企業家對中國企業國際化行為的影響：一個概念框架

王增濤

企業家對中國企業國際化行為的影響：一個概念框架

王增濤

（西安交通大學經濟與金融學院，陜西西安710061）

響應Jones和Coviello的以多個理論為基礎、構建綜合性研究模型的呼吁，文章在相關文獻綜述的基礎上，首先對企業家因素和國際化行為進行了整體構造，然后結合中國企業國際化實際，以戰略管理理論、資源基礎和國際化理論為基礎，構架了一個綜合的企業家對中國企業國際化影響的概念框架。該框架的基本內容是：企業家特點和行為共同影響中國企業國際化行為；中國企業國際化行為影響企業國際化績效；企業國際化績效反過來又影響企業家特點和企業家行為。

企業家；國際化行為；概念推架

一、引言

國際商務環境、經濟一體化以及技術和溝通技術的快速變化，使國際化不僅成為企業的一個現實選擇，更成為企業生存與發展的戰略路徑［1］。因此，當今的國際化企業數量不斷增加，企業國際化的速度不斷加快，企業的國際化行為也更需要理論指導。但現有研究要么聚焦于傳統企業及其漸進國際化行為，要么聚焦于天生全球型企業及其快速國際化行為。聚焦于前者的漸進國際化模型（即階段理論stage models of internationalization，SMI）被認為過于絕對，聚焦于后者的國際創業模型因采用了不同的理論和方法而支離破碎［2］。由于現存的國際化理論缺乏足夠的解釋力［2-3］，即既無法充分解釋當前的企業國際化行為，也不能預測和指導企業的國際化發展，因而，Jones和Coviello等人強烈呼吁以多個理論為基礎構建綜合性模型，系統研究企業國際化行為［2，4］。

企業家和企業的關系如同司機和汽車的關系：即使是高度自動化的無人駕駛車，仍然需要司機發出定向指令，控制其功能和參數不超出一定的范圍。相似的，企業國際化既需要企業家指明戰略方向，也需要企業家在企業特定的資源和能力條件下，選擇產品和服務組合，選擇特定目標市場以及進入方式［5］。可見，企業家驅動國際化，而非宏觀環境因素決定國際化［6］。因此，就企業家對企業國際化行為的影響進行研究具有重要的意義。

從理論的演進過程來看，企業國際化理論的研究對象經歷了從大型企業到中小型企業，以及從中小型企業向企業家的轉變［7］，因此，企業家對企業國際化行為影響問題得到了越來越多地關注，相關的文獻不斷出現，并快速增長。不過，作為一個新的研究領域，現有研究不僅只以中小高新企業為對象，忽視了企業家因素對其它類型（規模和產業）企業國際化行為影響的研究［8-9］，而且主要以歐美中小企業為樣本［10］，其成果對我國企業國際化的指導作用有待進一步檢驗。再從我國實際來看，由于我國權力距離較大［11］，加之經濟處于轉型時期，企業重要的戰略決策大多由企業家個人做出：國有企業的董事長往往都是企業的最高決策者、“一把手”，民營企業和家族企業重要的戰略決策往往由創立者或企業家來拍板［12］。而Luo等通過對中國、印度和巴西跨國企業的研究也表明，企業家是新興市場跨國企業發展的重要動力［13］。基于此，我們選擇了企業家因素對中國企業國際化行為的影響為研究的切入點。

企業家對中國企業國際化行為影響的研究，首先需要明確企業家的概念。企業家是Cantillon（1755）從“Entrepren?dre”一詞提煉出的一個詞語，指具有負責能力的人。此后，Ely和Hess在建立了包括資本、勞動、土地和企業家的四要素模型后指出，企業家是在企業掌權并把各要素結合為整體的一個要素；Schumpeter（1911/34）則設想企業家通過創新組合的方式創造機會，其最終結果就是對過時性行業慣例的創造性破壞；Drucker（1974）把企業家主要歸因于其遠見（foreseeing）和及時反應能力；Krizner的企業家則擁有識別并利用機會的敏銳性（alertness）。可以看出，已有企業家概念強調的互補而不矛盾的企業家特點（如深刻的洞察能力和分析能力、準確的直覺和精確的遠見等），為我們把握企業家概念提供了幫助。以前述概念為基礎，結合現有國際化研究中的相關企業家概念①，我們認為企業家就是企業最重要的決策者，即企業家是企業內擁有企業最高決策權力的人②。這樣，企業家既可以是大型企業的董事長，也可以是中小企業的建立者（所有者或管理者）。這樣做的好處是，既把各種規模的企業包括在我們的研究范圍之內，避免了國際化文獻只聚焦于大型企業，或者僅分析中小企業的缺陷；又可通過企業家因素把不同規模企業的國際化行為進行聯結，為企業國際化理論走向綜合提供了可能。

本文的主要特點是：第一，對企業家因素和企業國際化行為進行了整體構造；第二，以資源基礎、戰略管理和國際化等多個理論為基礎，構建了一個綜合的企業家對中國企業國際化行為影響的概念框架。

二、文獻綜述

企業家對中國企業國際化行為影響的研究涉及三個方面的文獻，一是企業家因素，二是企業國際化行為，三是企業家對企業國際化行為的影響。

（一）企業家因素的相關研究

在中小企業國際化研究中，涉及到的企業家因素既有企業家的國際化視野以及對國際風險的感知，又有企業家的國際化導向等［14］。而在國際創業研究中，涉及到的企業家因素則既有高階理論采用的人口統計特征，也有企業家行為的聚焦，更有就網絡條件下對企業和個人生存與發展產生重大影響的企業家網絡關系的關注等。我們把國際化研究中涉及到的企業家因素進行了初步地概括與歸納后發現，影響國際化的企業家因素的種類繁多，內涵豐富（詳見表1）。

表1 國際化研究中涉及的企業家具體因素

（二）企業國際化行為的相關研究

美歐大型跨國企業國際化行為是企業國際化理論的早期研究對象。從維農國際產品生命周期理論中的國際生產轉移行為，到海默壟斷優勢論的對外投資行為，再到鄧寧折衷理論中的出口、契約和海外投資行為以及尼克博克的寡占反應行為等莫不如此。由此，我們也不難發現，早期的企業國際化行為既包括了含出口、契約和對外投資等內容的進入模式選擇，還包括了國際化的目標市場以及時機選擇③等行為。而進入模式、目標市場和時機選擇此后一直是企業國際化行為研究的重要內容。

20世紀70年代后，隨著國際化研究重點從大型企業到中小型企業的轉變，企業國際化行為在傳統研究內容的基礎上也有所變換。其體現就是企業在市場和進入模式的選擇方面更進一步地細化和深入，強調企業國際化目標市場選擇行為依據心理距離原則，一般從一個鄰國開始，然后再到其它鄰國來進行；企業在特定市場的經營則遵循純國內經營——通過中間商出口——直接出口——設立海外銷售公司——海外生產的順序。

20世紀90年代中期以來，隨著國際創業研究的產生和出現，企業國際化行為研究在強調傳統國際化行為的基礎上，突出了對國際化速度以及國際創業等行為的討論。如Autio等人的研究發現，傳統國際化行為和新創企業國際化行為在速度［15］④上產生了很大的區別。新創企業國際化速度明顯加快，其體現：一是企業從建立到開始國際銷售的時間大大縮短，有些甚至中間沒有間隔。這與企業需要在國內發展很長時間后才能進行國際化的傳統理論觀點形成了鮮明的對比；二是企業國際化開始后的國際成長速度非常迅速（可以用企業年均建立的子公司數或企業達到當前的國際化程度所花費的時間來測量［16］），這與傳統理論中的漸進而緩慢的國際化行為也形成了鮮明的對比。

綜上所述，無論是早期針對大型跨國企業的國際化行為研究，還是過程以及國際新創企業的國際化行為討論都共同地涉及了國際化進入模式和目標市場選擇，以及國際化運營結果的規模（Scale）和廣度（Scope）因素。其中，國際化規模又被稱為國際化強度（International intensity）或國際化程度（degree of internationalization，即DOL），它與企業海外運營程度相關，一般通過出口強度（export intensity），即海外銷售收入在企業整體銷售收入所占的比重來測量；國際化廣度也稱為國際化的范圍分布，通過企業收入來源國的數目來測量，是表現企業國際化行為的地理維度指標［17］。而只有國際創新企業研究才開始涉及了國際化行為的速度維度。那么，速度和規模以及廣度之間存在何種關系？以前的研究要么集中于企業國際化的程度或范圍，要么集中于國際化速度，卻很少有國際化行為子變量間關系的討論。

（三）企業家對國際化行為影響的相關研究

在企業家對企業國際化影響的相關研究中，企業家因素（即業主經理人員）在國際化中的作用得到了肯定：有研究指出了企業家的特點對企業國際化戰略選擇和制定的顯著影響，還有研究發現了企業家特點對企業國際化決策及道路選擇的決定性影響［14］。不過，這些研究在得到一些一致性結論的同時也存在許多矛盾的結論以及需要進一步研究的問題⑤。以企業家人格特質為例，Papadakis的研究指出，CEO的人格特質對企業戰略選擇過程幾乎沒有影響，而Halikias等人的研究卻發現，CEO的人格特質對小企業國際化行為有影響。似乎有效的企業家都是人格分裂的人［18］；另一方面，現有企業家因素對國際化影響的研究要么是企業家對傳統中小型企業國際化影響的研究，要么是企業家對國際創新企業國際化行為影響的研究。那么，企業家對兩種類型企業國際化的影響是否相同？相關的文獻卻比較缺乏。因此，就企業家對企業國際化行為的影響需要進行系統的研究［2］。

通過企業家對企業國際化影響相關文獻的回顧，我們發現：

第一，在企業家對國際化的影響方面，盡管已有文獻從多個層面就企業家因素對國際化的影響進行了研究，但除了少量的一致性結論外，還存在著大量矛盾的結論。更為重要的是，企業家對特定機會的判斷是其風險感知與承受，經驗與機會把握等的函數［19］均要求研究者要從整體上討論企業家對國際化的影響機制、影響性質和程度，但目前這樣的研究卻非常缺乏。

第二，已有企業家對國際化影響文獻集中于企業家對國際化績效影響的討論，就企業家對國際化行為影響的研究相對有限。有限的企業家對企業國際化行為影響的研究，要么集中于企業家對傳統企業國際化行為影響的研究，要么集中于企業家對國際新創企業行為影響的研究。所以，就企業國際化行為進行整體構造（既包括大型和中小型企業的國際化行為；又包括傳統企業和國際新創企業的國際化行為），進而研究企業家對企業國際化行為的影響非常必要。

第三，現有企業家對國際化影響的研究主要以中小高新企業為對象，忽視了企業家因素對其它類型（規模和產業）企業國際化影響的研究［8-9］。且僅有的研究還主要以歐美中小企業為樣本［10］，其成果對我國企業國際化的指導作用有待進一步檢驗。再從我國實際來看，國有大型企業是我國國際化企業的主體，加之我國權力距離較大［11］，經濟處于轉型時期，企業重要的戰略決策大多由企業家個人做出：國有企業的董事長往往都是企業的最高決策者、“一把手”，民營企業和家族企業重要的戰略決策往往由創立者或企業家來拍板［12］，因此，就企業家對中國企業國際化行為問題進行研究，在有助于國際化理論豐富的同時，也有助于國際化理論的本土化，為中國企業國際化提供理論指導。

綜上所述，就企業家因素對中國企業國際化行為影響問題進行研究具有重要的理論和實際意義。

三、企業家對中國企業國際化行為影響的一個概念框架

（一）企業家因素和企業國際化行為的整體構造

基于企業家因素對企業國際化行為影響的研究現狀，我們首先對企業家因素和企業國際化行為進行了整體構造。

在中小企業國際化和國際創業研究中，不同學者關注的企業家因素側重點各有不同，這為我們的企業家因素整體構造帶來了一定的困難。不過，Gartner的企業家研究分類思想為我們的分析和歸納提供了幫助。Gartner認為，企業家研究有特點學派（trait approaches）和行為學派（behavioral ap?proaches）兩個學派。前者以企業家個體特征為分析對象，通過企業家的人格特質和特點解釋企業的創業行為，主要回答“誰是企業家”的問題；后者關注的焦點不是“誰是企業家，而是企業家做什么”。由于企業家創建了組織，所以，企業家被看做是組織創建過程中的一系列活動［20］。考慮到企業家因素的多樣性以及從整體上研究的需要，我們借鑒Gart?ner的思想，把企業家因素相應歸納為特點因素和行為因素兩個層面，其中的特點包括了企業家人口統計、人力資本、社會資本和人格特質四個層面。進一步的，我們討論了企業家因素子變量間的關系：①企業家特點所包括的企業家人口統計特征、社會資本、人力資本和人格特質四個變量間聯系密切。人口統計特征是高階理論測量高管（包括企業家）的重要變量，而企業家的人格特質影響其人力資本與社會資本，人力資本又進一步影響社會資本，社會資本則反過來影響企業家的人力資本；②企業家行為和特點之間存在著密切的聯系：企業家人格特質、人力資本和社會資本會對企業家行為產生影響，而企業家行為也會影響企業家的人力資本和社會資本。這樣，由于企業家因素子變量之間的互相影響，互相制約，進而使企業家因素結合為一個整體。

從企業國際化行為來講，由于天生全球化企業的出現，使時間因素成為國際化行為的重要變量。因此，我們以時間為核心變量，把企業國際化行為分為早期國際化行為和晚期國際化行為。早期國際化行為是企業誕生時間不長就開始國際化的國際化行為模式，其特點不僅體現在企業國際化程度、范圍及速度的發展非常迅速，而且體現在企業國際化一般不從周邊國家開始，國際化過程的階段具有跳躍性等方面。相反，晚期國際化行為就是U模型等傳統理論所指出的漸進國際化行為，其特點不僅是國際化在企業建立很長時間以后才開始，而且企業的國際化一般從鄰國開始，并線性進行，即依次經過出口、代表處和投資等逐步發展的若干階段，更為重要的是，這些企業國際化程度、范圍和速度地提高（擴大）相對緩慢。

（二）企業家對中國企業國際化行為影響的概念框架

響應Jones和Coviello的以多個理論為基礎，構建綜合性研究模型的要求［4］，我們以戰略管理、國際化和資源基礎理論為基礎，借鑒了Andersson等的管理者與小企業成長關系思想［18］，構建了一個企業家對中國企業國際化行為影響的綜合概念框架（圖1）。

圖1 企業家對中國企業國際化行為影響概念框架

資料來源：作者根據相關文獻，結合中國實際構建。

（1）企業家特點和企業家行為共同影響中國企業國際化行為。根據資源基礎理論，企業家作為企業最重要的資源之一必然會對企業國際化行為產生影響。但不同于已有研究單獨考察企業家特點的個別維度或僅考察企業家行為對國際化行為的影響，我們從整體上考慮企業家因素對企業國際化的影響后認為，雖然企業家特點和企業家行為均可單獨影響企業國際化，但企業國際化行為要合理化，進而產生良好的績效卻有賴于企業家特點與企業家行為的共同作用，二者缺一不可。企業家因素越豐富、企業家行為越合理，企業越可能選擇早期國際化行為模式；反之企業則可能更多的選擇晚期國際化行為模式。

（2）中國企業國際化行為影響企業國際化績效。按照戰略管理的“環境——戰略——績效”框架，企業家因素影響中國企業國際化行為，中國企業國際化行為也必然影響到企業國際化績效。無疑，適應環境特點，發揮企業特長的中國企業國際化行為更可能導致企業國際化的成功，進而獲得較高的國際化績效；反之企業則可能面對較差的國際化績效。需要注意的是，早期和晚期并不能成為國際化行為是否有利于國際化績效的判斷標準。也就是說，適應企業家因素的企業國際化行為，無論是早期還是晚期國際化行為均有可能取得較好的國際化績效。

（3）企業國際化績效反過來影響企業家特點和行為。企業國際化績效首先會影響企業家的行為：企業國際化績效的提高可以促使企業家堅持其原有的行為；而國際化績效的降低，則可能迫使企業家調整其行為。其次，企業國際化績效還會影響企業家特點：企業國際化績效的提高，不僅可以使企業家更加自信，而且使企業家更認同自己在人力資本和社會資本方面的投資，因而延續他們在提高人力和社會資本方面的一貫做法，進而不斷提高其人力和社會資本水平；國際化績效的降低則給企業家帶來了一定的壓力，迫使企業家審視和評估其人力和社會資本，進而加大自己在人力和社會資本方面的投入。不難發現，無論是國際化績效的提高還是降低最終都可能促使企業家不斷改善自己的人力和社會資本。之所以如此，是因為企業家都是善于并不斷進取的人，他們是社會創新的主要推動力量［20］。

（三）概念框架的特點與政策啟示

從概念框架的內容可以看出，我們的概念框架雖然是在Andersson等人概念框架的基礎上發展而成，但與之相比卻有著根本性的差異。這種差異主要體現在三個方面［21］：①原框架強調企業成長，我們的框架強調企業的國際成長。雖然國際成長是企業成長的一個方面，但在越來越多企業國際化的背景下，聚焦于企業的國際成長有著更為重要的現實意義；而且不同于原框架單一的企業成長，我們不僅考慮了企業國際化行為，而且考慮了企業國際化績效；在國際化行為中，不僅考慮了國際化模式的選擇，而且考慮并強調了時間因素在國際化行為的重要性，即考慮了國際化速度問題，更符合企業的國際化實踐。②原框架的前因變量包括了管理者特點、管理者導向和行為，而我們從企業家導向（包括其目標和動機等）可歸入企業家特點出發，在概念框架的前因變量中僅考慮了企業家特點和行為兩個層面。這樣，由于前因變量的簡化而有助于我們明晰并討論變量之間的關系。③原框架僅強調企業家對中小企業成長的影響，我們的框架中，企業家不僅對中小企業，而且對大型企業的國際成長同樣會產生重要的影響，從而拓寬了概念框架的適應范圍。

若從企業家對企業國際化行為影響的研究來看，我們的概念框架有著更為重要的理論意義：第一，我們的概念框架是一個綜合的概念框架。我們的概念框架不僅結合了國際創業理論、資源基礎理論、網絡理論和戰略管理理論等多個理論，具有綜合的理論基礎；而且我們的概念框架考慮了中國權力距離較大的實際，具體表現在企業家因素對企業國際化行為的影響沒有局限于對傳統中小企業國際化行為的影響，而擴展到對所有規模中國企業國際化行為的影響。第二，我們的框架強調了企業家因素整體對企業國際化行為的影響，彌補了現有文獻的不足。其體現：一是不僅可以彌補企業家因素對國際化影響文獻中僅考慮單個或有限層面企業家因素的不足，而且從因素整體視角考慮，還為解決企業家因素對國際化影響研究中的矛盾結論提供了可能；二是豐富了國際化行為的前因研究。盡管理論界就國際化前因的研究很多，但關于國際化行為前因研究的文獻還非常有限［2］。我們研究雖然僅考慮了企業家層面，但在一定程度上也有助于國際化行為前因研究不足狀況的改變。第三，國際化行為的多維度考慮。以往企業家對國際化影響的研究，大多僅考慮了企業家對國際化績效的影響，缺乏企業家對企業是否國際化、國際化模式以及國際化范圍選擇等國際化行為影響的分析。究其原因，缺乏國際化行為的整體構造是關鍵。我們的概念框架，通過對企業國際化行為的整體構造，為國際化行為研究的深入進行提供了一個方向。第四，企業家因素之間，進而企業家、國際化行為和績效及其之間關系的討論，為企業家因素對國際化行為影響的研究提供了一個整體、動態而綜合的全景圖，有助于推進企業家因素對國際化行為影響研究的深入進行。

企業家因素對中國企業國際化行為影響概念框架的構建亦具有積極的的政策和實踐價值。從政策制定部門來講，由于企業家對所有企業的國際化行為均會產生重要的影響。因此，重視企業家的作用，并在建立和制定企業國際化的相關制度和政策的過程中，積極引導企業家提高自身素質對促進中國企業國際化，提高中國企業國際競爭力具有重要的意義；另一方面，具體到近年來中國企業國際化面臨的高風險和高失敗率問題，政府相關部門則不僅要采取措施提高企業家的素質，監督其行為，更要從企業國際化行為層面入手進行監督與管理，即要從企業是否具備快速國際化的條件、企業國際化的攤子（范圍）是否鋪得過大、企業是否單純地追求國際投資規模的擴大等方面進行監管，進而幫助企業降低國際化風險，提高國際化的成功率。從微觀層面來講，該框架不僅為準備或已經進行國際化的企業家了解自己所面臨的挑戰以及未來的努力方向提供了依據；還能為企業家根據自身及企業條件，調整或選擇合適的國際化行為提供了理論支持。

四、結論

本文在相關文獻綜述的基礎上，結合資源基礎理論、戰略管理理論和國際化等多個理論，并以Andersson等的企業家與小企業成長的概念框架為依據，構架了一個綜合的企業家對中國企業國際化行為影響的概念框架。該框架的內容包括：①企業家特點和企業家行為共同影響中國企業國際化行為；②中國企業國際化行為影響企業國際化績效；③企業國際化績效又反過來影響企業家特點和企業家行為。

本文的主要貢獻不僅體現在就企業家對企業國際化行為的影響進行了較為全面的文獻綜述，而且體現在對企業家因素和國際化行為進行的整體構造，以及以多個理論為基礎，構建的一個綜合的企業家對中國企業化行為影響的概念框架，為未來的企業家對國際化行為影響研究指明了方向。不過，作為一個初步研究，我們僅是在相關文獻的基礎上構建了一個綜合的概念框架，該框架的合理性還有待于未來的實證檢驗。不僅如此，企業家因素對企業國際化行為的影響還有許多問題需要我們進行更為深入地討論。以企業國際化行為為例，我們以時間為依據把企業國際化行為劃分為早期和晚期兩類是否包括了所有的情況？早期企業國際化行為開始之后，是否還會有晚期的國際化行為？反之亦然。可見，企業家對企業國際化行為影響研究的深入進行，不僅需要引起足夠的重視，還需要理論和研究方法等方面的深入發展。

注釋：

①企業國際化研究中，涉及到企業家因素的研究包括了中小企業國際化研究以及國際新創企業研究兩類。兩類研究中涉及到企業家的名稱有經理（Manager），企業家（Enterpre?neur）和業主經理人員（Owner-manager）等。由于中小企業和新創企業的創立者一般既是企業的所有者，又是企業的管理者和經營者，所以，本文認為前述三個概念間僅是名義上的差別。

②我國企業家中既包括了現有國際化研究中的企業家（entre?preneur，既是所有者又是經營者），又包括了大量國際化研究沒有涉及的內企業家（entrapre-neur，即僅是經營者而非所有者）。本文的界定包含了以上兩種情況。

③這里的時機強調適當的時間，如通貨區域論認為母國企業應該趁母國幣值被高估，東道國幣值被低估時進行對外投資；再如寡占反應中的對外投資的同時期發生等。時機與下文的時間指國際化起步的時間早晚含義不同。

④也有學者稱之為國際化節奏，或國際化步伐（pace of interna?tionalization）。

⑤較為詳細的論述參見本文作者的論文：《企業家對企業國際化的影響：一個理論綜述》。

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［責任編輯：歐世平］

The Impact of Entrepreneurs on Internationalization Behaviors of Chinese Enterprises：A Conceptual Framework

WANG Zeng-tao
(School of Economics and Finance，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710061，China)

To respond to the requirement of Jones and Coviello’s integrating multiple theoretical perspectives to develop a gen?eral model，this paper constructs the entrepreneur and internationalization behavior variables based on the literature reviews about the impact of entrepreneurs on firm’s internationalization，then it proposes a conceptual framework of the impact of entre?preneurs on Chinese enterprises’internationalization behavior according to integrating theory of strategic management，re?source base view and internationalization with the concrete realities of Chinese enterprises.The major contents of the conceptual framework are as follows:entrepreneur’s traits and behaviors influence Chinese enterprises’internationalization behavior；Chi?nese enterprises’internationalization behavior also influences its performance；the enterprise’s performance of internationaliza?tion in turn influences the entrepreneurs’traits and behaviors.

entrepreneur；internationalization behavior；conceptual framework

F276.7

A

1007-5097（2014）01-0147-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.01.030

2013-08-05

國家自然科學基金項目“企業家因素對中國企業國際化行為的影響研究”（71072130）；中央高校基本科研業務費專項資金資助項目（SK2012031）

王增濤（1969-），陜西合陽人，教授，博士，研究方向：企業國際化。