淺析國際政治中案例研究的案例選擇

2013-12-31 00:00:00陳琦

科教導刊 2013年20期

摘要案例研究是一種解釋社會現象的重要研究方法。案例研究為國際政治的研究提供了一種重要的方法，案例研究由于自身所具有的優勢也能夠推進國際政治研究。然而案例研究主要依靠的是案例，對案例的選擇也就成為決定案例研究成敗的重要因素。本文通過案例選擇的信度與效度、案例與研究主題的因果關系和案例的價值三個方面論述案例選擇的重要性，試圖通過這個方面揭示國際政治研究中案例研究的案例選擇的重要性。

關鍵詞國家政治案例研究案例選擇

中圖分類號：D73/77 文獻標識碼：A

1 導言

1.1 案例研究

案例研究是一種解釋社會現象的重要研究方法。案例方法研究專家羅伯特·K·殷為案例研究下了一個經典定義：案例研究是一種經驗主義的探究，她研究現實生活背景中的暫時現象（contemporary phenomenon）；在這樣一種研究情境中，現象本身與其背景之間的界限不明顯，（研究者只能）大量運用事例證據（evidence）來展開研究。①在這樣的意義之上，案例研究是一種以經驗主義為基礎通過大量的事實證據來研究現象的方法。經驗主義意味著研究的問題立足于研究者本身對問題的基本認知，與研究者緊密聯系；運用大量的事實證據則意味著具有較為普遍的起點，在普遍的起點上能有效的揭示研究對象的內涵。因此案例研究的核心就是經驗主義和研究對象所表現出的現象，在這個意義上案例研究可適用的學科就十分的寬泛，可以作為一種一般性的研究方法運用，尤其是在現象與背景不甚明確并且難以量化如國際政治等的人文社會學科中運用有十分重要的意義。然而案例分析的問題也就變得顯而易見案例的選擇可能具有很強的主觀性而減弱其分析能力和結論的合理性，案例的選擇變得尤為重要，這也成為本文的一個最基本的出發點。

1.2 國際政治研究與案例分析

國際政治在某種意義上就是一門經驗性較強的學科，在研究的過程大多數的要素中是很難將其以一種科學化嚴謹模式呈現，因為在國際政治研究中存在太多的分析要素（或者說變量），并且其中很大一部分是難以量化和用科學性去衡量，并且會受到偶然性因素的影響，在某些情況下偶然性因素會成為影響事件的關鍵性因素，第一次大戰的爆發就是一個典型的偶然事件觸發，偶然性因素在一個事件中到底有多大影響是很難以量化的來衡量，并且偶然性因素影響的大小依賴于其他要素在事件中的作用，案例分析無疑是一種對事件本身明晰后的分析，因此案例分析可以作為研究國際政治的一種重要方法。

為什么案例分析對于國際政治研究重要？案例分析為分析對象提供了一個統一的背景和一種可能性的預測，統一的背景意味著一種限定，可能性的預測則是案例本身發展趨勢具有的可能，二者共同構成了國際政治研究中的變量控制。這正如斯蒂芬·范埃弗拉認為的那樣“在統一的背景條件下，通過對案例內的變化所作的預言進行的檢驗（即運用多重‘相符性程序’或‘過程追蹤’方法），可以提供有力的變量控制”。②另外如果在國際政治研究中我們將案例假設在一種極端的情況之下，就會出現范埃弗拉所認為的“在所研究的案例中通過選擇研究變量的極端值（高或低），我們也同樣能控制被忽略變量的影響。這種做可以極大的減少第三因素的數目，從而盡可能生產理論檢驗所預言的結果，并且降低被忽略變量導致檢驗通過的可能性”，③也就是說案例研究可以使得忽略變量在校驗理論時對理論的影響甚至不影響。因此，案例分析在國際政治研究中可以對變量的限定和對忽略變量的對結論的影響，而對于受眾多因素影響的國際政治研究，案例研究的方法無疑可以成為一種重要的研究方法。

另一方面就作為國際政治研究中存在的不完全性，其本身也會影響國際政治研究與國際政治的發展，因為研究者或者事件的經歷者也不可能完全的掌握國際政治中的所有要素，這正如約瑟夫·奈認為歷史不可能完全敘述歷史本身那樣“敘述過去每一分鐘里發生的事件所花的時間，同事件本身所經歷的時間是一樣多的。因此，歷史學家總是要進行概括。為了寫歷史，即使是描述過去1小時或者1天的歷史，我們都必須把歷史加以簡化，必須有所選擇。我們的選擇顯然受到我們頭腦中的價值觀念、偏好以及理論等的影響，這種影響可能是顯而易見的，也可能是朦朦朧朧的”。④也正是由于這種不完全性需要在研究時加以限定，以便于研究得以全面進行，案例研究在特定的范圍內也可以提供這樣的全面性。

2 影響國際政治研究中案例研究的案例選擇的要素

國際政治研究的案例研究的使用為國際政治研究提供了一種不同的研究視角，為了使案例研究更加的富有解釋力，避免因為研究者的主觀性而造成案例研究所得出的結論造成的偏差，案例研究中的案例選擇就顯得尤為重要。國際政治研究中案例研究的案例是什么？在解答這個問題之前，不妨先審視與國際政治較為相近的比較政治學中案例研究對案例范圍的限定。在比較政治學中案例研究的案例通常指的是一個國家或者一個地區乃至一個團體或組織、抑或一個事件。在研究對象的意義上國際政治研究和比較政治學有高度的相似性，只不過是對研究對象分析的出發點和層面不同。國際政治中案例分析的著作《國際社會中的國家利益》一書中，作者瑪莎·芬尼莫爾也采用了案例分析的方法，她選擇的案例是聯合國教科文組織、紅十字國際委員會、世界銀行為代表的國際組織。由此可見，國際政治研究中案例研究的案例應該是一個包括國家、國際組織、事件、政策、甚至個人等多個方面。對于這些案例選擇的要素的分析將會從案例選擇的信度和效度、案例與研究主題的因果關系和案例的價值三個方面進行分析。

2.1 案例選擇的信度和效度

信度指如果多次不斷地重復測量都能產生相同的結果，那么我們說這個測量是可靠的。⑤因為在案例的選擇中，會有和研究主題聯系不緊密案例和不相關的案例存在，它們有可能使得研究出現偏差進而讓研究結果變得不可靠。也就是說信度反應的是一種案例與研究主題聯系可靠性，信度越高案例與研究主題聯系的可靠性也就越高，在某種意義上也就是案例本身與研究主題的相關度也就越高，這就為高質量的案例研究提供的一個良好的基礎。然而在案例研究中案例有信度還不夠，還需要另外一個衡量因素效度。效度指如果一個測量在事實上反應了它所想要測量的，這個測量就是有效的。也就是說，原則上如果在測量和概念之間有等值的關系，這個測量就是有效的。⑥如果說信度是案例與研究主題的相關性，那么效度是案例與研究主題有效性，案例是否反應了研究主題想要的結果。信度和效度從橫向與縱向兩個方面衡量案例與研究主題的關系，信度構成了案例與研究主題是否可靠的橫向聯系，效度構成了案例與研究主題是否能夠有效測量縱向關系，二者構成了國際政治研究中案例研究的案例選擇的最基礎的層面，案例的信度與效度直接影響了國際政治研究中案例分析結構的有效性。

2.2 案例與研究主題的因果關系

案例的信度和效度衡量的是案例與研究主題縱向和橫向上的一種相關性現，那么案例選擇的因果聯系則是案例與研究主題的一種邏輯相關性。這種邏輯相關性源自于“在社會科學里，理論通常是以因果關系的模式來進行陳述的：‘如果X，那么Y’”。⑦案例選擇的因果關系是案例與研究主題的一種因果關系，然而這種因果關系并不僅僅是簡單的由案例推導出研究主題，而且也有可能是研究主題推導出案例，二者孰為因果是變化的而不是固定不變的。對案例與研究主題的因果關系的探究，一方面是要確定案例與研究主題的邏輯關系；另一方面是要排除案例與研究主題可能存在的非因果關系，從而確定我們所選擇的案例與研究主題因果關系。

案例與研究主題因果關系的確定，這意味著案例與研究主題的邏輯關系是確立的。這種邏輯關系的確立是建立在“要建立起一個具體的因果關系（A導致B），我們必須排除觀察到的A和B之間的關系是虛假關系（C導致A和B）或相反因果關系（B導致A）的可能性”。⑧也就是說在案例選擇的時候，案例必須與研究主題之間的關系呈現一種單向的關系，案例導致了研究主題或者研究主題導致了案例兩種情形中其中的一種，不可能兩種情形同時存在。如果兩種情形同時存在將案例與研究主題進入循環論證的圈子中，一旦案例與研究主題進入到循環論證的圈子中，案例本身與研究主題之間就沒有了邏輯聯系，沒有邏輯聯系案例與研究主題之間也就沒有了探究的意義。

2.3 案例的價值

案例選擇的信度與效度以及案例選擇的因果關系兩者構成了案例與研究主題之間的關系，然而作為案例本身的價值則沒有體現。作為案例本身的價值卻是模糊和不清晰的，因為通常情況下價值被認為是一種規范性的，而不是一種描述的實然性，并且規范性和描述的實然性是相互矛盾不可調和的。價值在規范的意義上指的是，他們所指的是道德原則和道德理想，記那些應該（should）、本當（ought）、或必須（must）產生的東西。⑨而描述的實然性指的是，那些被認定為客觀且能顯示其存在的“事實”，即指“是”什么。⑩因此，規范性和描述的實然性成為一種二元對立，這種二元對立最為明顯便是20實際70年代行為主義革命所提出的“價值中立”或“價值祛除”。然而這種“價值中立”并不能解決研究中所有問題，反而由于“價值中立”使得研究視野變得越來越窄。

案例是對研究范圍和研究變量的限定，提供了描述的實然性；案例選擇的范圍的廣泛和研究者自身選擇的主觀性使得案例的具有了規范性。案例所具有描述的實然性和規范性構成了案例本身所具有的屬性，因此，如果在案例選擇中忽視了案例描述的實然性和規范性兩個方面案例本身就缺少了作為案例研究的核心要素。因此，當選擇的案例所具有描述的實然性和規范性兩方面價值的時候，案例本身才具有了作為一個充分的研究主體來進行案例研究。案例選擇的周全性在某種意義上決定了研究最后得出結論的有效性，所以在國際政治研究中案例研究的案例所具有的價值就成為整個研究的關鍵。

3 結論

國際政治研究中的案例研究其實早有存在，修昔底德的《伯羅奔尼撒戰史》在某種意義上也可以被認為是一個很大的案例研究，并且這個案例全面的揭示了影響雅典和斯巴達走向戰爭的重要因素，也由此成為了一部經典的著作。由此可見案例研究在國際政治研究中所發揮的作用，案例研究應當作為一個重要的研究方法給予重視。在國際政治研究中，無論是國別和地區研究、非國家行為體的研究、政策研究等都會有案例研究的出現，案例研究在某種意義上避免了宏觀研究所面臨的多變量和多種情況的影響，使得研究不容易推進，即便是研究克服了種種困難后得出了相關的結論，然而結論的有效性也就成為宏觀研究面臨的最大問題。

國際政治中案例研究是一個重要的方法，這一方法以經驗主義為基礎，通過案例限定研究的范圍和排除研究中可忽略的變量，通過起核心作用的變量進行研究。因此，在案例研究中案例的選擇成為了決定研究程度的重要因素，這也是本文的一個基本出發點。從案例的信度與效度、案例與研究主題的因果關系以及案例的價值三方面來分析案例研究中案例選擇的重要性，也就能得出本文的結論：案例選擇中的信度與效度是案例與研究主題之間一種外在的適用性和有效性的聯系；案例與研究主義的因果關系是案例研究能否成立的邏輯依據；案例兩個層面的價值則是整個案例研究的核心。案例選擇的優劣直接決定了案例研究中研究成果的有效性，有效和具有周延性的案例，對研究的推動將會是十分巨大的，反之，將會帶來研究的困難和研究結論解釋力的缺乏。

注釋

① 黃巖.文明超.案例研究方法評述[J].江西金融職工大學學報，2008（8）：137.

② [美]斯蒂芬·范埃弗拉著.政治學研究方法指南[M].陳琪，譯.北京：北京大學出版社，2012：49-50.

③ [美]斯蒂芬·范埃弗拉著.政治學研究方法指南[M].陳琪，譯.北京：北京大學出版社，2012：50.

④ [美]小約瑟夫·奈著.理解國際沖突：理論與歷史（第七版）[M].張小明，譯.上海：上海世紀出版集團，2009：26.

⑤ [美]W.菲利普·夏夫利著.政治科學研究方法（第六版）[M].新知譯.上海：上海世紀出版集團，2006：53.

⑥ [美]W.菲利普·夏夫利著.政治科學研究方法（第六版）[M].新知譯.上海：上海世紀出版集團，2006：57-58.

⑦ [美]W.菲利普·夏夫利著，新知譯.政治科學研究方法（第六版）[M].上海：上海世紀出版集團，2006：17.

⑧ [美]斯蒂芬·范埃弗拉著.政治學研究方法指南[M].陳琪，譯.北京：北京大學出版社，2012：8.

⑨⑩[英]安德魯·海伍德著.政治學核心概念[M].吳勇，譯.天津：天津人民出版社，2008：5.

參考文獻

[1] [美]莫頓·卡普蘭著.國際政治的系統和過程[M].薄智躍，譯.上海：上海世紀出版集團，2008.