國外知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營及其啟示

摘要：知識產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，是國家發(fā)展戰(zhàn)略之一。本文概述了發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營情況，從政府制度完善、企業(yè)管理、中介機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面對知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 運(yùn)營 技術(shù)轉(zhuǎn)移

近年來，江蘇省的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作全面推進(jìn)，知識產(chǎn)權(quán)制度不斷深入完善，企業(yè)專利知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境逐年改善，企業(yè)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)意識逐漸提高。2012年，江蘇省專利申請量、授權(quán)量、企業(yè)專利申請量、授權(quán)量和發(fā)明專利申請量五項指標(biāo)均為全國第一，其中專利申請量、授權(quán)量和發(fā)明專利申請量分別占到全國的24.72%、23.21%和20.57%。全省國際專利（PCT）申請達(dá)到915件，同比增長41.6%，有效發(fā)明專利量45238件，躍升至全國第三位。但從技術(shù)交易市場的活躍情況及技術(shù)合同登記來看，江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的現(xiàn)實狀況并不樂觀。2012年全省技術(shù)市場共登記技術(shù)合同29740項，成交金額531.95億元，其中，涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同10643項，占合同總數(shù)的35.79%，低于全國平均水平（55.31%）；成交金額263.94億元，占總金額的19.62%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平（56.25%）。

在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，江蘇省推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的環(huán)境下，對江蘇企業(yè)既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。國內(nèi)外的實踐證明，知識經(jīng)濟(jì)背景下的知識產(chǎn)權(quán)就是金錢，是企業(yè)利潤的主要來源，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營對企業(yè)發(fā)展越來越重要。通過分析、總結(jié)、探索出一條適合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的道路，變得更加緊迫。

1 知識產(chǎn)權(quán)

1.1 知識產(chǎn)權(quán)概述

知識產(chǎn)權(quán)是一種法律賦予的關(guān)于智力勞動成果的權(quán)利，也稱為智力成果權(quán)，主要包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)等，具有嚴(yán)格的獨(dú)占性、地域性和時間性。

知識產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)人類智力勞動成果的一種法律制度。它承認(rèn)知識是一種財產(chǎn)，對其產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)，在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，這種制度激勵了知識的再創(chuàng)造，對知識生產(chǎn)資源實現(xiàn)了優(yōu)化配置，并對知識流通秩序發(fā)揮了規(guī)范和保障作用。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移

國際上，提及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，不得不提到“技術(shù)轉(zhuǎn)移”這個概念。技術(shù)轉(zhuǎn)移本身的概念包括國家、地區(qū)的企業(yè)之間的技術(shù)和知識的橫向流動，也包括從技術(shù)生成部門（研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)）向使用部門（企業(yè)和商業(yè)化經(jīng)營部門）的技術(shù)和知識的縱向移動。國外企業(yè)自發(fā)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)與運(yùn)營是一個自發(fā)的、良性的行為，而大學(xué)所做出的發(fā)明及其新技術(shù)與企業(yè)投入實際運(yùn)用之間存在著嚴(yán)重的時滯，極大的影響到企業(yè)及國家競爭力的提高。因此，提高縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率，是各個國家政府密切關(guān)注的現(xiàn)實課題。

2 國外知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營

2.1 美國

1980年美國頒布《拜杜法案》，其中放寬了許多有限技術(shù)許可的規(guī)定，借此推動大學(xué)的科技成果向企業(yè)流轉(zhuǎn)，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展及企業(yè)家創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的活動。隨后許多新的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在大學(xué)相繼成立，大學(xué)開始在科技和經(jīng)濟(jì)的互動發(fā)展中扮演重要的角色，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作情況大為改觀。

美國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的過程中，政府通過制度化完善管理扮演了重要角色。通過《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競爭法》，對科技成果進(jìn)行了全方位的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；制定《拜杜法案》、《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等多項有關(guān)聯(lián)邦政府技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，以明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬，建立有效保護(hù)和高效利用知識產(chǎn)權(quán)的體系。這種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，一方面鼓勵企業(yè)通過創(chuàng)新和利用知識產(chǎn)權(quán)，形成市場競爭優(yōu)勢，并有利于美國在全球范圍內(nèi)維護(hù)本國利益；另一方面，也保證了美國大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在合作過程中有序推進(jìn)和實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了3種運(yùn)行模式：威斯康星校友研究基金會（WARF）模式、麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式以及斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式。其中OTL模式是目前運(yùn)行得最為成功的一種模式，即校方出面申請這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學(xué)校帶來可觀的收入。

【案例1】1985年耶魯大學(xué)發(fā)明了一種治療艾滋病的新技術(shù)，并獲得發(fā)明專利。1987年12月23日，耶魯大學(xué)和美國一家大型制藥企業(yè)Bristol-Myers Squibb公司（簡稱BMS），簽署了專利獨(dú)占許可協(xié)議，用來研制一種名為“Zerit”的新藥。2000年7月，耶魯大學(xué)為了進(jìn)行項目融資，與Royalty Pharma公司簽訂了專利許可收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。將2000年9月6日至2006年6月6日期間的Zerit專利許可費(fèi)的70%，以1億美元作價轉(zhuǎn)讓給Royalty Pharma公司，剩余的30%專利許可費(fèi)由耶魯大學(xué)保留。

2.2 德國

德國經(jīng)濟(jì)在“二戰(zhàn)”后迅速崛起的一個重要原因是德國企業(yè)有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度，不斷提升和保持其強(qiáng)大的市場競爭能力。德國國內(nèi)的科研能力60%以上集中于企業(yè)，技術(shù)能力集中度相當(dāng)高，科技研究和發(fā)展能力30%以上集中在西門子、拜耳等幾家大公司，大企業(yè)間的合作增多也在一定程度上推動了技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的發(fā)展。同時，面對知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，德國政府更加致力于推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作，形成了較為成熟的政府、企業(yè)、員工三位一體的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理和法律保護(hù)體系，積極實施了以企業(yè)為主體、以專利為重點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

另一方面，經(jīng)過近20年的發(fā)展，德國的科技中介服務(wù)體系已經(jīng)比較完善，形成了結(jié)構(gòu)合理、服務(wù)水平較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。其中，既有非營利性的德國技術(shù)轉(zhuǎn)移中心作為全國性公共服務(wù)平臺和完全市場化運(yùn)作的史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，又有半官方半市場形式的弗朗霍夫協(xié)會，彼此在定位和服務(wù)側(cè)重點(diǎn)上是有明顯的層次和分工。

【案例2】史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心為純私營機(jī)構(gòu)，宗旨是“企業(yè)的伙伴、促進(jìn)創(chuàng)新的信息和咨詢源泉、技術(shù)和知識的中心”。其核心為兩部分，即公益性的史太白經(jīng)濟(jì)促進(jìn)基金會和專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、具有非營利性質(zhì)的史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司。截止到2010年底，其已在50個國家設(shè)立了810個獨(dú)立核算、自主決策的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)/分中心（其中2010年新增86個），營業(yè)收入1.24億歐元，并擁有眾多附屬機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資伙伴和項目合作者，各類雇員超過5000名。

史太白的核心業(yè)務(wù)是咨詢服務(wù)，以其強(qiáng)大而又完備的專家網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，能夠根據(jù)客戶的具體需求，迅捷而又彈性地作出反應(yīng)，咨詢業(yè)務(wù)也為史太白積累了大量用戶，是該轉(zhuǎn)移中心實質(zhì)性項目的主要機(jī)會來源。

2.3 日本

日本是亞洲知識產(chǎn)權(quán)制度實施非常成功的國家，“知識產(chǎn)權(quán)立國”是日本的一項基本國策。在日本，已經(jīng)形成了融技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、組織管理戰(zhàn)略、知識資產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略、國際化發(fā)展戰(zhàn)略、訴訟和風(fēng)險管理戰(zhàn)略為一體的動態(tài)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)。

日本企業(yè)非常注重知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與管理，在吸收、總結(jié)美國等國的經(jīng)驗后，在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方面的工作進(jìn)行了深入與細(xì)化。日本企業(yè)采取員工培訓(xùn)與獎勵政策、鼓勵部門之間開展合作等多種措施，制造濃郁的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新企業(yè)文化；公司內(nèi)部成立具有較高地位的知識產(chǎn)權(quán)部門，設(shè)有專利信息管理機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是動態(tài)的對專利信息進(jìn)行收集、分類和分析，建設(shè)專利數(shù)據(jù)庫，供公司各部門使用。專利信息管理機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)跟蹤、監(jiān)控競爭對手的專利信息，制作專利地圖，進(jìn)行專利預(yù)警等。為企業(yè)的研發(fā)、產(chǎn)品投放、專利申請與維護(hù)提供決策參考。

【案例3】豐田公司介紹汽車行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的布局是：一輛汽車含有多項專利；行業(yè)集中度高，與其他行業(yè)相比，全世界汽車行業(yè)的企業(yè)并不是很多，新加入業(yè)內(nèi)的企業(yè)較少；環(huán)境、安全領(lǐng)域的研究開發(fā)競爭激烈。產(chǎn)品是否滿足環(huán)境、安全法規(guī)的要求，維系著企業(yè)的生存。豐田公司專利信息管理機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容：

①研究競爭對手的專利狀況，相應(yīng)獲取自己的專利、豐富自己的專利庫，最后靈活運(yùn)用這些專利，在知識產(chǎn)權(quán)上壓迫競爭對手。

②對產(chǎn)品的專利保護(hù)提出決策參考，企業(yè)保持最先進(jìn)的開發(fā)研究并獲得高質(zhì)量專利，形成專利池。例如：豐田的專利庫中包括NOX吸藏還原觸媒系統(tǒng)專利308件。

③專利侵權(quán)分析，獲取涵蓋競爭對手產(chǎn)品的專利信息；購買對方產(chǎn)品，進(jìn)行分析、化驗、拆解，檢驗是否侵權(quán)；收集文獻(xiàn)、技術(shù)信息，準(zhǔn)備無效競爭對手專利。

3 啟示

綜合上述各國在知識產(chǎn)權(quán)方面的運(yùn)營概況，有如下啟示：

3.1 政府應(yīng)制定和完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度化；構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，給知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營提供便利的市場環(huán)境和轉(zhuǎn)化運(yùn)用氛圍，并在其中做好調(diào)控。鼓勵大學(xué)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，設(shè)立專項資金支持大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作，將成果轉(zhuǎn)化納入對大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的績效考核體系，提高知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化和使用效率。江蘇作為科教大省，高校眾多，科研成果豐富，產(chǎn)學(xué)研工作走在全國前列，但仍需在現(xiàn)有模式基礎(chǔ)上進(jìn)行探索創(chuàng)新，尤其是明確成果產(chǎn)權(quán)歸屬，提高發(fā)明人成果轉(zhuǎn)化收益，推動大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)社會和企業(yè)的積極性。

3.2 企業(yè)應(yīng)提高知識產(chǎn)權(quán)意識，鼓勵技術(shù)研發(fā)人員發(fā)明創(chuàng)造，采用專利申請尤其是發(fā)明專利申請、商標(biāo)申請等一系列方式保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，打造擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和配套技術(shù)。

此外，企業(yè)應(yīng)積極建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，培育知識產(chǎn)權(quán)工程師等管理人才，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理工作，既有助于企業(yè)專利申報、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等事務(wù)處理，也有助于企業(yè)與高校及科研院所積極開展產(chǎn)學(xué)研合作，同時對專利數(shù)據(jù)的整理分析有助于企業(yè)對行業(yè)及市場的把握。

3.3 科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是銜接服務(wù)體系各環(huán)節(jié)的重要橋梁和紐帶。我國目前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與管理的市場環(huán)境仍不成熟，江蘇省2012年才成立首個專利運(yùn)營公司。今后，應(yīng)加快培育知識產(chǎn)權(quán)科技中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)實際情況探索不同的專利運(yùn)營模式，如組建專利運(yùn)營風(fēng)險投資公司，通過中介服務(wù)機(jī)構(gòu)加速市場信息向企業(yè)、科研單位的反饋與傳導(dǎo)，提高科研項目向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的速度與效率，進(jìn)而提升企業(yè)，尤其是廣大中小企業(yè)創(chuàng)新的速度和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的效率。

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