優化申報流程，激發中小企業創新活力

優化申報流程，激發中小企業創新活力

文/涂俊輝

對《2014年度上海市科技型中小企業技術創新基金項目》申報的政策解讀

今年1月，《關于組織申報2014年度上海市科技型中小企業技術創新基金項目的通知》正式出臺，時隔一年半之后，創新基金項目申報工作重新啟動。科技型中小企業技術創新基金是于1999年經國務院批準設立，為了激發科技型中小企業創新活力，用于支持科技型中小企業技術創新項目的政府專項基金，通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導科技型中小企業的技術創新活動，促進科技成果的轉化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業，加快高新技術產業化進程，對我國產業和產品結構整體優化，擴大內需，創造新的就業機會，帶動和促進國民經濟健康、穩定、快速的發展等起到積極的作用。

在上海市科學技術委員會根據科技部創新基金管理中心的總體部署中，通過上海市科技型中小企業技術創新基金對本市科技型中小企業技術創新項目進行引導和支持，迄今已有十余年的時間。經過十幾年的發展，創新基金項目申報工作已經基本成熟，本次申報通知與往年相比，基本要求、項目類型、申報材料穩中求新，申報流程進行了較大的優化。

基本要求：重點支持戰略性新興產業

本年度創新基金對企業和項目的基本要求和往年相比沒有太大的變化，主要是支持重點略有側重，本年度重點支持新一代信息技術、高端裝備制造、生物產業、新能源、新材料、節能環保、新能源汽車等戰略性新興產業領域的關鍵技術創新和產品；重點支持融合新技術、新模式和新業態發展的關鍵技術創新和商業模式創新，培育新產業；促進區（縣）重點產業領域的科技型中小企業成長，推動區域創新型產業集群建設。

另外，本年度創新基金的亮點之一是鼓勵市場化、多渠道的項目發現途徑，項目來源包括中國創新創業大賽入圍決賽的企業；創業投資機構、市級孵化器、大學科技園等為科技型中小企業服務的社會機構推薦的企業。

（一）支持的項目和企業必須符合《上海市科技型中小企業技術創新基金管理辦法》的規定和科技部發布的《2013年科技型中小企業技術創新項目指南》、《2013年度科技型中小企業技術創新基金項目申報須知》的要求。

（二）申報企業的基本條件。企業必須是具有獨立法人資格的科技型中小企業，有良好的經營業績、健全的財務管理制度，管理團隊有較強的市場開拓能力、較高的經營管理水平、持續創新的意識。

企業的大學以上學歷科技人員占職工總數的比例30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例10%以上，每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%。

（三）不支持的對象

1.不符合國家產業政策的項目。2.無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目。3.知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目。4.已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的企業的項目。5.實施周期過長或投資規模過大的項目。6.對社會或自然環境有不良影響的項目。7.項目指南中明確不支持的項目。8.未經省級創新基金立項的項目。

9.承擔過創新基金的企業，具有以下四種情況之一的：

（1）立項項目還在執行，沒有驗收；（2）立項項目驗收基本合格或驗收結題，時間未超過一年；（3）立項項目驗收不合格，時間未超過三年；（4）立項項目終止。

項目類型：重點創新項目對企業及項目要求較高

科技型中小企業技術創新項目分為創新項目、重點創新項目兩類，創新項目又分為初創期企業項目和成長期企業項目。在同一年度內，同一企業只能申報一個項目，企業根據申報項目和企業的具體情況，明確選擇一種項目申報；未列入重點創新項目立項的項目，不作為創新項目立項；已獲得過重點創新項目支持的企業，不再受理其項目。

創新項目資助方式主要分為無償資助和貸款貼息兩種，其中無償資助的創新項目是用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助，采取定額補助方式：初創期企業項目10萬元/個，成長期企業項目15萬元/個，同時區縣1∶1匹配經費資助，項目執行期為兩年；貸款貼息的創新項目用于支持產品需要中試或擴大規模，形成批量生產，且銀行已經給予貸款的項目，項目執行期為三年。

重點創新項目對企業和項目的要求較高，企業須承擔過創新項目，且近三年營業收入持續增長率不低于20%，補助方式為后補助，30萬元/個，同時區縣1∶1匹配經費資助，項目執行期為兩年。

（一）創新項目

（1）無償資助的創新項目

用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：①實收貨幣資本最低不少于30萬元；②職工人數不超過300人；③資產總額不高于5000萬元；④年營業收入不超過5000萬元；⑤申報的項目，目前尚未形成銷售規模；⑥項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額應不大于企業的凈資產數額。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等。

（2）貸款貼息的創新項目

用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目。申報的企業須同時具備以下條件：①實收貨幣資本最低不少于30萬元；②職工人數不超過500人；③資產總額不高于8000萬元；④年營業收入不超過8000萬元；⑤項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為三年之內（執行期從項目申報之日起計）。

貸款貼息項目以2012年1月1日起至項目申報之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。

（二）重點創新項目

創新基金重點創新項目必須符合項目指南的支持方向和范圍，申報條件如下：

（1）企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過40000萬元；資產總額不超過40000萬元；至少有三年的持續運營時間；2010年度營業收入不少于1000萬元；（2）企業具有較高的成長性，近三年的營業收入持續增長，增長率不低于120%；上年度的營業收入增長率不低于30%；上年度加權平均凈資產收益率不低于10%；（3）企業須承擔過創新基金的創新項目，且最近一個創新項目驗收合格；（4）已獲得發明專利的項目優先支持，已獲得過社會上創業投資或風險投資的項目優先支持。

申報流程與材料：優化力度加大

本年度創新資金申報和評審流程優化力度最大。往年申報一般是一年只受理一次，每年7月底截止，過期不予受理；本次申報流程改為企業可全年申報，區（縣）科委負責常年受理本轄區創新資金項目申請，并按節點分兩批（2014年4月1日，8月1日）集中推薦至市科委，市科委按工作部署擬定于4月、8月集中組織評審。通過這種流程優化，既方便了企業的申報工作準備，也增加了項目推薦來源，有利于創新基金的申報和推薦受理工作的開展；通過扶持和引導企業的技術創新活動，激發企業創新活力。

同時，在申報材料中，本年度創新基金申報材料主要分為必須提供的材料和可選擇提供材料兩部分。其中，必須提供的材料包括企業證件有（企業法人營業執照、組織機構代碼證）、財務證明材料（企業驗資報告、上年度審計報告、最近一個月財務報表）以及特殊行業許可證；可選擇提供的材料包括項目相關證明材料（技術報告、檢測報告、用戶使用報告）、知識產權證明材料（專利證書、軟件著作權登記證書、技術合同）、企業相關證明材料（高新技術企業證書、環保證明、獎勵證明、用戶訂單、產品照片）以及項目相關立項批準文件和驗收結論證明等。

1.企業自通知發布之日起可下載《上海市科技型中小企業技術創新資金項目申報書》。申報條件詳見《2013年度科技型中小企業技術創新基金項目申報須知》、《2013年科技型中小企業技術創新基金項目指南》。

2.網上填報時間自2014年3月7日開始。企業登錄申報系統后，先填寫《科技企業活動情況調查表》進行科技企業身份驗證，再填寫申報書，并上傳相關附件。

網上填報流程：登陸“上海科技”網（www.stcsm.gov. cn），進入“辦事服務”專欄；選擇“非行政許可事項——D19上海市科技型中小企業技術創新資金項目審批”，點擊“在線受理”進入申報頁面；企業首次填報須進行企業注冊，已經注冊填報的可直接輸入相關信息登錄系統。

3.企業將書面材料（一式二份，一份含審計報告原件）報送至注冊地區（縣）科委，簽章齊全并與網上提交的電子文檔內容一致方視為有效申請。

4.區（縣）科委對所轄區申報項目進行受理審查，形成《項目受理及推薦匯總表》報送至市科委，并對推薦項目承諾1∶1匹配經費資助。

（作者就職于上海集成電路設計孵化基地）