基于顛覆性創新理論的OA發展趨勢預測

●程文芳（中國電子科技集團公司 第五十五研究所，江蘇 南京 210016）

基于顛覆性創新理論的OA發展趨勢預測

●程文芳（中國電子科技集團公司 第五十五研究所，江蘇 南京 210016）

開放獲取；顛覆性創新；logistic模型；發展預測

開放獲取（OA）是替代學術期刊出版的一種新型模式，它意味著用戶能夠通過網絡免費獲取學術資料。根據Clayton Christensen提出的商業理論，金色OA具有顛覆性創新產品的屬性。文章據此利用logistic曲線模型，對未來OA的發展趨勢進行預測，并討論其影響。

開放獲取（Open Access，簡稱OA）是指在網絡范圍內任何人都可以免費的、及時的、永久的、全文的聯機獲取數字科技與學術資料。OA提供了一種有別于傳統期刊訂閱模式的全新的學術出版模式，它意味著任何用戶在任何地方都可以利用因特網鏈接、閱讀、下載 、存儲、打印、使用和數據挖掘文章的數字內容，而無需通過個人或所在機構向出版社支付訂閱費用，故而被學術界和圖書館視為一種促進學術交流、抗衡期刊漲價與信息獲取危機的有效手段。20年來，OA給出版系統和學術系統帶來了巨大的影響。未來OA將以何種趨勢發展，它是否能夠取代傳統的期刊訂閱模式成為學術期刊傳播的主流模式，是學術界、圖書館以及國際社會普遍關注的問題。本文將基于顛覆性創新理論，利用logistic曲線模型，對未來OA的發展趨勢進行預測。

1 顛覆性創新理論概述

顛覆性創新理論是哈佛大學商學院的 Clayton Christensen于20世紀90年代提出的。所謂顛覆性創新，是指通過推出一種新型的產品或服務而創造了一個全新的市場。顛覆性創新通常有兩個鮮明的特點：①新產品給市場帶來了新的價值主張；②新產品通常可以讓那些無法獲取產品或服務的客戶能夠獲取它們。在初始階段，與主流市場的既有產品相比，顛覆性創新產品往往性能較差，但價格便宜、功能新穎、簡單易用，這些都是新用戶喜歡的特性，所以它們能夠成功開拓新的市場。隨著時間的推移，新產品性能逐漸提升，由于其采用的新技術和商業模式具有成本優勢，將吸引越來越多的客戶，既有產品逐漸失去市場份額，新產品最終占領市場。［1］

2 OA定義及特征分析

OA有兩種主要形式：綠色OA和金色OA。綠色OA是指在作者的個人網站或機構庫中自我存檔的版本的文章，往往不是最終發布的版本；綠色OA對于現有的期刊訂閱模式是一個補充，它并不試圖取代現有的期刊訂購系統。金色OA是在同行評議的期刊上發表的研究資料。金色OA選擇了與現有的期刊訂閱完全不同的商業模式，它結合了新技術，利用互聯網進行內容的數字發行，它沒有管理費用，不限制訪問內容，不向讀者或圖書館收費。金色OA給市場帶來了新的價值主張，滿足了市場上過去無法滿足的要求，具有顛覆性創新產品的所有屬性。

正如我們對顛覆性創新產品所期望的那樣，金色OA沒有開始于頂級期刊，最初主要出現在小眾領域。觀察金色OA最初被接受的國家可以發現，它們大多不屬于學術出版的主流。2005年OA期刊目錄中OA期刊最多的前15個國家或原產地分別為巴西（第3位），智利（第7位），印度（第9位），委內瑞拉（第11位），土耳其（第13位），墨西哥（第15位）。［2］對這些國家的學者來說，以前他們的成果并不容易獲取，但OA提供了機會讓他們的成果展現在各地的學者面前。隨著時間的推移，一些金色OA期刊逐漸成為頂級期刊，美國公共科學圖書館（PLoS）和BioMedCentral出版的OA期刊都具有很高的影響因子。英國皇家學會推出的Open Biology也受到作者的力捧。

我們可以觀察到，OA帶來了自己的商業系統。開放期刊系統和類似的開源軟件產品為OA期刊提供了平臺；OA期刊目錄（DOAJ）、谷歌學術搜索為OA期刊提供了新的發現機制；知識共享組織（Creative Commons）為OA期刊提供了法律框架。而正如Clayton Christensen預測的那樣，傳統的期刊訂購系統中的信息服務者如期刊供應商、索引服務商以及圖書館等，沒有在OA期刊的商業系統中扮演重要角色。

根據顛覆性創新理論，隨著金色OA產品、服務和商業模式知名度的增加，它將影響主流市場并最終取代現有的主流產品、服務或商業模式。MikaelLaakso等學者通過大規模抽樣研究發現，從2000年開始，OA期刊品種和論文數量顯著增長，新的商業模式得以發展；下文將利用Mikael Laakso等學者抽樣研究產生的2000～2009年OA論文的市場占有數據［3］，對未來OA論文所占的市場份額和發展趨勢進行預測（見表）。

表

3 Logistic曲線模型

顛覆性創新理論創始人Clayton Christensen認為，顛覆性創新產品在替代既有產品時替換模式幾乎總是呈S曲線，并不遵循線性模式，故可以用logistic增長曲線對其進行擬合。logistic模型是一種生長曲線模型，它比較客觀地描述了事物的演變規律，被廣泛應用于產品的中長期預測。［4］其曲線方程如下：

其中，N為生物量、生長量或其它數量指標；t為時間（或溫度等）序列；r是常數，稱為自然增長率或瞬時增長率；K也是常數，稱為環境負載力或容納量；e為自然對數底；a為積分常數。

本案例中，N為當年OA文章占當年全部期刊文章的比例，K取常數1，對方程進行線性化回歸，將logic模型化為線性函數：

則可變換為如下線性式：y=-a+rt

依表提供的2000～2009年數據，利用最小二乘法對其進行線性擬合，估計出a=4.57013，r=0.21742。將a和r的值代入原曲線方程，可計算出當N=11%時，t≈11；即在2011年左右，OA論文的比例將達到11%，這個數據在Mikael Laakso的后續調研中得到了驗證。［5］

據此，基于Clayton Christensen的顛覆性創新理論和Mikael Laakso對OA文章增長情況的估測數據，可計算出在2021年左右，OA論文將達到當年市場上全部期刊論文數量的50%；2031年左右，OA論文將達到當年市場上全部期刊論文數量的90%。無論如何，在未來的十年中，學術期刊出版的性質將發生根本性的轉變。

4 OA主導市場帶來的影響

4.1 對作者和讀者的影響

OA期刊主導學術市場對作者和讀者是一個利好消息。對作者來說，由OA期刊主導的系統將使得他們的作品得到更廣泛的傳播，繼而導致更多的使用和引用，也使得同行之間關于成果的交流和批評更加便捷和富有成效。隨著OA期刊影響因子逐漸升高并主導學術交流體系，當前作者普遍關注的OA出版物對晉升和任職的影響將減少。對于讀者來說，OA期刊主導學術市場推翻了以往的知識獲取障礙，任何讀者，無論身處資源豐富的圖書館還是發展滯后的地區，都將有同樣的機會獲得所需要的知識，并使用這些知識來提升自我或造福一方。

4.2 對圖書館的影響

OA成為學術期刊的主流模式對圖書館來說是把雙刃劍。一方面，顛覆性創新機制摒棄了傳統出版渠道帶來的高額收費，使產品更便宜，且更容易獲取。這意味著圖書館將從長達數十年的支付學術期刊高昂費用的困擾中解放出來。但另一方面，圖書館需要意識到，OA模式帶動的商業系統可能是不包含圖書館在內的，至少圖書館將不再是服務于讀者的信息中心。一些圖書館已經開始通過托管開放期刊系統軟件和為校內期刊編輯提供支持等方式，融入OA模式。無論如何，角色的改變會導致對圖書館期望和預算的改變，圖書館應當未雨綢繆，積極思考和應對即將到來的變化。

4.3 對既有訂閱期刊出版商的影響

隨著OA的發展，既有訂閱期刊出版商基于內容所有權的商業模式開始受到挑戰。高昂的價格會導致訂閱量的下降，而訂閱量下降又會導致價格上漲，這樣的惡性循環最終會使得許多訂閱期刊在經濟上無法支撐。另一方面，越來越多的OA期刊將成為頂級期刊，作者會將OA期刊視作更好的選擇，這也可能導致訂閱期刊難以吸引高質量的成果，從而形成螺旋式下降。

4.4 對學術團體的影響

是否提供開放獲取對于學協會期刊來說是一個艱難的選擇。學協會期刊的出版可以追溯到印刷時代，目前大部分學協會期刊仍然是基于訂閱模式出版的。收到協會刊物被視為會員的福利和榮譽；同時，許多學協會也使用訂購收入來支持其他相關項目。這些因素使得學術團體很難拋棄傳統的訂閱模式而轉向OA模式。然而，自由和開放地傳遞學術研究是學協會的重要使命，從長遠來看，OA模式終將勝出；那些不接受開發獲取模式的期刊將面臨重要性和相關性下降的風險。

OA對于現有的期刊訂閱模式是一種顛覆性創新，它將替代傳統的訂閱模式成為學術期刊出版主流模式。在早期市場中，顛覆性創新產品所占的份額很小，人們往往很難看到即將到來的變化；同時，它也可能會面臨包括訂購期刊出版商在內的利益相關者的非議。然而，我們應該順應事物的發展規律，盡我們所能鼓勵和支持其發展，以提供給用戶更便宜和更易獲取的產品，促進學術交流。

［1］顛覆性創新理論［EB/OL］.［2012－11－20］．http: //wenku.baidu.com/view/a2217c1ba76e58fafab003db.html.

［2］DOAJ by Country［EB/OL］.［2012－12－20］．http: //www.doaj.org/doaj?func=byCountry&uiLanguage=en.

［3］LaaksoM，etal．TheDevelopmentofOpen Access JournalPublishing from［J］．1993 to 2009．PLoSONE 6 （6）：20961，2011.

［4］殷祚云．Logistic曲線擬合方法研究［J］．數理統計與管理，2002，21（1）：41－46.

［5］ Mikael Laakso，Bo-Christer Bjo··rk.Anatomy of open access publishing:a study of longitudinal development and internalstructure［J］．BMCMedicine,2012,10：124.

G255.76

A

1005－8214（2014）02－0040－02

程文芳（1967－），女，館員，主要從事數字圖書館的建設和管理。

2013－03－08［責任編輯］楊 蕾