BT項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)淺析

摘要：BT模式因其能有效緩解政府資金壓力，已被越來越多的政府項(xiàng)目所采用，然而因其參與的主體之多，不同主體之間合同層次多，合同關(guān)系復(fù)雜，導(dǎo)致主體之間職責(zé)分工有時(shí)模糊不清，阻礙項(xiàng)目的順利運(yùn)行。本文以高州灌區(qū)首期工程BT項(xiàng)目為例，對其運(yùn)作模式及組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理，并通過與以往BT模式進(jìn)行對比，歸納總結(jié)出灌區(qū)BT項(xiàng)目模式的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：BT模式；高州灌區(qū)首期工程BT項(xiàng)目；組織結(jié)構(gòu)

1 BT項(xiàng)目實(shí)施模式簡述

BT（Build-Transfer）即“建設(shè)-移交”，是BOT的一種演化形式，指政府為緩解資金壓力，利用社會資金來進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項(xiàng)目的一種融資模式。政府作為發(fā)起人通過法定程序選擇項(xiàng)目的投資人，投資人通過組建項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)，項(xiàng)目驗(yàn)收合格后移交給政府，政府向投資方支付回購價(jià)款的過程[1]。

目前，BT模式作為新型的建設(shè)的模式在我國還處于不成熟，摸索階段，加之當(dāng)前我國沒有明確和專業(yè)的法律法規(guī)來規(guī)范BT模式的市場行為，實(shí)踐中BT模式還沒有形成固定的運(yùn)作模式，BT模式在我國根據(jù)不同項(xiàng)目的實(shí)際情況有各種不同的實(shí)施模式，總結(jié)歸納常用的大體有三類：

（1）二次招標(biāo)型BT模式

是指業(yè)主（管理處）通過法定程序選定投資方，投資方組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司通過公開招標(biāo)的方式選擇設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位。業(yè)主不負(fù)責(zé)建設(shè)管理工作，主要負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收合格和回購等事項(xiàng)，項(xiàng)目公司為“代業(yè)主”負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)管理，但不直接參與施工[2]。

（2）施工承包BT模式

與二次招標(biāo)型相類似，不同的就是施工單位不是通過公開招標(biāo)的方式選定，而是業(yè)主直接選定具有相應(yīng)資質(zhì)的投資人下屬公司或投資人之一（聯(lián)合體成員）作為施工方，項(xiàng)目公司與施工單位存在一定的利害關(guān)系。為了約束這種關(guān)系，監(jiān)理單位一般由項(xiàng)目公司和業(yè)主單位共同委托或由業(yè)主直接委托管理[3]。

（3）工程總承包BT模式

是指業(yè)主通過法定程序選定投資方，投資方除負(fù)責(zé)融資外，還根據(jù)合同的要求對項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收等實(shí)行全過程總包。由業(yè)主委托監(jiān)理單位對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理，項(xiàng)目建成合格移交后，業(yè)主回購。此模式要求投資方必須同時(shí)具備融資能力和總承包資質(zhì)的企業(yè)或聯(lián)合體，最大特點(diǎn)是不成立項(xiàng)目公司，只設(shè)立由投資方或由投資方和業(yè)主共同成立的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)[3]。

2 高州灌區(qū)首期工程BT項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)梳理及特點(diǎn)分析

高州灌區(qū)首期BT項(xiàng)目概算總投資12億，其資金來源由中央補(bǔ)助資金、地方政府自籌、投資方融資缺口部分資金三部分組成，其中投資方融資額約為3.9個(gè)億。與以往BT模式不同，高灌項(xiàng)目的資金只是部分來自投資方，是種“半BT模式”。

在該種模式下，高灌BT項(xiàng)目的利益主體與以往BT模式相同的有：高灌項(xiàng)目管理處（業(yè)主），設(shè)計(jì)院（投資人、聯(lián)合體主體）、投資人組建的項(xiàng)目公司、施工監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工承包單位和質(zhì)檢站等[4]。與一般的BT模式不同的是因涉及到中央資金，為加強(qiáng)對中央資金的監(jiān)管，增加了地方投資審核中心對資金和項(xiàng)目的過程控制。各相關(guān)利益主體間的組織結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示。

圖1 高灌工程BT項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)關(guān)系圖

由圖可以看出，灌區(qū)BT模式與以往三類BT模式都不盡相同，該模式為“半BT+設(shè)計(jì)施工同體型”的一種模式，其運(yùn)作方式是業(yè)主通過公開招標(biāo)的方式選定投資人（聯(lián)合體主體），由投資人組建具有法人資格的項(xiàng)目公司并由項(xiàng)目公司對項(xiàng)目的缺口資金進(jìn)行融資、建設(shè)和管理，在選定投資人的同時(shí)，業(yè)主同時(shí)確定項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)任務(wù)和施工任務(wù)分別由聯(lián)合體主體（投資人設(shè)計(jì)院）和聯(lián)合體成員完成。投資人、施工單位、設(shè)計(jì)單位存在一定的厲害關(guān)系。

與二次招標(biāo)BT模式主要的區(qū)別在于設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位由業(yè)主選定，項(xiàng)目公司不再另行招標(biāo)。與施工承包模式主要的區(qū)別在于設(shè)計(jì)院不僅是投資方和業(yè)主簽訂BT合同，還和業(yè)主簽訂設(shè)計(jì)合同承擔(dān)了設(shè)計(jì)的任務(wù)，駐現(xiàn)場的設(shè)代處與投資方存在一定的利害關(guān)系。與工程總承包BT模式的主要區(qū)別在于成立項(xiàng)目公司。

綜合分析，高州灌區(qū)“設(shè)計(jì)施工同體型半BT模式”具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）項(xiàng)目資金來源并不是全部是融資，是除去政府投資后，項(xiàng)目所需其余資金由投資方融資。與其他BT模式不同，項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)仍屬于業(yè)主。

（2）業(yè)主履行建設(shè)單位的職責(zé)，對項(xiàng)目的前期工作、協(xié)調(diào)工作、日常建設(shè)活動(dòng)實(shí)行全過程的管理。業(yè)主另行委托設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件和施工圖紙，同時(shí)委托監(jiān)理單位參與項(xiàng)目的現(xiàn)場管理，監(jiān)理單位直接對業(yè)主負(fù)責(zé)。這就要求業(yè)主具備較強(qiáng)的管理能力和水平。

（3）設(shè)計(jì)院的重疊身份，該模式中設(shè)計(jì)院不僅根據(jù)與業(yè)主簽訂的BT合同和勘察、設(shè)計(jì)合同參與項(xiàng)目的投資和勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)，還與施工單位組成聯(lián)合體與業(yè)主簽訂施工合同參與施工活動(dòng)。這種“設(shè)計(jì)施工同體”的模式充分發(fā)揮了資源整合的優(yōu)勢，可以有效解決設(shè)計(jì)與施工相脫節(jié)的矛盾。然而由于這種重疊的身份，該種模式很容易被解讀為EPC總承包項(xiàng)目，與EPC總承包項(xiàng)目不同是設(shè)計(jì)院與業(yè)主簽訂的并不是總承包合同，在EPC總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)的內(nèi)容、進(jìn)度、質(zhì)量等風(fēng)險(xiǎn)都由總承包商承擔(dān)，但在本項(xiàng)目中當(dāng)設(shè)計(jì)中如出現(xiàn)出圖進(jìn)度滯后等情況，是屬于業(yè)主的責(zé)任還是屬于作為投資身份的設(shè)計(jì)院聯(lián)合體的責(zé)任總是模糊不清，難以界定，存在爭議。

（4）項(xiàng)目公司只負(fù)責(zé)缺口部分資金的融資、部分前期項(xiàng)目立項(xiàng)和部分協(xié)調(diào)管理工作，其在管理處的管理下協(xié)調(diào)管理處行使小部分建設(shè)單位職責(zé)。

與其他BT模式相比，項(xiàng)目公司的管理能力和積極性受到嚴(yán)重制約。從結(jié)構(gòu)圖可以看出項(xiàng)目公司是施工項(xiàng)目部和設(shè)代處溝通的一個(gè)重要紐帶，設(shè)計(jì)與施工的合理銜接由于項(xiàng)目公司權(quán)限的制約沒能充分發(fā)揮。

同時(shí)，項(xiàng)目公司在一定程度是“代業(yè)主”的職能，這與監(jiān)理公司的職能在一定意義上產(chǎn)生了重疊，加之雙方不存在合同關(guān)系，有時(shí)很難區(qū)別各自職責(zé)分工和權(quán)限，不利于項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

（5）與其他BT模式不同的一個(gè)顯著特征就是政府投資審核中心對項(xiàng)目資金的過程的監(jiān)管。

（6）與其他項(xiàng)目建設(shè)模式不同，該模式工作流程涉及主體多，線路長，效率低。

3結(jié)束語

BT模式近幾年間在水利建設(shè)中得到迅速發(fā)展。然而，目前尚無針對BT模式方面的法律法規(guī)，各地各行業(yè)還處在摸索階段，其操作模式、組織方式等都沒有專門的法律法規(guī)予以明確和規(guī)范，均帶有顯著的地方特色，普遍都存在考慮不全面的問題，除了會造成項(xiàng)目建設(shè)方造價(jià)的增加，也會造成項(xiàng)目運(yùn)行存在著巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

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