企業知識理論的興起及其內涵研究

企業理論一直是現代經濟學關心的重要方面。進入21世紀，隨著現代企業制度的建立和完善，以交易成本概念為基礎的企業理論的研究與實踐取得了重大進展，并成為企業理論的主流。隨著現代科學技術的發展，知識經濟作為一種全新的經濟形態以革命的方式促進著世界經濟的發展。在企業理論中值得注意的是，以知識為基礎的企業理論的雛形已基本形成，并顯示出蓬勃的生命力，它與其他主流的企業理論互補地分析企業的性質和成長。

一、企業知識理論

企業理論是經概念化和模型化了的解釋和預期企業結構和行為的理論，由于分析的目的不同以及所強調的內容不同，所以企業理論并不只有一種。各種不同的企業理論競爭性地解釋同一現象或在解釋不同現象時相互補充。盡管這些理論彼此間存在著差異，但它們都強調產權、信息不對稱和某些行為假定（例如，追求自我利益假定），并由此而較好地解釋了企業存在的內在合理性。盡管如此，這些理論并不能令人信服地解釋另一些問題，例如為什么企業和企業之間是各不相同的（即企業的異質性），為什么在相似的激勵安排下，有的企業在市場競爭中取得成功而有的企業卻遭到失敗等。為了回答這些問題，企業理論學家不得不從企業管理論尤其是企業戰略管理理論中尋找答案。盡管戰略理論揭示了影響企業績效及戰略選擇的決定因素，解釋了競爭優勢的類型及其在企業經營中的重要作用，但其并沒有深入地探討競爭優勢的根本來源以及競爭優勢在決定企業異質性方面的內在理性。

在這種情況下，需要有一種新的企業理論來豐富和完善現有的理論體系，這種理論便是正在形成中的以資源或能力為基礎的企業理論，它主要解釋和預期為什么企業能夠建立充分的競爭優勢并由此而獲得額外的利潤。企業的資源理論將企業視為由一組特殊的資源和能力構成的資源束，企業的首要任務是通過最佳地利用現有的資源和能力而使其價值最大化。由于構成企業特有資源和能力的基礎是知識，所以這類企業理論也稱為是以知識為基礎的企業理論，即企業的知識理論。企業的知識理論在知識特性的基礎上對企業的交易成本理論和契約理論難以回答的問題進行了探討，也對企業的基本問題（例如，企業的存在和企業的邊界等）進行了分析。

企業知識理論的主要思想起源于古典經濟學的以勞動分工為基礎的生產理論，并吸收了戰略管理、技術研究或制度演進等經濟學邊緣的研究成果，其中包括彭羅斯的企業成長理論、盧森伯格關于企業技術能力重要性及其積聚過程中的路徑依存的論述、奈爾森和維特和經濟變遷的演講理論及其運用創新和演進的概念對企業的理性變遷和競爭優勢的異質性的分析以及蒂斯的企業動態能力觀點等等。經過帕維特、奈爾森、梅特卡爾夫、福斯以及拉特等人的努力，至20世紀90年代中期，一個系統的、一般的“企業的知識理論”雛形業已形成。

二、企業知識理論的核心內容

企業的知識理論在知識特性的基礎上，而不是像主流的企業理論那樣在交易成本的基礎上對企業的性質、邊界、異質性以及其他企業的基本問題進行了分析和探討。

1.企業的性質

企業的知識理論認為，在生產中最重要的投入是知識，但知識又是由個人掌握的，并專業化于某一特殊領域，由此知識的專業性決定了生產活動需要擁有各種不同類型知識的個別專家的共同協作和努力。有效的生產要求存在著某些能起到協調個別專業人員知識的功能。然而，市場并不能承擔這種協調作用，因為市場在協調過程中因隱含知識難以流動以及外顯知識可能被盜用而發生失效。在這種情況下，企業作為一種生產產品和服務的制度出現了。他們創造了能使得多個個人集中使用其各自擁有專業知識的環境和條件。也就是說，企業是生產活動所需知識的獲得、運作和積聚的有效制度，尤其是它通過提供大規模的增量過程使得部分生產所需隱含知識得以積聚。

由于企業中知識的積聚是擁有各種專業知識的多個個人在生產過程中相互作用的結果，所以由此形成的有關知識資本資產是企業擁有的而不是主要被個人所擁有的，也即，企業具有比其中各個個人擁有的知識之和還要來得多的知識。這些額外的知識體現在企業的“成規”之中，成規可能被看作“一個組織的技能的集合”，包括了“一個組織得以構建和在其中得以營運的行事方式、規則、程序、習慣、戰略和技術”。企業成規的形成過程實質是知識在企業內部的社會化過程。正是成規的存在，決定了企業在生產過程中協調個人知識和組織合作方面具有比市場更高的效率，也決定了企業的成長過程呈現出路徑依存的特征。

2.企業的邊界

知識的隱含性和專業性決定了市場難以在可觀察到的和可計算的邊際概念基礎上評估知識的價值。因此，知識難以通過市場交易而得以積聚；知識只有在企業內部積聚。這不但決定了企業的存在，也決定了企業的邊界。為了簡化分析，可依據知識使用的相對效率來探討企業的垂直化、水平化和多樣化邊界。

在企業的垂直化邊界方面，如果市場能夠有效地轉移產品而不能有效地轉移知識，那么若產生的B階段需要使用A階段的知識，則就應使鄰近的A和B階段在同一公司內實行垂直一體化。

在企業的水平化邊界方面，獲得知識的專業化方面收益、生產某一種產品需要多種類型的知識以及通過市場一體化這些知識投入的困難決定了從事單一產品生產的企業的存在。如果企業形成了生產某一產品的特有的知識集，而這些知識又因隱含性而難以通過出售的方式獲得其全部收益，那么企業有效利用這些知識的途徑便是通過水平化擴展加大這類產品的生產。

在企業的多樣化邊界方面，由于企業在生產過程中形成和積聚的許多知識可能并不是產品專業化的，也就是說，某些知識（例如，企業的成規）既可用于這類產品的生產，也可用于其他產品的生產。這些知識所具有的范圍經濟性決定了有效的知識使用要求企業通過多樣化擴展實現產品生產。

總之，企業的知識理論強調，正是與知識及其運用有關的生產成本而不是交易成本決定了企業的邊界。

3.企業之間的異質性

企業之間是各不相同的，也即彼此間具有異質性。企業的知識理論認為，企業的異質性起因于企業在生產過程中形成和積聚的知識的差異性。由于各企業所吸納的人員的知識專業化方向和程度是不相同的，并且各類人員之間的相互作用過程和作用的持續時間也各不相同的，從而導致各個企業最終所積聚的知識（包括成規）和能力具有差異性。由此，當各企業在從事同類的生產活動時，也就不可能具有相同的生產成本，不可能獲得相同的租金，不可能形成相同的競爭優勢。因此，正是企業知識的異質性決定了企業的異質性。

接下來的一個問題是，企業之間的異質性或產生長期租金的能力能否得以長期維持呢？這在很大程度上取決于導致企業之間異質性的知識和能力的模仿成本的大小。由于企業積聚的許多知識具有隱含性和專業性，所以難以通過市場交易而被其他企業獲得和模仿；同時，由于隱含的知識難以用通用的語言得以表述，并且只有運用和實踐中方可得到傳播，所以模仿隱含的知識成本是非常高的。知識的較高的模仿成本決定了企業一旦形成競爭優勢，其在相當長的一段時間內不會因其他企業模仿而消失，也即，較高的模仿成本將保護對高額租金的 取，也構成了其他企業的進入壁壘。

知識資產較高的模仿成本還決定了正是企業的無形（知識）資產而不是企業的有形資產所形成的競爭優勢構成了企業長期優勢的基礎。企業的知識理論認為，盡管有形資產也許是最初競爭的來源，但其卻不能維系長久，因為大多數的有形資產可以進入要素市場，并通過交易而得以擴散。然而，由于企業的知識資產所形成的企業競爭優勢就不同了。正是知識資產的不可模仿性或較高的模仿成本決定了知識資產是企業長期優勢的根本來源。

4.企業內部的決策權配置

企業的決策權往往歸所有者持有。作為所有者的代表，企業董事會將決策權授予企業的高級經理人員，并且后者獲得在等級機制中的權威。然而，企業的知識理論對此持有不同的看法和分析，其主要體現于以下兩個方面：

一是決策權和所有權的關系。如果企業最初的生產資源是知識，而知識又屬于個別雇員，那么正是雇員擁有了企業的資源束。企業與雇員簽立合同以使用這些知識資源。然而，與實物和金融資產不同，雇傭合同授予企業的僅是部分的和沒有良好定義的關于雇員知識資產的使用權。對個別雇員來說，知識資產乃是其剩余權利，并不能被很好地轉移。如果決策權由所有權賦予，那么管理的決策權是通過股東和董事會向下授權和由雇員向上授權而獲得的 。

二是決策權和知識產權的協配。決策的重量取決于其賴以作出決策的相關知識。如果與某一決策有關的知識能夠在組織中集中于某一點，那么集中化的決策是可行的。但是，轉移和積聚知識的能力是依據知識類別的不同而不同。大部分外顯的知識是可轉移的，故也不必要將其集中于某一點，但是隱含的知識和部分外顯的知識因難以采用統計的方式進行積聚和分析而具不可轉移性或者可轉移程度較小，在這種情況下，決策權與知識產權相適配的原則應該是：基于隱含的和復雜的知識所進行的決策應分散化，而需要統計知識的決策應集中化。這種對立統一正是現代企業發展經常會面對的。

綜上可見，以知識為基礎的企業理論與以交易成本為基礎的企業理論相比是不同的兩種理論，前者是在將企業作為一個“生產單位”的基礎上進行分析的，并強調企業是管理生產的組織，而后者則在將企業視為一個“交易單位”的基礎上作出分析，并得出企業是管理交易的制度的結論。以交易成本為基礎的企業理論之所以忽視企業的生產功能，是因為其仍潛在地假定“某些方面信息是完全的和無成本的”。其本質上的原因在于以交易成本為基礎的企業理論沒能意識到生產所需的許多知識具有隱含性，并由此而引起的獲得或轉移生產知識和信息的高成本性。在生產信息是完全的和無成本的假定下，以交易成本為基礎的企業理論就可以推出這樣的結論：“一個企業能夠生產的，另一個企業也能夠生產，由此，在作出決策時不必考慮生產成本方面的差異”。如果說以交易成本為基礎的企業理論也意識到企業之間具有差異的話，則在該理論體系中這種差異性歸因于企業之間不同的信息和資源的交易技術，而不是企業之間不同的生產技術和知識。然而，由于知識具有隱含性，所以企業不一定會因交易技術改進和信息變得更完全而能夠實現企業知識積累能力的改進或生產成本的降低。因此，盡管這兩種企業理論有所不同，但他們分別強調了企業非常重要的兩個方面：交易和生產，所以互補性運用這兩種企業理論將有助于全面把握企業的性質，也正因為如此，企業的知識理論正發展成為與主流的企業理論相匹配的一個重要的企業理論分支。