專利轉化的困境與對策

專利轉化問題十分重要。專利立法的宗旨是激勵科技創新和促進成果轉化。從近幾年我國專利申請量和授權量的迅速增加可見，專利法在激勵創新中的作用效果明顯，但在促進成果轉化方面效果不夠理想。《國家知識產權戰略綱要》特別強調，要促進知識產權創造和運用，引導和支持企業成為市場主體，成為知識產權創造和運用的主體。國家科技創新體系主要包括三方面內容，除了提高企業技術創新能力，提高大學和科研機構的知識創新能力，第三個內容就是有效地實施技術轉化。從立法、綱要和國家創新體系可見，我國非常重視專利轉化。從期刊網查詢“專利轉化率低”，也可見很多學者專門討論我國專利轉化率低的問題。究竟我國專利轉化率怎么低？國外發達國家科技成果轉化有何經驗可資借鑒？我國應該如何提高專利轉化率？在此，筆者試圖做些概要回答。

一、我國專利轉化率偏低

《中國知識產權報》2009年5月27日報道《調查顯示中國專利平均實施率達70%》，其中，大專院校的實施率為33.9%；據相關調查，2010年昆明市專利轉化率38.6%；相關專家曾撰文指出，專利成果中，能夠得到轉化的只有10%左右，遠遠低于發達國家60%的專利轉化率，也低于世界平均水平的40%的轉化率。究竟我國專利轉化狀態如何，尚無權威認定。但可以肯定，我國專利轉化水平低于發達國家，亟待提高。

我國專利轉化率偏低的原因很多，主要有：

（一）申請專利的目的并非為了轉化

申請專利的目的多元化，首先是為了轉化，如我國企業或個人申請專利絕大部分是為了實施和轉讓，較少有整體規劃和策略安排；其次，有些專利不是為了對該技術進行保護，而是為了防備他人起訴侵權而申請的；其三，有些專利是組合申請的，其目的只是為了保護某個核心的專利技術，即真正使用的只有一個核心的專利技術。后兩種情況的專利申請都不是為了實施，因而這些專利是不需要轉化的。

（二）專利不具有可轉化性

在實踐中發現，有三種情況的專利可轉化性較弱：第一種情況，低水平重復的專利。由于實用新型專利不進行實質審查，因此出現了很多低層面的重復別人的技術，如此專利不具有轉化的價值。第二種情況，有的專利針對性太強，專門解決特殊環境條件下的特殊問題，難以推廣，轉讓性自然很差。第三種情況，實用性差的專利。有些技術人員起初對自己標新立異的技術創新自我陶醉，時隔幾年又把自己的技術創新自我淘汰，原因在于不考慮專利產品的市場、價格、使用等方面的實際情況。如此實用性極差或者不符合市場要求的專利轉化困難是必然的。

（三）專利轉化存在風險

專利類型各異，實用性強的專利，針對現有工藝進行改進的專利一般容易轉化。對于前瞻性的發明，如施樂公司的帕洛阿爾托研究中心的高新技術孵化了蘋果、微軟等著名公司，但大量發明都因市場方向不明而難以轉化。因為該技術過于前沿，該技術可以生產什么樣的產品？該技術是不是可以直接生產出產品？從技術到產品還要多少技術配套等等都是未知和不確定的，因而從商業角度而言轉化的風險極大。

二、發達國家科技成果轉化實踐的借鑒

（一）發達國家轉化模式的成功之處

美國模式中，基礎研究以任務為導向，研究主體主要是高校和各類研究機構，經費以政府出資為主；應用研究以市場為導向，企業是科研主體，從事產品的改進研究，經費由企業解決。應用研究的管理方式是企業化管理，決策程序明確，激勵機制有效。在科技成果轉化中，政府的職能十分明確，一是制定和實施法規；二是引導企業與科技研發部門合作；三是幫助建立各類有利于科技成果轉化的中介機構。

德國和日本在科研上一貫堅持市場導向。德國模式中，對前沿基礎研究由科研院所承擔，應用研究由企業承擔，經費主要來源于企業，政府和公益性組織也提供經費支持。德國科技管理主要依靠市場手段，根據企業需要確定科研項目，科研成果的價值主要考慮市場因素。德國政府的主要作用是制定法規和相關標準，建立公平的競爭環境。

英國科技主要是計劃導向，企業和政府共同作為投資主體，科研主體是企業、科研機構或二者的結合。英國政府的主要作用是制定科研計劃和獎勵政策，并通過職能部門歸口管理相關科研項目。

（二）不同模式對我國科技成果轉化的啟示

考察國外科技成果轉化模式，我們發現其有很多共性：市場化的導向，企業是科研主力和經費的主要來源，產學研結合提高專利實用性，政府的作用更多地體現在制定規則、保護成果、搭建平臺、引導合作。這些成功模式的共性，對我國科研成果的轉化具有很多借鑒意義。

一是科研機構的轉制利于提高科技成果轉化率。產權明晰的科研院所，與企業共同成為市場主體，不僅可以提高科技創新的動力，而且可以有效配置科研資源，從而提升我國的科技實力，加快科技成果產業化進程。二是科研成果轉化機制內容是以企業為主體、官產學研相互合作。三是科研成果是一種準公共物品，因此，要求政府必須建立完善的專利制度，以保障科研主體的利益。四是扶持和規范科技成果代理中介機構，引入風險投資基金，有助于提高科技成果轉化率。

三、促進專利轉化的對策

（一）引進“技術風險投資”

帕洛阿爾托研究中心擁有當時世界最領先的技術，但這些技術并沒給投資方施樂公司帶來可觀的經濟效益。從該研究中心分離出去的企業卻把擁有的技術運用得非常充分，培養出了諸如蘋果、微軟這樣的世界著名的公司。為什么同樣的技術在施樂公司沒有產生可觀效益呢？是這些專利技術太前沿？是施樂公司找不到市場？是施樂公司缺少商業人才？太多的不確定性中蘊藏著巨大的商業風險。但從施樂公司購買了這些技術后如何實現了成功轉化呢？依靠的就是強大的風險投資機構。他們洞徹市場，愿意投資并承擔巨大的商業風險，促成了專利技術與風險資本的結合，同時成就了這些專利技術的成功轉化。

我國現有的風險投資機構，又稱資本管理公司，通常熱衷投資準上市公司，伺被投資公司上市成功，從股市上套現退出。如何引導風險投資涉足技術投資，需要從法律、政策多方面進行規范。

（二）促進高校和科研部門擁有專利的實施

1.鑒于高校專利轉化上缺少資金安排，政府應在專利轉化方面安排專項資金并制定詳細的技術轉讓規定，以保護學校和科研工作者在技術轉讓中的利益。

2.鑒于許多高校專利技術轉化的中間環節薄弱、信息溝通不暢，政府應重視并扶持建設專利轉化平臺，如知識產權交易中心，為高校和企業牽線搭橋。允許高校“孵化”具有市場競爭力的高新企業，改變目前大多數高校內單一形式的校辦企業。

3.針對高校缺乏高水平知識產權管理人才，部分高校知識產權流失嚴重且熟視無睹，建議高校加強專門人才配備和培養，讓既懂得專業又擅長經營和管理的復合型人才擔當知識產權管理工作。

4.針對高校承擔的政府科研項目所產生的發明專利大部分具有基礎性和前瞻性的核心專利技術，所產生的發明專利技術很高，具有領先優勢，但離實現產業化還有較大距離。高校應主動加強與企業的聯系，吸收企業進入學校科研規劃，及時了解企業需求，針對企業需要解決的技術難題進行規劃，力求高校研發工作的有的放矢。

5.針對高校部分發明人申請專利的目的是為了使所承擔的項目順利驗收和評定職稱，專利申請授權后并不關心其實施，高校應加強管理，拋棄傳統觀念，積極轉化科研成果，努力支持高校科研人員將發明創造商業化。

（三）推動和扶持企業成為專利轉化的主體

1.鑒于我國大多數企業承接能力不強、技術創新能力弱和經濟實力有限，建議政府扶持資金重點投向企業的早期創業，體現在專利技術第一次商品化的過程。因為，專利技術轉移重點是科技型中小企業，而許多中小企業在發育前端嚴重“貧血”，即缺少科技成果轉化為生產力的風險資金，一旦資金不足極易造成企業胎死腹中或難以長大。

2.針對企業缺乏風險意識和戰略眼光，政府在加大對中小型企業的前期投入的同時，要引導社會資金的投入；扶持企業與高校合作開發，形成利益共享的機制；通過政策導向和市場手段，大力發展和引進科技風險投資機構，不斷拓展融資渠道，形成完善的創新資金鏈條。

3.針對企業對高校發明專利的價值判斷容易出現偏差，設立第三方專利評估機構，通過地方立法規范知識產權評估。

（四）發揮政府在專利轉化中的基礎作用

1.抓緊高校專利技術轉讓方面的地方立法，放寬政策限制，為企業和高校創造一個寬松的研發環境；盡快制定有利于專利技術轉移的政策法規，包括稅收政策、金融政策、政府采購政策以及其他各方面的政策。

2.設立促進高校發明專利本地轉化專項資金，鼓勵本地區企業購買高校發明專利在本地實施，通過設立產學研聯盟重大項目支持資金，對于由企業牽頭組織，同時高校在項目實施過程中起關鍵性作用的項目，給予資金資助。

3.加強大學科技園、高校技術創新孵化服務網絡等基礎設施建設，增加高校周邊孵化器數量，努力提高大學科技園等孵化機構為創新創業提供服務的質量和水平，創造社會資金與高校師生科技知識相結合，搭建共同創業、共同發展的良好環境。

4.采取“政府許可模式”推廣實施公益性的發明專利（農業、能源、環保等）。由于實施這類專利的企業效益遠遠低于社會效益，需要政府先與專利權人簽訂許可協議或收購其專利，然后通過政府相關的技術推廣部門推廣實施，產生效益后對專利權人進行補償。

5.完善專利轉化平臺建設，提高轉化實施效率。在加強專利技術展示建設的同時，建議在高校集中的區域設立高校專利技術展示交易中心，加強專利技術轉移人才的培養，為高校發明專利技術無償提供展示交易服務，提供高校專利供給和企業需求信息，以利于高校、企業和投資者聯系與交流。

6.進一步完善專利成果評估功能，加強對專利成果的認定和管理，依照國家規定的評估標準和評估辦法對專利成果進行客觀、公平、科學評價，對于技術先進、市場前景廣闊、效益好的專利成果優先促其轉化。

（作者系西安交通大學法學院博士研究生）