰顯文化軟實力發(fā)揮了重要作用，并將會為我國整個出版業(yè)走出去提供經(jīng)驗和借鑒。

3. 學術期刊的資源整合和集群化發(fā)展穩(wěn)步推進。我國報刊改革的基本方向是明確的，那就是“進一步推動報刊業(yè)向規(guī)模化、集約化、專業(yè)化轉變”。[2] 2011-2012年，我國學術期刊在集群化發(fā)展的道路上繼續(xù)探索。《中國科學》系列期刊ABCDEFG七個輯，目前已涵蓋數(shù)學、化學、生命科學、地球科學、技術科學、信息科學、物理等多個學科和領域，其未來的發(fā)展舉措之一就是在穩(wěn)定學術質量的前提下，適度擴大出版規(guī)模，加快聚集內(nèi)容資源，擬在2014年創(chuàng)辦《中國科學：材料科學》，2015年創(chuàng)辦《中國科學：醫(yī)學》。

中科院上海生命科學研究院經(jīng)過近十年不懈努力和積累，已初步形成生命科學領域的高端集群，目前主辦和承辦了11種科技期刊（5個英文刊，6個中文刊）。5個英文刊全部被SCI收錄，近年來影響因子不斷創(chuàng)新高，特別是期刊的論文質量及學術影響力發(fā)生了質的變化。高等教育出版社Frontiers系列期刊雖然起步較晚，但目前系列期刊已合計達到24種，其中，基礎科學4種、工程技術9種、生命科學4種、人文社科7種。此外，截至2012年8月，中華醫(yī)學會主辦的醫(yī)學學術期刊已達126種，形成了國內(nèi)外醫(yī)藥衛(wèi)生界數(shù)量最大的期刊系列。北京中科期刊出版有限公司匯聚了260多種專業(yè)科技期刊，每年出版科技論文3萬余篇。

4. 開放獲取成為學術期刊數(shù)字化的趨勢之一。自2002年2月14日公布了《布達佩斯開放存取計劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）之后，開放獲取成為學術期刊數(shù)字化備受關注的內(nèi)容。早在2010年兩會期間，溫家寶總理在《政府工作報告》中就強調：“要促進科技資源優(yōu)化配置、開放共享和高效利用。”劉延東國務委員在給科技文獻共建共享十周年大會的賀信中提出：“要進一步整合科技文獻資源，完善開放共享制度，提高信息服務能力。”

2011-2012年，我國的學術期刊在開放獲取方面不斷探索。中科院現(xiàn)有期刊330余種，其中140種期刊能夠在獨立的或研究所的網(wǎng)站實現(xiàn)全文開放使用，具備讓熟知刊物的讀者實現(xiàn)免費下載期刊全文的功能，對期刊的影響力有一定幫助。截至9月，中科院科技期刊開放獲取平臺已收錄180種期刊（包括過刊和現(xiàn)刊數(shù)據(jù)）、65萬篇論文（包括文章題目、作者、摘要、關鍵詞等基本信息，全文鏈接，文章相似文獻及文獻鏈接）。中國科協(xié)1050種期刊中，已有300多種期刊開放獲取。另外，據(jù)國家科學圖書館相關人士介紹，科學院在未來幾年，全院所有研究所都會建立自己的機構知識庫，實現(xiàn)開放獲取，這也是高校將做的事情。“中國科技論文在線”是教育部科技發(fā)展中心主辦的公益性學術論文網(wǎng)站，它的科技期刊欄目是OAJ集成平臺，目前入網(wǎng)期刊已經(jīng)達到550種，論文60萬余篇，累計下載量1200萬次，是“中國科技論文在線”的重要組成部分。

二、2012年我國學術期刊存在的問題

1. 我國學術期刊對高質量論文的吸引力仍在下降，外流趨勢更加明顯。中國工程院院士、武漢大學原校長劉經(jīng)南院士在第八屆中國科技期刊發(fā)展論壇上說：“中國要成為一個以科技創(chuàng)新驅動為發(fā)展模式的大國、強國，其重要標志之一就是要有一批引領科技前沿發(fā)展和戰(zhàn)略方向的國際頂尖、影響深遠的學術期刊。”而我國期刊在高影響力論文的發(fā)表方面，其表現(xiàn)堪憂。根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2001年至2011年我國作者發(fā)表的SCI論文為83.63萬篇，其中約有0.70% （5874篇）論文的被引用頻次在各學科中能進入前1%，這5874篇高被引論文中只有47篇發(fā)表于中國內(nèi)地的科技期刊，僅占同期我國SCI論文總數(shù)的6/100000。[3]

與之形成鮮明對比的是，英國自然出版集團發(fā)布的名為《自然出版指數(shù)2011—中國》的報告指出，2011年中國在《自然》系列期刊上發(fā)表論文225篇，比2010年的152篇有明顯的增長，與2000年的12篇相比，更是不可同日而語。該報告依據(jù)湯森路透的數(shù)據(jù)分析：在全球最有影響力也就是被引用次數(shù)居于前1%的論文（以下簡稱“高被引論文”）當中，超過10%由中國科學家發(fā)表。中國高被引論文量占總量的比率從2001年的1.85%增加到2011年的11.3%，排名全球第4；相比之下，美國高被引論文量的比率從2001年的64.3%降至2011年的50.7%。預計中國將在2014年超越目前排名第2的德國和排名第3的英國，成為繼美國之后高被引論文最多的國家。[4]

對于“科技論文外流的原因”，在第八次中國科技論壇期間，中科協(xié)進行了一次問卷調查。不少學者都選擇了“外部評價體系方面原因，科技評價、職稱評聘、獎勵制度等均以外國科技期刊為高水準”這一項。據(jù)了解，目前科技和工程領域的人員職稱晉升和考核，大都以有無論文發(fā)表在權威刊物、國家級期刊、核心期刊等作為評價標準。面對這種狀況，中科院院士金振民呼吁，要改革舊有的獎勵和職稱評定體系，放棄片面追求SCI評價體系的做法，“對國內(nèi)外期刊要一視同仁，承認中國期刊和國際期刊的同等重要性，不采取雙重標準”。

2. 學術期刊兩極分化顯現(xiàn)，一定程度上有損期刊業(yè)的生態(tài)平衡。 近幾年，國家為推動科技創(chuàng)新和學術期刊發(fā)展，在資金上給予學術期刊很大支持。但不管是國家基金委還是科協(xié)的資助，都設定了一定的標準，達到這個標準的才能獲得資助，而那些小刊、弱刊基本得不到資助。再加上新聞出版總署8月份頒布的《關于報刊編輯部體制改革的實施辦法》規(guī)定：“現(xiàn)有科技期刊和學術期刊編輯部均并入新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè)；對其中具備建立報刊出版企業(yè)條件的，經(jīng)新聞出版總署批準，可轉為期刊出版企業(yè)。主管主辦多種科技期刊和學術期刊編輯部的科研部門和高等學校，經(jīng)新聞出版總署批準，可對所主管的科技期刊和學術期刊編輯部實行整體轉企改制，組建專業(yè)性期刊出版?zhèn)髅郊瘓F公司。”

不管是各種基金資助也好，還是國家的出版體制改革也好，其出發(fā)點都是好的，都是為了破解報刊業(yè)“小、散、濫”的結構性弊端，實現(xiàn)報刊業(yè)轉型和升級，推動報刊業(yè)又好又快發(fā)展，增強報刊出版?zhèn)鞑ツ芰Α５瑫r，也會使我國的學術期刊面臨“強者更強、弱者更弱甚至消亡”的兩極分化的局面。雖然，這種狀況對于組建大型出版?zhèn)髅郊瘓F是有利的，但只有“強者”，沒有了“弱者”，是不是有損期刊業(yè)的生態(tài)平衡？

3. 國際交流合作中，平臺在“他手”，合作很被動。在2012年全國科技創(chuàng)新大會上，溫家寶總理強調：“我國是制造業(yè)大國，已具備很強的制造能力，但仍然不是制造業(yè)強國，總體上還處于國際分工和產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，根本原因就是企業(yè)創(chuàng)新能力不強。”作為科技傳播體系中的一個重要環(huán)節(jié)，我國科技期刊也面臨著同樣問題：期刊出版創(chuàng)新性不強，在國際期刊出版中處于分工和產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，傳播平臺掌握在對方手里。以德國施普林格科技出版集團為例，其全文電子期刊已超過2500種，該集團全球常務副總裁在第八屆中國科技期刊論壇上提供的數(shù)據(jù)顯示：目前圖書館購買模式正由紙質轉向電子版，預計未來5年，圖書館在紙質期刊上的花費會銳減51%，以至于紙質與數(shù)字期刊的預算比例會達到12∶88。應該說，投入巨資建設先進的數(shù)字平臺，使期刊資源產(chǎn)生積聚效應，已成為國外知名科技期刊和出版集團的共同選擇。[5]

2011-2012年，我國學術期刊界在編委國際化、稿源國際化、審稿國際化、影響國際化等方面作出了種種努力，并取得了豐碩的成果。但在國際交流與合作中，也暴露出諸多不足。即便某些單刊的國際影響力在不斷提升，但學術期刊要走出去，目前大多也只能是借“船”出海，因為缺少一個在世界范圍內(nèi)有廣泛影響力的網(wǎng)絡平臺。那么，平臺在“他手”，合作就會很被動。如果離開了國際出版集團，如果這艘“船”出了問題，以后的路怎么走？

4. 包括開放獲取在內(nèi)的數(shù)字化出版明顯滯后。2012年，我國期刊數(shù)字化在開放獲取方面明顯滯后于國外。PLoS自2000年成立以來先后創(chuàng)建了7種OAJ，以PLoS One為代表的PLoS系列期刊發(fā)表論文數(shù)量的增長速度十分驚人， PLoS主辦的7種期刊發(fā)表論文數(shù)量由2008年的4049篇升至2011年的16008篇。在商業(yè)模式方面，OAJ也有改觀，以PLoS One每篇文章1350美元的發(fā)表費計算，僅該刊2011年的經(jīng)濟收入就高達1850萬美元。Nature出版集團（NPG）和Cell出版社于2010年和2011年先后創(chuàng)辦了Nature Communications和Cell Reports，英國維康信托基金會（Wellcome Trust）、美國霍華德·休斯醫(yī)學研究所（HHMI）和德國馬普學會（Max Planck Society）早在2011年就宣布于2012年聯(lián)合推出一本實行開放獲取的頂級生物學在線期刊，國外學術期刊開放獲取遠遠走在我國前列，這與國外教育科研機構及其資助機構支持開放出版的政策密切相關。如德國馬普學會資助MPS作者在開放期刊出版社發(fā)表文章、資助MPS作者在商業(yè)出版社的開放期刊上發(fā)表文章；哈佛大學對于制定了開放獲取政策的各學院教職工和學生進行資助，每位作者每年資助額不超過3000美元；德國科學基金會也持開放獲取支持政策，2012年發(fā)表聲明支持SCOAP3，并支持將現(xiàn)有期刊轉換成開放獲取期刊；奧地利和意大利基金會與Wiley-Blackwell簽約開放出版，將在Wiley-Blackwell開放或復合期刊發(fā)表開放論文者作為受資助對象，支付Wiley-Blackwelld的開放出版論文處理費。

2012年，我國學術期刊對于期刊數(shù)字化的深度開發(fā)也遠遠落后于國外。JoVE（Journal of Visualized Experiments）是同行評議的視頻實驗期刊，通過富媒體技術對期刊數(shù)字化進行深度開發(fā)。這本將自己定位為“第一份科學視頻雜志”的期刊，在五年半的時間內(nèi)，位于麻省劍橋總部的員工數(shù)從3個增加到40多個，營收也從209Cx1OTgkkpbu8I/GePs/62yUjiuhiyjTysIFcKtsdig=10年的300萬美元增至2011年的500萬美元。JoVE每月發(fā)表50部視頻，并正在穩(wěn)步將這一數(shù)字在2012年底提高到60部。而我國在視頻期刊領域還是一片空白。[6]

一直以來，我國學術期刊都在為數(shù)字化發(fā)展不斷努力，數(shù)字化是期刊發(fā)展的必然趨勢，雖然在理念上已廣被接受，但目前的實踐仍處于初級階段。究其原因，有期刊社自身的問題，也有出版管理層面的問題。數(shù)字期刊是一種網(wǎng)絡信息產(chǎn)品，而國內(nèi)對此還沒有專門的管理體系和方法，監(jiān)管部門過多，但又沒有直接的專門監(jiān)管機構；數(shù)字化的出版物尚沒有統(tǒng)一的出版格式、標準和規(guī)范，不利于信息互聯(lián)、互通和共享；我國適用于數(shù)字化出版的法律法規(guī)也非常少，著作權人及期刊社的利益難以保障；另外，涉及OA出版的版權問題、評價機制問題、質量控制問題、盈利模式問題都需要進一步探討和解決。

5. 我國英文版學術期刊數(shù)量偏少，學術期刊英語語言與編校質量整體較差。在英語為世界通用的“國際語言”的語境下，為吸引全球同行的注意力，參與國際競爭，世界各國普遍重視英文版期刊、尤其是英文版學術期刊的出版。2011年《烏里希期刊指南》數(shù)據(jù)顯示，全球用英文出版的學術期刊數(shù)已達67，546種，但至今我國英文版學術期刊不到250種，不到全國期刊總數(shù)的5%。[7]

1月9日，新聞出版總署出臺《關于加快我國新聞出版業(yè)走出去的若干意見》的“一號文件”，對“走出去”期刊提出10條“新政”，其中包括：支持出版?zhèn)髅狡髽I(yè)創(chuàng)辦完全面向國際市場的外語類期刊，并配置相應出版資源。二是對完全針對國外外語市場開展出版業(yè)務的非公有制企業(yè)、中外合資企業(yè)給予特殊扶持政策。三是對新增的科技類中外版權合作期刊，須確保每期有不低于10%的原創(chuàng)中國內(nèi)容被國外合作期刊轉載；對續(xù)批的中外版權合作期刊，社科類須確保每期有不低于15%、科技類須確保每期有不低于10%的原創(chuàng)中國內(nèi)容被國外合作期刊轉載。

“一號文件”的出臺表明，國家正大力提倡創(chuàng)辦英文版學術期刊，并將在資源配置等方面實行政策傾斜。 但是目前，我國學術期刊的論文作者與編校人員的英語能力較弱，學術期刊的英文語言質量普遍較差。新聞出版總署2007年至2011年五年內(nèi)先后4次對我國內(nèi)地出版的英文版學術期刊（2007年、2010年）以及部分學術期刊的英文摘要（2008年、2011年）進行了英語語言與編校質量的檢查，檢查結果堪憂：2007年160種期刊受檢，其中，48種合格，合格率30%；2008年100種期刊受檢，15種合格，合格率15%；2010年26種期刊受檢，12種合格，合格率46.2%；2011年50種期刊受檢，10種合格，合格率20%。相比之下，學術期刊英文版的英文質量比中文版英文摘要的質量要好，平均的合格比例為 38.1% 和13.5%。 學術期刊的英語語言與編校質量問題可能是中國學術期刊國際化道路上的一大障礙。[8]

6. 人才匱乏與資金不足成為制約學術期刊發(fā)展的關鍵問題。 中科院院士、同濟大學校長裴鋼曾言，如果從事中醫(yī)行業(yè)的都是高考的倒數(shù)第一名，那這個行業(yè)肯定發(fā)展不起來。足見人才對一個行業(yè)發(fā)展的重要性。對于學術期刊來說同樣如此，這也是目前困擾學術期刊發(fā)展的一個關鍵問題。尤其是近幾年的出版體制改革和非時政類報刊出版單位體制改革，使得不少優(yōu)秀的辦刊人為了保住自己的事業(yè)編制而及早逃離，留下來的也是憂心忡忡。其實，人才問題，說到底還是資金和利益問題。但目前大多數(shù)學術期刊缺乏盈利能力，其經(jīng)費只夠維持正常運轉，難以用高薪吸引人才和留住人才。沒有一個穩(wěn)固的、優(yōu)秀的人才隊伍，學術期刊的下一步發(fā)展將面臨著很大的挑戰(zhàn)。

三、我國學術期刊對策分析

1. 提高刊物質量的同時，適當優(yōu)化我國的科研評價體系，吸引更多優(yōu)質稿源。學術水準、內(nèi)容質量是學術期刊生存的根本，是其創(chuàng)品牌的保障。Science始終把重質量、創(chuàng)品牌視為頭等重要的大事，其創(chuàng)辦130余年以來，一直堅持始終如一的辦刊宗旨：“讓科學家掌握科學前沿發(fā)展動態(tài)，緊跟科技發(fā)展趨勢。”健全的審稿機制，使之從世界范圍內(nèi)快速選出合適的審稿人；科學家參與辦刊機制，使其編輯隊伍都是由擁有博士學位并在各自領域卓有成就的專家組成；獨立的編輯部辦刊機制，使其稿件能否發(fā)表不取決于美國科學促進會、理事會意見，也不取決于科學家的推薦。同Science一樣，《美國醫(yī)學會雜志》也視質量為期刊的生命，其在送審稿件上采用了三頁式審稿單，一頁是審稿專家寫給編輯部的，一頁是寫給論文作者的意見，還有一頁是對論文的詳細修改意見、質疑等。這種審稿單不但保證了稿件的高質量，還體現(xiàn)了編輯部對作者的認真負責態(tài)度。[9]

目前，我國學術期刊面臨與國際一流刊物爭奪稿源的激烈競爭，這也是能否辦出世界一流學術期刊的關鍵，因此，建議我國學術期刊應將不斷優(yōu)化編輯出版流程，不斷提高刊物的學術質量作為頭等大事來抓。

2. 扶持學術期刊集團化、集群化發(fā)展，但也要兼顧中小出版單位。人們已習慣于以ELSEVIER、SPRINGER等一些大型出版集團為標桿推進我國的期刊集團化發(fā)展，但忽視了國外科技期刊出版機構的規(guī)模并不都很大。美國出版10種以上科技期刊的出版機構只占全部出版機構的3.3%，美國出版科技期刊的機構有2421家，共出版6720種科技期刊；日本有1963種科技期刊，由1473個出版機構出版，平均每家出版科技期刊1.3種；德國有2110種科技期刊，由715個出版機構出版；法國有810種科技期刊，由348個出版機構出版；英國的4323種科技期刊由1019個出版機構出版。調研發(fā)現(xiàn)，國外科技期刊出版機構，出版100種以上期刊的非常少，即使在美國、英國，這樣的大出版集團也屈指可數(shù)。[10]

發(fā)達國家向來對中小型出版社有明確的傾斜政策，這樣做的主要目的是防止出現(xiàn)大型集團壟斷出版市場的現(xiàn)象，保護文化的多樣性，更好地滿足公眾的閱讀需求。正是出于保護中小出版企業(yè)的需要和對超級出版集團妨礙自由競爭的考慮，法國文化部圖書與閱讀局每年拿出一部分資金用于扶植、幫助中小出版社和中小書店，幫助其對付大型出版集團的競爭；加拿大政府為保護和促進本國出版業(yè)的發(fā)展，使其不受美國等出版集團的擠壓，遺產(chǎn)部文化產(chǎn)業(yè)司每年都向加拿大全資擁有的出版社提供必要的資助，以擴大其出版物銷售市場。各國政府一般通過《壟斷法》來限制和規(guī)范大型出版商的經(jīng)營行為。政府通過仔細、慎重的審議，才會批準大型公司的并購。如果政府認為這種并購會造成市場壟斷，從而危及其他競爭者或最終消費者的利益，將有權予以阻止。如德國出版商貝塔斯曼收購美國蘭登書屋是通過了國家審批的。而1997年時，ELSEVIER曾試圖與KLUWER集團合并，創(chuàng)建世界最大的專業(yè)性科學出版集團，因政府反對而未獲成功。[11]從國外經(jīng)驗來看，國家只需重點扶持幾個大型的出版社，幫助其做大做強并沖擊世界水平足矣，沒有必要要求其余出版社都用集團化、集群化方式辦刊。

3. 建立自己的期刊網(wǎng)絡集成平臺，把握傳播主動權。建設有世界影響的學術期刊發(fā)布和利用平臺在今天顯得尤為重要。中國已有幾個比較成熟的期刊網(wǎng)絡集成平臺，也有和國際有關機構成功合作的先例。但這些集成平臺還普遍存在知識產(chǎn)權不明、期刊數(shù)據(jù)不全、檢索方法不一、查詢時間過長、品種互相重復等弊端，亟須吸取西方成熟的科技期刊集成平臺的經(jīng)驗加以整頓和完善。

在學術期刊數(shù)字出版平臺建設方面，一流的學術期刊數(shù)字出版平臺已成為當前學術期刊集群發(fā)展的核心競爭要素，也是我國期刊走向世界掌握主動權的關鍵。因此，應趁著期刊出版體制改革的機會，適當整合一些國內(nèi)外出版和網(wǎng)絡資源，建設一兩個期刊規(guī)模龐大、網(wǎng)絡技術領先、經(jīng)營管理規(guī)范的編輯、出版、發(fā)布和利用平臺。吸引更多更高質量的學術期刊加入該平臺，積極探索數(shù)字出版平臺的可持續(xù)運營機制。

4. 轉變觀念，創(chuàng)新經(jīng)營模式，進行“編營分離”的有益探索。 對于學術期刊來說，一種是一份雜志內(nèi)部的編輯和經(jīng)營兩分開，還有一種情況是，由于期刊規(guī)模過小，不需要在內(nèi)部進行采編和經(jīng)營兩分開，于是期刊社保留編輯部分，而把期刊的經(jīng)營交給專業(yè)的發(fā)行公司、廣告公司來做，或交給一些大的期刊出版集團。例如，世界上著名的出版集團Elsevier、Springer、Taylor & Francis Information、Blackwell和Wiley等，都同時擁有數(shù)百種到幾千種優(yōu)勢科技期刊，雖然集群化經(jīng)營是目前世界科技期刊強勢發(fā)展的常態(tài)，但并不具體去編輯或主辦出版許多期刊。以德國Springer出版公司為例，在線出版方面，其利用好的創(chuàng)意和技術平臺，集中世界上最好的論文、最高水平的期刊（3000種）、最新的獲取信息的理念和方式，同時靠品牌贏得市場。

關于“編營分離”的經(jīng)營模式，在總署頒布的《關于報刊編輯部體制改革的實施辦法》中也有論述：“對于在國家基礎學科和前沿學科中具有領先水平、能代表國家學術水準，并入新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè)或轉為期刊出版企業(yè)條件不成熟的重點科技期刊和學術期刊編輯部，可暫時保留，但要建立由科研部門分別編輯、出版企業(yè)統(tǒng)一出版發(fā)行的運行模式，依托大型新聞出版?zhèn)髅郊瘓F公司搭建學術出版經(jīng)營平臺。”我國學術期刊在這方面也進行了有益的探索和嘗試。目前，在中科期刊的260多種專業(yè)期刊中，自己主辦的只有23份，第二主辦的有10份，其他的都是以加盟形式存在，即把出版經(jīng)營這塊交給中科期刊統(tǒng)一管理，編輯部以及內(nèi)容生產(chǎn)還由各主辦單位來負責；如北京林業(yè)大學的一些刊物就是以這種合同制的方式與科學出版集團合作的，取得了不錯的效果。中科期刊原總經(jīng)理肖宏認為，體制改革更多的應是針對出版單位，機制改革更多的應是針對主管主辦單位。主辦單位應重點抓好刊物的學術體系建設，出版單位應重點抓好經(jīng)營體系建設。二者也可交叉互相建設。

5. 完善數(shù)字出版的相關配套政策，保證期刊數(shù)字化的良性健康發(fā)展。 近年來，學術期刊的出版形式、傳播手段、閱讀方式的結構性轉變已使期刊市場主體乃至期刊社的盈利模式等發(fā)生了巨大變化。1990年以來，國際主要期刊出版者的投資主要是在數(shù)字出版領域，目前，Elsevier， Springer等國際一流期刊出版者已基本完成了由傳統(tǒng)出版模式向數(shù)字出版模式的演變。據(jù)統(tǒng)計，Cell出版社2006年的期刊收入中網(wǎng)絡產(chǎn)品與紙質期刊大致相當，至2010年，來自網(wǎng)絡產(chǎn)品的收入增長了100%，源于紙版期刊的收入則下降了約50%；2010年國際最大期刊出版商Elsevier的期刊收入中，來自數(shù)字化產(chǎn)品的收入約占其總收入的86%。

而我國，對數(shù)字期刊的發(fā)展和運作還處于探討和摸索階段，針對我國期刊數(shù)字化存在的問題，一方面，期刊出版單位應該轉變觀念，大膽探索與創(chuàng)新，汲取國外先進經(jīng)驗為我所用。另一方面，在國家管理層面，應研究和探索包括各方權益在內(nèi)的數(shù)字出版管理政策，消除人們對數(shù)字化的疑慮和迷茫；盡快解決期刊數(shù)字化出版的版權問題、評價機制問題、質量控制問題、盈利模式問題等；建議將數(shù)字出版的成效和評價指標、獎勵績效掛鉤，鼓勵人們更積極地參與。

基金項目：本文為中國新聞出版研究院“2012年期刊創(chuàng)新報告”課題部分成果

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[10] [11] 潘云濤，武夷山.換個角度看中國科技期刊出版體制改革[N].中國科學報，2012-01-17.

（作者單位：中國新聞出版研究院）