第三次改革開放突圍

近日，中國（上海）自由貿易試驗區（上海自貿區）正式掛牌運行，中國的改革開放翻開了新的一頁。上海自貿區的實施，不僅是上海對外開放的重大進步，更是中國以開放促改革的第三次突圍，同時，也是中國對國際經濟新形勢和全球價值鏈新發展的重大戰略回應，具有里程碑式的歷史意義。

一、上海自貿區標志著我國以開放促改革進入創新性開放新階段

35 年中國改革開放的歷史就是以開放促改革的歷史。1978年至2001年，是我國改革開放的第一階段。中國先后開放了深圳等五個經濟特區和14個沿海開放城市，1991年的浦東開發開放，進一步推動了對外開放向縱深發展。這一時期，中國對外開放的主要特征是政策性開放，通過特殊的優惠性區域政策，引進外國資金、先進技術和管理經驗。僅1989-2001年，中國實際吸引外資增長了12.8倍；13年來中國累計實際使用外資超過4000億美元，吸收外資連續9年居發展中國家首位。中國對外貿易在世界的排名躍居到世界第6位。經過長達15年艱難而曲折的歷程，我國成為世貿組織成員，開啟了新世紀新階段全面融入世界經濟的進程，掀開了中國對外開放的新篇章。中國以開放促改革進入了制度性開放的新時期，世貿組織為中國的經濟發展和對外開放提供了穩定的、良好的制度環境。入世以來，中國經濟社會變化“翻天覆地”，2012年中國成為世界第二經濟大國、世界第二貿易大國、世界第一出口大國和第二進口大國，吸收外商直接投資和對外直接投資分別位居世界第二位和世界第三位。

中國設立上海自貿區，標志著中國以開放促改革進入創新性開放的新階段。在新的歷史時期，我國對外開放的重點是體制、機制等方面的創新，上海自貿區的目的就是實行更加積極主動開放開略，全面提升開放型經濟水平，實現以開放促發展、促改革、促創新的目標。《國務院關于印發中國（上海）自由貿易試驗區總體方案的通知》（國發[2013]38號）明確指出，上海自貿區要“經過兩至三年的改革試驗，......力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利化、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務”。簡略地講，中央是要求上海自貿區做到“可復制、可推廣、升級版”的創新性對外開放。

二、上海自貿區對內著眼于通過創新開放倒逼國內改革創新

經過改革開放三十五年，特別是加入WTO十一年來的發展，我國改革開放進入“深水區”，轉變經濟發展方式進入攻堅期。深層次矛盾和結構性問題凸現，新情況新問題不斷顯現。土地、淡水和能礦等資源的供需矛盾更加突出，經濟增長的資源環境約束強化；傳統的勞動力等比較優勢正在弱化，社會就業總量壓力和結構性矛盾并存；經濟總量和規模龐大，但總體創新能力不足，增長的質量和效益有待提升；經濟發展中的內外不平衡問題日益凸顯，加快結構調整的壓力加大。這些深層次的結構性和體制性矛盾，其根源在于市場化改革不到位。新時期全面深化我國改革開放，需要更加重視改革頂層設計和總體規劃，需要進一步樹立全球視野、開放觀念和創新意識，通過進一步開放推進關鍵領域改革，強化市場在資源配置中的基礎性作用，加快形成更加成熟的開放型經濟體系。開放是改革的催化劑，上海自貿區的設立，就是通過頂層開放設計，形成倒逼機制，推動改革向縱深發展，破解國內深層面的難題，推動創新能力和全要素生產率的提升，突破“中等收入陷阱”，在開放中實現經濟轉型。

三、上海自貿區對外著眼于通過單邊開放進一步融入全球價值鏈

新世紀以來，經濟全球化進一步深化，突出表現在全球價值鏈已經成為世界貿易和投資的主導特征，全球價值鏈貿易已經占到世界貿易的80%以上。全球價值鏈要求高效的服務以及人員、資金和技術的跨國流動。削減關稅只是融入價值鏈的起點，國內企業不僅從新的出口機會中獲利，而且嚴重依賴進口世界級的商品和服務投入以提升生產率和競爭力。要獲取全球價值鏈最大利益，需要超出貿易政策范疇，涉及競爭、投資、服務貿易、知識產權、勞工短期流動等眾多政策。單邊開放“先行者”能率先獲取專業化生產的好處，提升在國際市場的地位。近年來，國際上美國主導推進跨太平洋伙伴關系（TTP）、跨大西洋貿易投資伙伴關系（TTIP）和服務諸邊協議（TISA）等談判，涉及準入前國民待遇和負面清單、投資爭端解決、競爭政策、勞工標準、生態環境等諸多21世紀新議題，目的是推進更高標準、更高水平、更加安全的對外開放，適應全球價值鏈發展的新要求。當前，中國入世紅利基本用盡，我國對外開放實際已經落后于世界先進國家水平。雖然多哈回合多邊談判仍陷入僵局，但我們不能繼續躲在1995年時成立的世界貿易組織背后而沾沾自喜，滿足于停留在近二十年前的國際開放水平上。設立上海自貿區，就是順應經濟全球化新形勢，通過單邊自主擴大對外開放水平，進一步融入全球價值鏈，提升在全球價值鏈上的地位，創造第二波的經濟全球化紅利。

四、上海自貿區肩負我國貿易投資政策突圍的歷史重任

從當今經濟環境看，上海自貿區是在我國進入工業化中后期，中國經濟進入次高增長，外部經濟環境發生重大變化，對外貿易高歌猛進時代結束的歷史大背景下設立的。李克強總理在大連夏季達沃斯世界經濟論壇上指出，中國經濟要走一條創新發展的路子，特別是要堅持不移地推進改革開放，著力激發市場活力。下一步，我國將進一步加強市場體系建設，推進宏觀調控、財稅、金融、投資、行政管理等領域體制改革，更加充分地發揮市場在資源配置中的基礎性作用；努力深化利率和匯率市場化改革，增強人民幣匯率彈性，逐步實現人民幣資本項目可兌換；堅持互利共贏的開放戰略，深化涉及投資、貿易體制改革，完善法律法規。設立上海自貿區，就是把風險控制在可控范圍內，控制在28.78平方公里的自貿區范圍內，通過體制機制創新，實現政策突圍。

目前看，至少有五大方面的政策突圍：

一是貿易政策重大突破，著眼于推進貿易便利化，充分實現一線完全放開，二線高效管住，區內貨物流動自由的政策目標，此外，重點要進一步擴大服務貿易開放。

二是投資政策全面開放，自貿區重點放在大幅提高投資準入和便利化水平，當前擬提請人大暫停在區內實施的四部立法中有三部與外商投資有關，不僅要擴大商業、文化、社會等服務業開放，核心是改革外商投資管理體制，探索外資國民待遇和負面清單管理模式，扭轉“以審代管”局面，更加重視事中、事后監管，同時積極推進自貿區境內外投融資。

三是金融政策破冰試水，金融業開放不足嚴重影響中國經濟轉型發展，自貿區最重大突破是金融業自由化（包括金融體制機制）試水，譬如，促進人民幣可自由兌換，金融市場利率市場化，逐步推進人民幣匯率自由化，以及金融產品創新（包括衍生工具和離岸金融）等等，銀行業也將逐步擴大對內對外開放，打破國有銀行壟斷格局，符合條件的外資金融機構可在區內設立全資外資銀行，符合條件的民營資本也可成立中外合資銀行。

四是稅收政策逐步完善，試驗區內探索配套稅收政策也是必要的，國發[2013]38號文提出實施促進投資、貿易的稅收政策，積極完善適應境外股權投資和離岸業務發展的稅收，預計未來有關稅收政策將進一步完善和細化。

五是體制機制創新發展，要真正實行區內貿易自由、人員流動自由、資金流動自由，必要有完善的體制機制創新，譬如政府行政管理體制創新，未來可能還有專項的自貿區立法、執法、司法、守法，實現制度創新、法律至上對上海自貿區的試驗成功至關重要。

建立上海自由貿易試驗區，是我國在改革開放新形勢下，順應全球經貿發展新趨勢，實施更加積極主動對外開放戰略的一項重大舉措。中央寄希望上海自由貿易試驗區能夠成為我國推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田”，發揮示范帶動、服務全國的作用，促進各地區共同發展，推動形成我國面向全球的競爭新優勢，打造中國經濟“升級版”。事實已經證明，只有以“殺出一條血路”的勇氣和自覺推進改革開放，才能開辟出發展進步的新天地。我國經濟社會發展已經進入“第二季”，上海自貿區將重在以制度創新促進對外開放、激活市場活力。開放是手段，改革是目的，試驗區的對外開放最終將要落實到對內的改革。所以，試驗區是要改革，而不是要政策，它應該成為中國改革的試驗區，而不是特殊政策下的“升級版特區”。