美國水權(quán)交易的形式

美國水權(quán)交易的形式復(fù)雜多樣，綜合起來主要包括以下幾種。

一、水權(quán)轉(zhuǎn)換

水權(quán)轉(zhuǎn)換是指水權(quán)受讓人為出讓人的用水設(shè)施改造提供資金或其他對價，作為交換，出讓人將自己節(jié)余水量的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人。1982 年，懷俄明州卡斯珀市與卡斯珀——艾爾科夫灌區(qū)達成一項協(xié)議：①卡斯珀市代替灌區(qū)償還聯(lián)邦墾務(wù)局大約 75 萬美元的債務(wù)；②城市為灌區(qū)現(xiàn)有的約95 公里干渠以及約306公里支渠的改進、襯砌工程每年提供 15 萬美元資金，通過這一改造工程，灌區(qū)每年可以節(jié)余 約8634500立方米的灌溉用水；③卡斯珀市為灌區(qū)用水提供每英畝英尺（每英畝英尺約等于1233.5立方米）23 美元的補助；④灌區(qū)將節(jié)余水量的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給卡斯珀市。加州大都會灌區(qū)與帝國灌區(qū)之間的水權(quán)交易也屬于水權(quán)轉(zhuǎn)換。水權(quán)轉(zhuǎn)換屬于長期水權(quán)交易，無有效期的限制，它是美國農(nóng)業(yè)灌溉用水轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘杏盟闹饕问?。這種水權(quán)交易形式在我國的寧夏和內(nèi)蒙古也得到了政府的大力推廣。⑤我國目前正處于工業(yè)化進程加速階段，工業(yè)用水的邊際收益遠大于農(nóng)業(yè)用水，通過水權(quán)轉(zhuǎn)換可以提高農(nóng)業(yè)用水效率，滿足城市日益增長的用水需求，水權(quán)轉(zhuǎn)換在我國發(fā)展前景廣闊。

二、水銀行租賃

水銀行是美國水權(quán)交易實踐的一個創(chuàng)舉，它遵循銀行業(yè)調(diào)劑余缺的原理實現(xiàn)水資源的豐存匱用。水銀行是一個類似于金融銀行的中間機構(gòu)，它從擁有多余水權(quán)的用水戶購買、租賃水權(quán)，并將其出租或出售給需要用水的主體。通過水銀行進行的水權(quán)交易一般都屬于短期交易，附有時間限制。期限屆滿，水權(quán)配置又回復(fù)到初始狀態(tài)。根據(jù)我國法學理論，通過水銀行的水權(quán)交易屬于定量之水的買賣即水所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，并不是水使用權(quán)的交易。水銀行在美國得克薩斯、愛達荷、加利福尼亞、俄勒岡州都有應(yīng)用，其他一些州如堪薩斯、科羅拉多、華盛頓等州也建立了類似于水銀行的中間機構(gòu)。

地球上的地表水和地下水通過水循環(huán)成為一個統(tǒng)一的整體。在缺水年度，地表水不敷利用時，人們會抽取地下水。反之，在豐水年度，人們可以將富余水注入地下含水層，這樣既有利于應(yīng)對未來年份的降水不足，又可以避免地下水超量開采所可能引發(fā)的環(huán)境問題。我們可以借用地下儲水層作為銀行的“金庫”以降低水銀行的運行成本，俄勒岡州水銀行正是基于這一原理而建立和運行的。由于地表水系統(tǒng)具有嵌套性和水流運動的單向性，同時在特定的流域內(nèi)存在水量平衡，所以，水銀行一般以流域為單位設(shè)立。

三、干旱年份特權(quán)與優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議

干旱年份特權(quán)和優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議都發(fā)生在城市與農(nóng)場主或灌區(qū)之間。干旱年份特權(quán)指城市在支付了約定的價金后，遇到干旱年份時享有優(yōu)先利用灌溉用水的特權(quán)。根據(jù)協(xié)議，城市支付價金，作為對價，農(nóng)場主或灌區(qū)在干旱時放棄灌溉水權(quán)以保證城市用水。干旱年份特權(quán)協(xié)議在美國加利福尼亞州、猶他州應(yīng)用較為廣泛。優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議指用水優(yōu)先級別較高的用水戶同意在干旱時將其用水優(yōu)先級別置于一項原優(yōu)先級別較低的水權(quán)之下，對方支付價金或其他經(jīng)濟利益的協(xié)議。實質(zhì)上，優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議中買賣雙方交易的是優(yōu)先日，而不是各自的水權(quán)。干旱年份特權(quán)與優(yōu)先權(quán)放棄協(xié)議非常相似，區(qū)別在于：前一協(xié)議的客體相對特定，即所轉(zhuǎn)讓的用水權(quán)是定量的，而后者所涉及的用水量則取決于實際情況。

四、用水置換

在西部的一些州，如猶他、科羅拉多、愛達荷、俄勒岡等州還允許進行用水置換。當先占優(yōu)先權(quán)人的水權(quán)不能滿足需求，或者權(quán)利人希望更好地保護、利用水資源時，在經(jīng)過水行政主管部門同意并且其水權(quán)處分行為不會對其他水權(quán)人的利益造成損害的前提下，該水權(quán)人可以與其他水權(quán)人進行水權(quán)交換，轉(zhuǎn)而從對方取水的另一水源地（包括河流或地下水）取用、儲存一定量的水，這就是用水置換。通過用水置換，可以減少水的遠距離輸送量，降低損耗。用水置換這種水權(quán)交易形式只適用于實行先占優(yōu)先權(quán)的州，在科羅拉多應(yīng)用較為普遍。

五、臨時性再分配

臨時性再分配指附有有效期限（一般不超過 1 年）的水權(quán)交易。當有效期限屆滿時，水權(quán)分配格局又恢復(fù)到交易發(fā)生前的狀態(tài)。由于水權(quán)交易主要發(fā)生在水資源短缺的地區(qū)，對于生態(tài)環(huán)境和其他水權(quán)的行使影響比較大，所以法律限制也比較嚴格。臨時性再分配都需要水行政主管部門的審查批準，在不同的州，水行政主管部門審查批準的條件和程序也有所差別。在新墨西哥州，只要水權(quán)受讓人的用水方式和地點屬于有益用水并且其用水對其他水權(quán)人的損害程度不大于原水權(quán)人，經(jīng)州水行政主管部門批準，出讓人可以將其水權(quán)全部或部分地讓與他人行使。在愛達荷州，水權(quán)人可以將用水資格進行短期（小于1年）出讓。在懷俄明，只有原來屬于消耗性用水的水權(quán)才可以進行臨時性轉(zhuǎn)讓，并且受讓方只能將受讓的水用于高速公路、鐵路路基建設(shè)等臨時性用水項目。

六、退水買賣

退水指引自地下或地表水體，經(jīng)過家庭、市政、工業(yè)利用后仍可用于其他目的或經(jīng)過處理后可以用于其他用途的水。美國城市產(chǎn)生的廢水大都要經(jīng)過必要的處理成為退水，如果運用得到，這部分退水對于水環(huán)境和水資源保護無疑具有重要意義。城市退水一般都被就近排放至地表水體。由于市政用水屬于消耗性用水，所以市政當局并沒有將退水排放到指定流域的法定義務(wù)。如果城市退水可以滿足其他用水需求、用水人又愿意支付對價，那么退水買賣對于市政當局來講有利可圖。在亞利桑那公共服務(wù)公司訴訟一案中，亞利桑那州最高法院就認為城市管理當局簽訂的退水買賣合同有效。在該案中，亞利桑那州的一些城市如 菲尼克斯、格蘭岱爾、 斯科茨代爾、譚佩等將市政退水出售給他人用于水運和核發(fā)電廠設(shè)備的冷卻，減少了向咸水河（Salt River）的退水排放。咸水河是杰拉河（Gila River）的重要支流，在該退水買賣發(fā)生之前，下游的一些牧場主一直從杰拉河中取水。城市出讓退水的行為使后者的先占優(yōu)先權(quán)受到了威脅，于是牧場主們向法院提起訴訟，要求確認協(xié)議無效。法院認為，城市出售退水的行為合乎州法的有關(guān)規(guī)定，肯認了退水買賣這種水權(quán)交易形式。

七、捆綁式買賣

在美國西部，雖然先占優(yōu)先權(quán)可以與用水土地相分離而單獨轉(zhuǎn)讓，但有些情況下，這種轉(zhuǎn)讓仍然難以令潛在的受讓人滿意。為了防止水權(quán)交易中的投機行為，一些西部州采用“附從規(guī)則”對水權(quán)交易加以限制。根據(jù)“附從規(guī)則”，對于為特定土地利用而設(shè)定的水權(quán)，法律視其為該土地的附屬物，在當事人無明確約定的情況下，水權(quán)隨土地的轉(zhuǎn)讓、租賃、繼承而轉(zhuǎn)移；對于可以與土地相分離而出讓的水權(quán)，受讓人所繼受水權(quán)的優(yōu)先日視為水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效之日。單獨水權(quán)交易的價值將大打折扣，因為水權(quán)買受人購買水權(quán)的目的在于滿足水資源不足時的用水需求，優(yōu)先日太晚的水權(quán)在缺水時同樣得不到保障?！案綇囊?guī)則”可以有效防止“占用水多、利用水少、余則出售牟利”的投機行為。

由于“附從原則”的限制，為特定土地利用而設(shè)定的水權(quán)難以移作他用，而用水人購買可以與土地相分離的水權(quán)時又面臨很高的風險，這不利于促進水權(quán)交易，不利于提高水權(quán)分配的適應(yīng)性。捆綁式買賣則可以有效地解決這一問題。捆綁式買賣，指通過購買用水土地而獲得水權(quán)。表面上，捆綁式買賣的交易標的是土地，但由于水權(quán)附著于地權(quán)，所以買受人在獲得土地所有權(quán)的同時也獲得了附著于該土地上的水權(quán)，并且優(yōu)先日不變。由于買受人購買土地的主要目的在于獲得水權(quán)而不是地權(quán)，所以水權(quán)一般被用于其他用途而不是灌溉。捆綁式買賣主要用于滿足城市用水需求。在美國西南部，這種水權(quán)交易形式適用較多。如亞利桑那州的鳳凰城、麥薩市、圖森市以及加利福尼亞州的洛杉磯市都通過這種方式獲得了大量水權(quán)。

此外，水權(quán)交易的形式還包括購買灌區(qū)的股份。由于美國西部各灌區(qū)都擁有大量水權(quán)，通過購買灌區(qū)股份，城市可以取得對于灌區(qū)經(jīng)營活動的影響力，從而間接地獲得水權(quán)。由于水權(quán)交易具有很大的外部效應(yīng)，所以各州都通過行政審查的方式加強管理以盡量減少其環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響。

（來源：《中南大學學報 》）