國內外研究勞動收入份額變動的理論綜述

摘 要：近年來，國民收入中的勞動收入份額變動呈現為一種全球現象，國內外均有大量文獻對進行探討并取得一些創見性的成果。而中國勞動收入份額在初次分配中的比重不斷下降，也已引起了廣泛關注，在這方面的研究層出不窮。針對國內外研究勞動收入份額的相關分析和闡述，通過系統梳理相關具有一定代表性的研究理論，總結國內外經濟學界在勞動收入份額變動的最新研究成果，以期為對此問題的后續相關研究提供有效的補充和參考。

關鍵詞：國內外；勞動收入份額；理論

中圖分類號：F244 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）16-0102-02

一、引言

有關國民收入中勞動收入份額的討論一直是經濟學研究的一個熱點領域。特別是20世紀90年代以來，勞動收入份額的變動呈現為一種全球現象，國內外均已有大量文獻對其進行了探討。而中國近年來勞動收入份額在初次分配中的比重不斷下降，也引發了一系列深入的理論探討。本文針對國內外研究勞動收入份額變動的相關分析和闡述，通過系統梳理，總結了國內外經濟學界在這些方面的理論研究成果。

二、相關理論綜述

（一）新古典要素分配理論

新古典要素分配理論是在假設市場完全競爭的前提下，用要素投入比例的變化和要素替代彈性來確定要素價格變化對要素分配份額的影響，因此認為生產技術水平是要素分配份額的決定因素（Solow，1958）。

1.勞動—資本要素。根據Bentolila and Saint-Paul（2003）對特定生產函數的分析，勞動收入份額與資本產出比存在確定的函數關系（SK曲線），而這種關系的方向取決于勞動與資本的替代彈性。Diwan（2000）運用1975—1995年135個國家的數據分析了資本積累對勞動收入份額的影響，富國和窮國基于各自勞動和資本比例差異導致各自勞動收入份額的差距。中國學者研究主要集中在資本和勞動是互補或替代的關系上持不同觀點。羅長遠等（2009）利用中國1987—2004年的數據，發現在勞動力無限供給情況下，資本與勞動的替代彈性絕對值為0.94，資本與勞動互補。而李稻葵等（2009）利用2000—2004年的中國企業調查數據，研究發現資本—勞動比與勞動收入份額負相關，說明資本與勞動替代關系較強。

2.技術進步。Guscina（2006）使用18個工業國家1960—2000年的面板數據，分析了要素偏向型技術進步的解釋作用，其結果表明全球化時代技術進步導致資本增強。Acemoglu（2003）認為當在經濟均衡增長路徑上，技術進步為勞動增強型，此時勞動收入份額不變；當在經濟轉型路徑上，技術進步為資本增強型，此時勞動收入份額將隨技術進步而下降。中國學者也從多角度對技術進步對勞動收入份額的負效應進行了深入研究。黃先海等（2009）利用制造業1989—2006年的數據，證明勞動節約型技術進步對勞動收入份額的增長起反作用。羅長遠等（2009）使用單位從業人員的產出水平表示技術進步，認為由于工資增速遠落后于勞動生產率，技術進步并沒有顯著提升勞動收入份額。

3.市場結構。Bentolila and Saint-Paul（2003）認為如果產品或要素市場是不完全競爭的，勞動份額和資本產出比的關系將偏離SK線。Hatrison（2002）認為不完全競爭產品市場帶來超額利潤，要素的談判力量決定了利潤分配。

（二）貿易理論

新古典貿易理論認為國際貿易使各國依據比較優勢進行商品生產和交換，并促進國際分工和專業化。由于需求的變化導致要素的收入份額改變。Harrison（2002）和Guscina（2006）均在其研究中驗證了貿易理論對近年來發達國家中勞動收入份額下降給出的理論解釋。但該理論對于解釋發展中國家勞動收入份額變化的適用性目前還不明確。羅長遠等（2009）認為出口對于勞動收入占比的影響為正但并不顯著，并從外資在中國出口中所占的比重大幅上升和中國出口結構向資本相對密集的產品轉移方面進行解釋，說明其對勞動收入份額的影響并不符合Stolper—Samuelson定理。

（三）資本深化理論

Diwan（2000）通過分析1975—1995年135個國家的數據，研究了資本深化對勞動收入份額的影響，發現發達國家的資本深化對勞動收入份額的影響顯著但方向為負。而在發展中國家，這一結論剛好相反。Decreuse等（2008）運用1980—2000年94個發展中國家的數據分析發現，資本產出比對勞動收入份額的影響為正，但不顯著。陳磊、張濤（2011）通過構建一個具有要素密集度差異的兩部門模型，得出結論：在資本深化且勞動密集型產品為優先需求的前提下，恩格爾效應將會導致勞動收入份額下降。王丹楓（2011）運用1995—2009年的宏觀統計年鑒數據進行實證分析，證明隨著資本深化過程的發展，勞動收入份額下降的趨勢將逐漸扭轉。

（四）二元經濟理論

基于中國二元經濟結構的實際，國內不少學者都作出相關的研究分析。李稻葵等（2009）以劉易斯的二元經濟理論為背景，建立了一個二元經濟中勞動力轉移的數理模型，發現由于農村剩余勞動力產生的“摩擦工資”，因而勞動力低于資本的轉移速度，所以勞動收入份額呈現先下降后上升的U型規律。龔剛等（2010）基于需求的視角建立了具有凱恩斯主義特征的非均衡動態模型，認為中國二元經濟結構下勞動力的無限供給是導致勞動收入份額下降的主要原因。

（五）勞動力市場分割理論

勞動力市場分割理論強調勞動力市場的分割屬性對勞動報酬的重要影響，因而對于解釋勞動收入差距的不斷擴大具有較強的現實解釋能力。陳釗、陸銘（2006）認為現實中，中國存在著較為嚴重的市場分割，地方政府在保護本地城鎮居民利益的動機下，外來的勞動力在就業、社會保障、子女教育等方面面臨著與本地居民不同的體制還價，勞動力的流動成本提高、流動性受限，因而勞動力資源得不到有效配置而出現的限制是勞動收入份額持續下降的重要原因。

（六）產業結構理論

國外研究者一般采用（Solow，1958）的行業分解方法來實證勞動收入份額的內部變動情況。而中國學者目前主要利用中國省際數據探討經濟發展與要素分配份額的關系。白重恩等（2009）通過對三大產業進行分解，發現勞動收入份額下降部分是由產業結構轉化引致的。羅長遠等（2009）發現產業結構變化和勞動收入份額的產業差異，并未在加總的層面上促使勞動收入份額趨于穩定。即中國勞動收入份額的波動更符合“庫茲涅茨事實”，而不支持“卡爾多事實”。

（七）企業異質性理論

Decreuse和Maarek（2008）首次構建模型將企業異質性與勞動收入份額聯系起來。他們認為外商直接投資（FDI）通過增強經濟中的企業異質性不僅使外資企業的勞動收入份額顯著低于內資企業，而且使經濟中總的勞動收入份額下降。周明海等（2010）基于企業異質性理論認為中國國有、民營和外資三類不同所有制企業生產效率的差異性是勞動收入份額產生差異的主要原因。莊子銀、肖歡（2012）借鑒Decreuse和Maarek模型，通過實證研究得出：在有匹配摩擦的勞動力市場中，隨著經濟中高生產率企業所占比重的上升，勞動收入份額呈現U型規律。

（八）制度變遷理論

制度經濟學派包括新制度經濟學派側重于考慮勞動工資以及資本所得背后的制度因素。中國學者也從制度的不同角度出發對此問題進行了研究。肖紅葉、郝楓（2009）通過國際對比分析指出政府介入初次分配的程度較高導致了中國初次分配中勞動收入份額偏低。羅長遠等（2009）利用非國有部門的就業比重表示民營化，其研究表明民營化對勞動收入份額的影響顯著為負。李稻葵等（2009）將國有企業比重作為解釋變量進行分析，結果表明勞動收入份額與國有股比重存在負相關，認為可能由于國有企業更多地代表了資本密集行業，國有企業比重上升導致勞動收入份額下降。

三、結語

迄今為止，國內外經濟學界對勞動收入份額變動的理論分析成果頗豐，利用新古典要素分配理論、貿易理論、資本深化、二元經濟理論、勞動力市場分割理論、產業結構理論、企業異質性和制度變遷理論等建立模型對勞動收入份額變動進行解釋和實證分析。這些理論研究在一定程度上有較好的解釋力，但是就中國國情而言，部分理論的解釋尚待考究。針對中國當前經濟轉型過程中出現的勞動收入份額下降的實際，未來的研究有必要對尋求一個更適應中國要素份額變動規律的有效理論模型進行探討，以及在此基礎上進行相關問題的后續研究和探索。

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[責任編輯 吳明宇]