體裁詩學(xué)視閾下的小說理論

摘 要：巴赫金試圖通過對小說體裁的歷時研究，向傳統(tǒng)的詩學(xué)提出挑戰(zhàn)，認(rèn)為小說是處于不斷變化和形成階段的文學(xué)體裁，為小說的研究提供了新的研究視角，本文就《史詩與小說》提出的觀點予以梳理，從而廓清巴赫金詩學(xué)中一些重要理念。

關(guān)鍵詞：小說的未完成性；雜語性；反規(guī)范性

[中圖分類號]：I106 [文獻標(biāo)識碼]：A

[文章編號]：1002-2139（2013）-26-0-02

上個世紀(jì)的30年代中期至40年代初期，巴赫金寫了《長篇小說的話語》，《小說的時間形式和時空體形式》，《長篇小說的話語發(fā)端》和《史詩與小說》等著作，形成了他獨特的小說理論。本文就《史詩與小說》提出的觀點予以梳理。

文章中，巴赫金試圖通過對小說體裁的歷時研究，向傳統(tǒng)的詩學(xué)提出挑戰(zhàn)。小說作為“唯一一個處于形成階段的體裁”，處于不斷的變更之中，舊的詩學(xué)理論在小說研究中顯得不足而力不從心，此前的小說詩學(xué)也僅僅是解釋性的（a decriptive poetics），巴赫金認(rèn)為，同其他發(fā)展成熟的文學(xué)體裁相比較，小說具有未完成性，時代性，雜語性，反規(guī)范性和變易性。通過比較小說與史詩，作者提出了小說的體裁特征，闡釋了體裁來源，敘事的差異，人物觀以及小說的時代性等問題。

一、小說的未完成性

首先，他辯證唯物主義歷史觀的角度，追溯了小說的起源以及小說同其他文學(xué)體裁的辯證關(guān)系。他認(rèn)為史詩，悲劇等定型的文學(xué)體裁古老固化，具有封閉性；而小說則不同，它正處于發(fā)展中，只有典范的作品，沒有固定的體裁程式，在于其他體裁的對抗與對話中壯大，這體現(xiàn)了巴赫金的對話理論。與高雅的文學(xué)樣式（all genres in high literature）不同，小說拒絕進入官方體裁而停留在官方之外（unofficial existence）[1]，“小說從來都不進入這個整體，不參加到各種體裁的和諧生活中去。在這些時代，小說處于正統(tǒng)文學(xué)的門外，過著非正式合法的生活”。[2]小說與其他文學(xué)體裁相互補充，限制，交流，共同形成文化的底層框架。

接著，巴赫金探討了小說與其他體裁的對話，融合與戲仿的關(guān)系，并在此過程中使得其他體裁“小說化”。他認(rèn)為小說與其他體裁是一種交惡的關(guān)系（gets on poorly with other genres）： 或戲仿，或讓他者的語言陳規(guī)昭然若揭，或剔除他者的固有特性而植入自我的異質(zhì)結(jié)構(gòu)來達到改造他者的目的，在此過程中小說逐漸成為占主導(dǎo)地位的文學(xué)樣式，特別是到了18世紀(jì)前半葉，其他體裁從很大程度上講都存在“小說化”傾向：戲劇（易卜生等），史詩（拜倫等），抒情詩（海涅等），不僅如此，傳統(tǒng)的文學(xué)語言也賦予了新意。

小說還表現(xiàn)出強烈的反規(guī)范性。“高雅藝術(shù)”模仿前人的經(jīng)典作品，小說以任何作品為藍本來固化自己，小說還會自我嘲弄而葆生機，這是其顯著的特點。在小說的影響之下，其他體裁也經(jīng)歷著變化：如創(chuàng)作變得更加自由靈活，文學(xué)語言有了新意，更具交流性，笑的要素，反諷，幽默，不確定性，開放的句法，對現(xiàn)實開放性的關(guān)照等元素紛至沓來。

二、小說的時代性

巴赫金認(rèn)為小說能更深刻更敏銳地捕捉現(xiàn)實，“正是現(xiàn)實中的變[2]化對小說起著決定的作用……小說是處于形成過程中的唯一體裁，因此它能更深刻，更中肯，更敏銳，更迅速反映現(xiàn)實生活本身的形成發(fā)展。”[3]面對小說，舊的文學(xué)理論顯得徹底不足（the utter inadquency），必須重新建構(gòu)。此前的小說理論也只是停留在對小說進行分類然后描述的層面，沒有找出小說體裁的穩(wěn)定的特征，得出令人信服的結(jié)論，即便有也都加上“附保留條件”字樣（characteritics with reservation）.如小說是多布局的，有明確線索，動態(tài)的，散文體裁的，敘述的是愛情故事等，但接著又補充說每一特征均有例外，如也有單布局的，也有詩歌體裁的小說等等。小說家也試圖給小說以明確的定義，如盧梭等。

小說有哪些特征呢？巴赫金歸納了18世紀(jì)新派小說（a new novel-type）理論：（1）小說不具有其他體裁所固有的詩學(xué)意義；（2）小說的主人公不同于史詩和悲劇中的英雄，小說的主人公是對立同一體，好與壞，高貴與低賤，莊與諧的統(tǒng)一體；（3）小說中的人物是不斷變化和成長的，是不斷從現(xiàn)實中學(xué)習(xí)的主體；（4）史詩反映過去或古老的歷史，小說則觀照時代。

三、小說的雜語性

巴赫金認(rèn)為小說體裁出現(xiàn)于新世界，新文化，新的文學(xué)創(chuàng)作意識。這個新的時代的主要特征多語世界和多語現(xiàn)象的出現(xiàn)，“新的文化意識和文學(xué)創(chuàng)作意識，存在于積極的多語世界中。世界一勞永逸地變成多語世界，再無反顧。不同民族語言閉目塞聽，不相往來的共存階段，宣告結(jié)束。”[4]

語言之間相互影響相互改變，一種語言只能在另一種語言中認(rèn)識自己，小說體裁的出現(xiàn)恰處在內(nèi)外世界雜語性的巔峰時期，雜語性是其固有的本質(zhì)。

四、史詩與小說

通過與史詩的對比，巴赫金進一步闡釋了小說的特征。認(rèn)為史詩主要描寫民族的過去，即“絕對的過去”；它源于民間傳說；其描繪的世界遠離時代，與作者和讀者間，橫亙著“史詩距離”。內(nèi)在世界的不完整性和不可窮極性促使人們轉(zhuǎn)向外在世界，轉(zhuǎn)向其完整的形式要素和可窮盡性。史詩和小說在敘述結(jié)構(gòu)，與讀者的關(guān)系，人物觀，以及人物意識方面都不同。

1、敘事結(jié)構(gòu)不同

史詩描繪的是“絕對的過去”，因而是封閉的，絕對定型的，非常完善的體裁形式。史詩各個部分都會整體重復(fù)這段“絕對的過去”，它的開頭可以是不完整的，這種不完整性也不會造成影響。如《伊利亞特》，同樣，其結(jié)尾也可不完整。小說探究的是未知的世界（speculates in what is unkown），作者控制的信息大于人物的信息，作者所控信息的不同釋放方式形成不同小說的創(chuàng)作方法，而小說常常采用外在的釋放方式。

2、與現(xiàn)實的關(guān)系不同

小說為人們打發(fā)枯燥的現(xiàn)實生活提供一種真實的令人愉悅的替代品（surrogate），在這里人們能體驗到詩化世界的愉悅和種種冒險經(jīng)歷，并能讓人與人物產(chǎn)生共鳴。史詩或其他體裁卻遠離現(xiàn)實生活，與讀維持著史詩的距離，這些體裁在“小說化”之后才能接近現(xiàn)實，如拜倫的敘事詩。小說不僅在題材上觀照現(xiàn)實生活，一些生活化文學(xué)樣式和民間文學(xué)樣式也走入小說的創(chuàng)作中：早期的小說以個人經(jīng)歷，演說為基礎(chǔ)，后來，書信，日記，懺悔，宮廷演說詞也進入小說體裁。小說以特定生活片段為基礎(chǔ)（incomplete events），常常超越體裁限制，顯示出極強的可塑性。

3、人物觀不同

史詩悲劇等體裁的人物多為英雄，人物形象是固化的，命運是確定的，他們?nèi)鄙僦黧w意識和動機，是作者的玩偶，環(huán)境和命運的棋子，這種人物具有審美的完整性，透明性，但顯得脫離現(xiàn)實，不同于人實際生存狀況。

小說從民間文化中吸取養(yǎng)分打破了人物的局限性，讓人物既令人熟悉，又有笑的因素，笑聲打破了審美的隔閡，縮短了審美的距離，人性得到了解放，小說能以更加自由的，人們熟知的方式展現(xiàn)其內(nèi)在和外在的世界。人物身上的各種要素的張力得到展現(xiàn)，人物性格變得不統(tǒng)一，便有了未能實現(xiàn)的潛能和述求，審美整體性瓦解，人物種種主觀性和可能性成了創(chuàng)作者實驗和不同表征手段的場所。[5]

巴赫金的詩學(xué)理論是一個很龐大的體系，它廣泛涉及到體裁詩學(xué)、社會詩學(xué)、歷史詩學(xué)和文化詩學(xué)，而他的詩學(xué)理論又與他的哲學(xué)思想息息相關(guān)，他寫文學(xué)理論似乎是不得已而為之，為的是表達他的哲學(xué)思想，但這種無奈之舉，卻文學(xué)研究提出了不少新鮮的命題：狂歡化，復(fù)調(diào)，雜語性等等。文章中關(guān)于小說的雜語性，以及他提出復(fù)調(diào)理論，使得文本確定意義遭到解構(gòu)，這與后解構(gòu)主義理論是一脈的。[5]

雜語性顛覆了傳統(tǒng)文學(xué)理論的作者地位，與羅蘭。巴爾特的作者觀有相似之處，但巴赫金立足于社會歷史觀，與巴爾特極端的作者觀有很大的區(qū)別。他的社會歷史的方法被視為當(dāng)今馬克思主義文論前奏。整體來講，巴赫金理論的獨創(chuàng)性讓他的每一部著作幾乎都提出了人文科學(xué)中的新問題、新思路、新觀點，他的每一部著作都把讀者領(lǐng)入一個新的學(xué)科，他豐富了20世紀(jì)的哲學(xué)人類學(xué)、語言學(xué)、符號學(xué)、歷史文化學(xué)、美學(xué)以及詩學(xué)。

注釋：

[1]巴赫金《史詩與小說》，收于程錫麟主編，內(nèi)部資料《小說理論讀本》，四川大學(xué)，第13頁。

[2]程正民《巴赫金的文化詩學(xué)》，北京師范大學(xué)出版社，2001年，第203頁。

[3]程正民《巴赫金的文化詩學(xué)》，北京師范大學(xué)出版社，2001年，第205頁。

[4]程正民《巴赫金的文化詩學(xué)》，北京師范大學(xué)出版社，2001年，第205頁。

[5]塞爾登等著《當(dāng)代文學(xué)理論導(dǎo)讀》，北京，外語教學(xué)與研究出版社，2004年，第44頁。