我國農民工勞動合約簽訂率低的原因分析
——基于勞動力市場分割和產業分割的分析框架

宋林，亓同敏

（西安交通大學經濟與金融學院，陜西西安710061）

我國農民工勞動合約簽訂率低的原因分析
——基于勞動力市場分割和產業分割的分析框架

宋林，亓同敏

（西安交通大學經濟與金融學院，陜西西安710061）

勞動合約簽訂是勞動保護的重要形式，但我國農民工勞動合約簽訂率卻只是在2008年《勞動合同法》實施后有暫時較大幅度的上揚，此后隨時間推移卻幾近停滯。文章以勞動力市場分割和產業分割框架為基礎，構建了不同勞動力市場特征和產業組織特征組合的四象限分析框架，探討了不同象限中勞動合約的運行機制，并結合我國邊緣產業和農民工現狀，就勞動合約簽訂問題建立了一個簡單的博弈模型。分析得出，在邊緣產業與次級勞動力市場的組合下，農民工勞動合約簽訂存在著“組織失靈”、“市場失靈”和“政府失靈”三重困境，這是我國農民工勞動合同簽約率停滯不前的主要原因。文章最后提出了相應的結論和政策建議。

農民工；勞動合約；次級勞動力市場；邊緣產業

一、我國農民工勞動合約簽訂現狀

勞動合同作為一種正式契約形式，是確立雇傭雙方契約關系、明確雙方權利義務的制度保障載體。我國于2008年1月1日起已正式實施的《勞動合同法》，通過對雇主與雇員簽訂書面勞動合同的強制規定，將雙方的權利與義務明確化、規范化，從理論上而言無疑對勞動者尤其是弱勢農民工群體的權益保護起到了重要作用。基于經濟學視角，合約本身具有不完備性，同時未來還有不確定性，因此，在現實層面，勞動關系一直處于一種復雜的動態環境中。那么，以《勞動合同法》為背景，討論農民工群體勞動合約的實際有效簽訂問題也就具有重要的現實意義。勞動合約的有效簽訂主要取決于兩個方面：其一，合約本身是否具有激勵相容性，據此合約雙方當事人對合約價值做出理性判斷及相應的行為選擇；其二，當合約不具有激勵相容性也就無法自我實施時，政府作為強制性第三方是否具有相應的裁決能力和執行效率。

農民工是我國經濟改革和社會轉型過程中的特殊產物。由于我國改革進程的不平衡性、轉型過程中的制度缺失以及長期存在的城鄉二元社會體制等問題，雖然農民工已經成為我國產業工人的重要組成部分，卻仍處在城市社會的邊緣，基本勞動權益經常得不到有效保障，各種“農民工問題”不斷涌現。在《勞動合同法》出臺前，農民工勞動合同簽訂率一直處于較低水平：據2004年全國抽樣調查數據顯示，農民工勞動合同總體簽訂率在30%左右，中小型非公有制企業簽訂率不到20%（楊柳，2006）[1]；萬向東、劉林平等（2006）在對2005年珠三角和長三角兩地進行的跨地域流動的外來農民工的大規模調查研究顯示，珠三角未簽訂正式勞動合同的樣本高達52.4%，長三角為43.3%[2]；劉輝、周慧文（2007）于2006年在杭州市組織的一項調查顯示，未簽訂勞動合同的農民工占58.6%，對是否簽訂勞動合同不清楚的農民工占0.7%[3]。

《勞動合同法》正式實施后，學者們針對農民工勞動合同簽訂率是否得到有效提升問題進行了大量的調查研究。劉林平、陳小娟（2010）對比分析了《勞動合同法》實施前后珠三角地區農民工合同簽訂狀況的兩次調查，結果顯示，2008年的被調查者中有58.14%的農民工簽訂了勞動合同，簽訂率較2006年的調查結果提高了15.37%[4]；潘烜、程名望等（2013）運用2009年上海市農調隊農民工就業狀況調查資料，發現有86.65%的人簽訂了勞動合同，未簽訂的比例只有9.13%[5]。何一鳴、羅必良（2011）于2010年3月在廣州市農民工聚居地帶組織的一項調查得出，簽訂勞動合同的農民工占到了60.51%，但同時也發現，2008年前未簽訂勞動合同的農民工中有83%在2008年后仍未簽訂勞動合同，即最多只有17%的農民工是因為《勞動合同法》的實施才得以跟企業訂立了勞動合同[6]。鄭英隆、武志偉等（2013）在2011年同樣針對廣州市農民工的調查得出簽訂勞動合約的比例為64.3%[7]。以上調查研究表明，《勞動合同法》的出臺確實使得農民工勞動合同簽訂率較以往有了明顯提高。然而，隨著時間向后推移，統計數據卻顯示，農民工勞動合約簽訂率近幾年并未有明顯改善，甚至是停滯不前，見表1。

表1 我國外出受雇農民工勞動合同未簽訂率%

表1顯示，2009年以受雇形式從業的外出農民工中有近六成（57.2%）農民工沒有簽訂勞動合同，至2012年，經三年的時間跨度后，農民工勞動合同簽訂比例也只是略有提高，共提升1.1個百分點，仍有56.1%的外出受雇農民工未簽訂勞動合同；同時，2011至2012年簽訂率僅增長了0.1個百分點。再從分行業數據來看，2009-2011年，除制造業外，其余行業簽訂率均有所提升，但建筑業和住宿餐飲業簽訂率的改善都不足1%；至2012年，服務業、住宿餐飲業和批發零售業簽訂率繼續改善，但建筑業勞動合同簽訂率不升反降，而制造業勞動合同簽訂率則止跌上升。最終，批發零售業未簽訂率最低，提升狀況最明顯，而建筑業未簽訂率最高，并呈上升趨勢。

整體數據表明，《勞動合同法》的規制效果隨著時間推移在慢慢衰退。因此，本文試圖想解答的問題是，在勞動合同已被法律強制簽訂的情況下，為什么我國農民工勞動合同簽訂率僅僅是在2008年法律實施后有暫時較大幅度的上揚，此后隨時間推移卻基本停滯不前了呢？

二、關于農民工勞動合約簽訂的文獻述評

國內對農民工勞動合約簽訂問題的研究起步較晚，自2002年才逐步豐富起來。《勞動合同法》出臺前，學者們主要針對農民工合同簽訂率低的現狀探究其中原因，主要有以下兩個方面：第一，企業組織層面，劉林平和郭志堅（2004）通過對珠三角地區外來女工的調查，得出外來女工的權益保障狀況（包括勞動合同簽訂率）與企業的正規化程度（取決于其性質和規模）相關[8]；劉輝、周慧文（2007）通過對杭州市農民工的調查，也得出農民工是否簽訂勞動合同與所在企業的性質、規模有關，且還與企業所在行業有關[3]；第二，從資本和勞動的實力對比方面，相關研究指出我國“強資本弱勞動”的總體格局下，雇主往往處于強勢地位，而農民工自身文化素質和技術水平均較低，且法制、權利意識淡薄，因此雙方懸殊的實力對比是農民工勞動合同簽約率較低的主要原因（雷佑新、雷紅，2005[9]；劉東，2006[10]）。

《勞動合同法》出臺后，相關文獻研究的視角也逐漸走向多元化。劉林平和陳小娟（2010）基于珠三角農民工調研數據，從經濟學、組織理論和社會學三大方面實證檢驗了影響農民工勞動合同簽訂的因素，得出：農民工勞動合同的簽訂是資方主導的，但農民工人力資本在勞資關系博弈上是起作用的；企業制度是決定農民工勞動合同簽訂的關鍵變量，制度壓力越大的企業勞動合同簽訂率越高；社會資本變量對農民工的勞動合同簽訂無顯著影響[4]。謝勇、群晏（2012）則運用對江蘇省的調研數據，得出了農民工受教育程度、持有技能證書、對相關勞動法律的了解程度是影響勞動合同簽訂以及合同年限的重要因素的結論[11]。而鄭英隆，武志偉等（2013）的研究結果表明，農民工勞動合約與人力資本專用性、流動性、工會組織、合約知識密切相關[7]。陳祎和劉陽陽（2010）探討了《勞動合同法》實施對農民工收入的影響，得出簽訂勞動合同可以提高農民工收入，但影響較大的實際上是進城務工人員這一勞動力群體中相對高端的那一部分，對于進城務工人員中低端的那一部分長期來看是不確定的[12]。何一鳴和羅必良（2011）通過問卷調查發現《勞動合同法》實施后，農民工群體的勞動合同訂立、法定休息權利和加班工資發放等勞動權益保護條款在實際實施中均出現了偏差，并從行為主體租金耗散最小化角度，運用數理模型得出，法律實施效率受限主要在于考慮自身租金最大化的地方政府監督的缺乏[6]。唐躍軍和張武陽（2009）基于中國的二元勞動力市場結構，構建博弈模型分析《勞動合同法》對不同員工的影響，發現其通過加強解雇保護，能提高知識型員工的努力程度，增加知識型員工和企業的收益；但卻會降低體力型員工的努力程度，減少勞動密集型企業的收益。簡而言之，對于高端勞工市場，《勞動合同法》促進“三贏”；而對于低端勞工市場，則可能導致“三輸”[13]。

綜上，以往研究從不同層面針對我國農民工勞動合約簽訂問題進行了分析并得出了一些有意義的結論，也均直接或間接的表明了，《勞動合同法》實施后農民工群體權益改善狀況不容樂觀的事實。但是，這些研究大多沒有考慮到我國城市勞動力市場分割情況下，農民工處于“次級勞動力市場”的一些特點；也較少考慮到在產業分割的情況下，農民工就業的主體大多是處于“邊緣產業”中的中小民營企業，而且隨著外部環境的變化，這些企業正面臨著越來越多的生存壓力，如何促進我國中小企業的發展已經成為全球金融危機以來政府的重要議題。因此，本文將試圖結合勞動力市場分割和產業分割兩個維度，構建我國農民工勞動合約簽訂率停滯不前的分析框架，在此基礎上結合我國邊緣產業和農民工現狀，就勞動合約簽訂問題建立簡化的博弈模型，這也正是本文的創新之處。

三、勞動力市場分割和產業分割的分析框架

Doeringer和Piore較早地對勞動力市場分割理論進行了全面闡釋，他們依據薪酬機制、晉升機會等的不同將勞動力市場劃分為兩大部分：“一級勞動力市場（primary labor mar?ket）”和“次級勞動力市場（secondary labor market）”，在不同的市場上，勞動者素質、勞動資源的配置、工資決定機制等方面均存在著顯著差異。在一級勞動力市場，雇員人力資本存量高，工作條件好，工作流程合理，工資福利待遇高，員工就業穩定并有晉升機會，且可以通過“干中學”不斷積累人力資本；而在次級勞動市場，雇員人力資本存量低，工作條件差，企業對其要求苛刻且監督管理任意專橫，工資福利待遇低，培訓和晉升機會缺乏，員工很難在工作中提升人力資本水平，勞動力流動率因而很高[14]。Dickens和Lang是早期對勞動力市場分割理論進行實證研究的學者，其研究表明城市中確實存在兩個獨立的勞動力市場，同時存在阻礙勞動力從次級勞動力市場向主要勞動力市場自由流動的非經濟壁壘，員工很難從“次級勞動力市場”進入“一級勞動力市場”[15]。

Averitt最早構建起將二元勞動力市場與產業組織的二元結構聯系起來的分析框架，并提出“邊緣產業”的概念。他指出，一級勞動力市場主要由核心產業（Core sector）的廠商構成，它們生產規模大（表現在雇員人數、總資產及年產值），資本密集程度高，產品多元化，金融資源充足，具有管理及技術優勢，因而盈利能力強；主要包括重工業、通訊業、工商服務業以及公共管理等行業。次級勞動力市場則大多居于邊緣產業（Periphery sector），此類企業生產規模和資本密集程度都較低，產品種類也相對單一，市場份額小且高度競爭，企業盈利空間有限，節省成本與擴大銷售對企業的生存和發展至關重要。另外，金融限制是邊緣產業中企業面臨的主要問題：相對于核心產業，它們現金流小、信用等級低、貸款利息率更高。邊緣產業主要涵蓋輕工業、建筑業、批發零售業和個人服務業等[16]。

結合上述二元勞動力市場理論研究成果，我們可以構建起一個四個象限的分析框架，如圖1所示。這四個象限分別代表了不同產業組織特征的企業和不同特征勞動力之間的契合，這種契合或通過組織內部化，或以市場的方式解決。我國《勞動合同法》是以維護勞動關系的長期性、穩定性為目的，但在不同的象限中，這一政策目標實現機制卻存在很大的差異性。以下我們將分別對各個象限展開分析。

圖1 二元勞動力市場和二元產業組織的組合

首先，第I象限是核心產業和一級勞動力市場的組合，這一區域中的企業規模大，資本、技術密集度高，運營系統復雜，整套體系的運作必需結合高素質的專用性人力資本。為了避免專用性人力資本的“套牢”問題導致的人力資本投資不足，同時鑒于勞動力替換成本、大規模的沉淀成本、非對稱信息和交易成本等多重因素，這些企業形成了以“內部勞動力市場”為特征的組織體系。內部勞動力市場實質上即是關于人力資源管理、配置的一系列長期契約化制度安排，主要體現為：以長期雇傭關系為主；以內部管理及行政慣例而非價格機制為主要調節手段；職位分配實行“工作階梯制”；以“錦標制度”（以內部晉升和報酬后置為核心）為主要激勵機制；通過工作評價機制實行等級性資歷工資報酬制，包括差別工資制、效率工資和延期付酬等。顯然，企業組織內部的長期契約關系是這一組合有效率的治理結構選擇，相應的，長期勞動合約成為主要的勞動契約形式。所以，在這一區域，企業組織結構有效地促成了具有激勵相容性的勞動合約，勞動合約的簽訂與執行具備自我實施機制。

接著，我們分析第II象限，這一區域是核心產業的企業組織和次級勞動力市場的組合，描述的是大企業內部的勞動力市場分割。在大企業中，也存在大量技術含量較低的輔助性生產和生產生活的服務性工作，這些工作主要由一些低技能員工完成。由于這些崗位對人力資本的要求很低，不存在員工人力資本投資的“套牢”問題，基于成本方面的考量，企業一般不愿意為這些低技能員工提供長期勞動合約，這些員工的招聘和使用往往利用市場機制，企業提供的勞動合同以即期的連續合約為主。過去，這種用工在我國主要以臨時工和合同工的形式出現，《勞動合同法》實施后，勞務派遣和非全日制用工等靈活雇傭方式被大量使用，成為大企業降低用工成本的主要形式。因此，在這一區域，法律強制作用形成的勞動合約不具有激勵相容性，無法自我實施。

第IV象限則是中小企業和一級勞動力市場的組合。在中小企業中，關鍵性的技術人員、營銷人員和管理人員對企業的發展至關重要。由于市場競爭激烈，中小企業的資源能力有限，很多企業事實上缺乏對這些高級員工的可信性承諾，企業和這些關鍵員工的契合，更多時候并非簡單的勞動合同所能涵蓋。在中小型高科技企業，企業未來的發展愿景構成了企業對關鍵員工可信性承諾的主要部分，股權激勵在這些企業較為普遍；而對于依靠成本優勢、定位于利基市場的中小企業，其員工主要來自次級勞動力市場，企業對于必須的關鍵能力，很多時候是利用市場合約而非勞動合約通過其他組織或個人來獲得。由此可見，市場機制在中小企業的資源配置中居主導地位，勞動合約的簽訂和實施對高技能員工的意義事實上很有限。

最后來看第III象限，這一象限是邊緣產業和次級勞動力市場的組合，是第I象限的對立面。首先，這一區域主要包括一些勞動密集型的傳統行業，如制造業、建筑業、批發零售業和餐飲服務業等。我國近些年承接國際產業轉移，利用低成本勞動力優勢，以代工形式為主要運營模式的大量中小企業也居于這一區域。這些企業一般規模較小，組織結構簡單，資本和技術的密集化程度較低，沉沒成本也較低，退出容易，企業并不需要通過長期化經營來攤薄初期投資，經營運作更具靈活性；又由于進入壁壘低，企業之間競爭激烈，再加上金融限制問題，企業盈利能力和發展空間也有限。因此，低成本和靈活的適應性是這些企業的競爭法寶，與此同時，短期性和不穩定性也成為這些企業成長發展的軟肋。再者，因企業產品附加值低以及生產過程的標準化和模塊化，邊緣產業對員工的人力資本和生產技能普遍要求不高，次級勞動力市場的員工是其勞動力供給主體。與內部勞動力市場不同，次級勞動力市場是以市場供求關系及價格機制作為勞動力資源的主要配置手段；同時，資強勞弱的勞動關系格局下，低薪酬、低福利、工作條件差、無內部晉升機制、培訓晉升機會缺乏等激勵機制缺陷，導致工作與勞動者之間的依附性被大大削弱，高流動性成為次級勞動力市場的最顯著特征。所以，在這一區域，邊緣產業中的企業，無法同第I象限中的核心產業組織一樣有效的內生激勵相容性的勞動合約，即存在著組織失靈問題；同時，不確定的市場環境和非完全的市場也影響了市場機制的有效性，即存在著市場失靈問題。最終，勞動關系的短期性和不確定性決定了即期合約和短期合約成為這一區域的主導契約形式。自然，以促進就業長期穩定性為目的的《勞動合同法》，在這一區域的實施面臨嚴重問題。

綜合以上四象限理論框架分析，可總結得出，除第I象限外，凡涉及次級勞動力市場或邊緣產業的組合區域，法律強制作用下的勞動合約都不具有激勵相容性，也就不具備自我實施機制。而第III象限，邊緣產業與次級勞動力市場的組合，成為勞動合約有效簽訂問題的最典型區域。由此推測，我國農民工群體是否就處在這一象限呢？接下來，我們將從現實角度予以求證，并作進一步探討。

四、我國邊緣產業與次級勞動力市場組合的現狀分析與模型驗證

據國家人口計生委發布的“全國流動人口發展報告”，2009年我國2.11億的流動人口中，78.7%為農業戶口且以青壯年為主，主要在制造、批發零售和社會服務業領域就業，其中60%集中在工作條件差、職業病發生率高和工傷事故頻發的低薪、高危行業[17]。又據2012年《農民工監測調查報告》，2008年以來，農民工就業一直以制造業、建筑業和服務業為主，占比達60%以上，且呈逐年遞增趨勢（見表2）。

根據上表再結合我國行業發展現狀，可以看出，農民工所從事行業主要為職業技術含量低、工資福利水平低且缺乏穩定性的邊緣產業，并以勞動密集型中小民營企業為主。這印證了農民工就業集中在邊緣產業和次級勞動力市場組合區域中的事實。與此同時，隨著外部形勢的發展變化，作為勞動關系主體的我國邊緣產業和農民工群體又呈現出各自的新特征，這就要求我們要在理論分析基礎上，密切結合現實。

表2 農民工就業的主要行業分布%

（一）我國邊緣產業現狀

自2008年全球金融危機爆發以來，我國中小企業的生存和發展受到了很大的沖擊。國際方面，金融危機、歐債危機等的深層次影響呈現長期化，世界經濟增長持續乏力，國際市場需求疲軟，我國對外貿易環境也因此不斷惡化，貿易摩擦不斷增多，我國已連續17年成為全球遭遇貿易摩擦最多的國家。同時，我國總體對外貿易增速自2010年以來明顯回落，進出口總額增長率由2010年的34.7%跌至2011年的22.5%，2012年則進一步跌至6.2%。國內方面，從2010年一季度至2012年三季度，我國國內生產總值同比增長率由11.9%持續下滑至7.4%；規模以上工業企業增加值同比增速在2011年6-12月也連續下滑，并自2012年4月起至10月連續低于10%；消費者信心指數和社會消費品增速也緩慢下降，內需面臨下行壓力。另外，國內微觀因素如原材料、勞動力價格上漲和人民幣升值等則直接提高了企業的生產經營成本。而《勞動合同法》對正式合約簽訂及解雇保護等的強化又直接增加了企業的交易成本：首先，簽訂正式合約后，企業就要履行諸如為勞動者繳納社會保險費用、執行休息休假制度和加班工資規定及按時足額發放工資等義務；其次，強化簽訂情形的無固定期限勞動合同，意味著雇傭雙方權責的長期維持，而長期合約中環境及主體行為的不確定性可能導致企業履約費用增加；此外，《勞動合同法》還規定了因勞動合同解除或終止企業應向勞動者支付經濟補償的眾多情形。

統計數據顯示，我國中小企業發展指數從2010年一季度的107.1連續下降至2012年三季度的87.5；很多以代工模式發展起來的外向型勞動密集型中小企業受到極大沖擊，極具代表性的像湖北仙桃彭場鎮的無紡布產業、廣東增城新塘鎮的牛仔褲產業、浙江嵊州的領帶產業等，這些曾經全球著名的勞動密集型產業集群以超乎想象的速度衰落和湮滅。可見，作為農民工主要需求方的邊緣產業，當前形勢下，其生存發展舉步維艱。

（二）我國農民工現狀

近幾年，作為次級勞動力市場構成主體、處于勞動契約弱勢一方的農民工，自身也在發生著一些很重要的變化，其中最大的變化當屬代際變化。隨著第一代農民工年齡增大并逐步返鄉，“新生代農民工”已發展成為農民工的主體，中國社會科學院社會學研究所等研究機構組織的一次調查顯示，80年代后出生的農民工已占到被調查總數的60%[18]。相對于上代農民工，新一代農民工呈現出“三高一低”特征：受教育程度高，職業期望值高，物質和精神享受要求高，但工作耐受力低。他們對勞動權益的訴求也更為全面化和縱深化，就業選擇不僅看重硬件——工資，更看中軟件——福利待遇、工廠環境、企業聲望乃至發展機會等[19]，而且當自己的權益訴求不能滿足時敢于說“不”，維權意識有了相對提升。

另一大變化則是農民工就業“短工化”。2012年年初由清華大學社會學系與工眾網聯合發布的《農民工短工化就業趨勢研究報告》[20]顯示，“短工化”已成為當前農民工就業一個相當普遍的趨勢，這種趨勢可以概括為：干不長、頻跳槽，發展空間小、努力成效低等。調查得出，農民工平均每份工作的持續時間為2年，兩份工作的時間間隔約為半年多，2008年開始上份工作的農民工工作持續時間相比于2004年已縮短了近一半，“短工化”趨勢逐年遞增。另一方面，“高流動性”農民工在用工單位獲得內部提升的空間卻相當有限，超過1/3的農民工在上份工作期間薪酬、技能和管理層級均無提升，即“水平化”。

不難看出，客觀上農民工群體構成的年輕化一定程度上促成了短工化的就業趨勢。然而，這一趨勢更重要的是農民工在外生（當前“二元體制”下一系列固化的外在因素，以戶籍制度歧視為代表，另外還有企業工作環境、薪酬待遇等）及內生條件（如農民工自身低人力資本、低組織程度、低維權意識）下的主動行為選擇，暗含了農民工對邊緣產業中勞動合約價值的不可信。本質上，則是現實情形下其與邊緣產業雇主博弈的最終結果。因此，接下來，本文將在上述分析的基礎上，構建邊緣產業雇主與農民工就勞動合約簽訂博弈的一個簡化模型。

（三）模型驗證

首先，假定博弈雙方均為理性人。其次，c(e)表示農民工勞動的成本函數，e為努力程度（體現為工作效率、態度和質量等），且滿足c'(e)＞0，c''(e)＞0，c(0)=0；企業的收益函數為R(Q)，Q表示產量，且只取決于e，滿足Q'(e)＞0，R'(Q)＞0。

另外，農民工的高流動性主要是基于對更高水平工資福利的追逐。因此，如果所在企業關心注重員工權益，與農民工主動簽約，那么可推斷，農民工為避免被辭退產生的較高機會成本和工作轉換成本（假設為C1），會積極努力工作，提高對企業忠誠度，降低流動性。反之亦然。所以又假設，農民工的工作期限選擇和努力程度具有一致性。當然，不論企業行為選擇如何，簽約農民工的收益將大于未簽約時的收益。

接下來，農民工進入企業，假定其面臨兩種行為選擇：第一，高努力程度e0并忠誠于企業，此時他將付出C(e0)，企業收益R(Q0)；第二，低努力程度e1且打“短工”，此時他將付出C(e1)，企業收益降為R(Q1)。人力資本的人身依附性及能動性特征，使其直接通過企業產品的產量和質量影響企業收益，所以必有，C(e0)＞C(e1)且R(Q0)＞R(Q1)。

對于雇主，面對內外交困的局面，如果選擇與農民工簽訂正式合約，需支付較高水平工資W0，同時還要支付因合同簽訂增加的相關成本Ce，農民工也因此獲得除工資以外的其他權益保護收益Rp；如果選擇逃避法律責任，不與之簽約，他將面對相對低水平的工資成本W1以及因機會主義行為侵犯農民工合法權益獲得的額外收益Re。對應的，農民工將承擔權益受損成本Cp。

另外，需要說明的是，對于雇主的機會主義行為，農民工可以訴諸司法保護，但要產生相關交易成本，設為TC，只要滿足TC+W0-C(e0)-Cp＜W1-C(e0)+Rp，農民工將選擇維權行動。但現實是農民工維權成本是高昂的：首先，農民工自身收入有限，文化素質不高且法律意識淡薄，不論知識、財力其都無法應對繁瑣的司法程序；同時，司法程序又相對繁縟，解決效率較低；此外，當事人與法庭之間信息的不對稱性，也易導致第三方法庭的不可證實性等等。所以上述等式一般不成立，農民工只能“自救”，調整自身行為選擇，以“低努力程度且打短工”來爭取權益。最終各種戰略組合下的收益矩陣如表3所示。

表3 收益矩陣

顯然，（不簽，低努力程度且打短工）是唯一的納什均衡解。

如果再假定，

即R(Q0)-R(Q1)＞Ce+Re+W0-W1，這意味著工人努力且穩定工作給企業帶來的收益增加量足夠大，可以彌補企業因簽訂合約所要面臨的成本支付；

變換不等式得，W0-W1+Cp+Rp＞C(e0)-C(e1)，也就是說，簽訂合約情況下農民工選擇忠誠于企業獲得的收益要大于不簽訂合約時農民工的收益，顯然，這符合常理。

由此，“囚徒困境”產生——個體理性最終導致了集體的非理性。

以上模型表明，信息不對稱且契約地位顯失均衡的農民工與雇主之間的有限次甚至是單次的博弈結果，將脫離帕累托最優的“合作解”。這恰恰驗證了我國農民工勞動合約的簽訂現狀。

那么，雇傭雙方是否可以走出“囚徒困境”呢?根據博弈理論，若假設雇主與農民工存在長期的交易關系，即雙方都無法準確預測這種交易關系未來何時會解除，那么雇主與農民工的博弈將類似于無限次重復博弈。此時在“冷酷戰略”（grim strategy）威脅下，理性的博弈主體將走出“囚徒困境”，在每個階段都將選擇合作。

假設，一開始雇主與農民工經談判達成協議，依法簽訂正式合約，并承諾按合約規定行使各自權利與義務。令δ、ζ（0＜δ＜1，0＜ζ＜1）分別為雇主和農民工的貼現因子。如果雇主在博弈的某個階段選擇首先違約，在本階段他將獲得R(Q0)+Re-W1單位的支付，但雇主的這一機會主義行為將觸發農民工的永遠“低努力程度且打短工”的懲罰，所以雇主隨后每個階段的收益都變為R(Q1)+Re-W1。因此，如果下列條件滿足，

此時，在由占據強勢地位的雇主所主導的契約關系中，給定農民工采取冷酷策略，雇主將依法簽約并積極履約。

同理，如果假設農民工在博弈某個階段首先違反約定，同時雇主將采取冷酷戰略予以懲罰，將解得，

此時，給定雇主采取冷酷戰略且雇主不首先違約，農民工也不會首先選擇違約行動。

由此我們得出，如果（3）、（4）兩式同時滿足，那么冷酷戰略將產生無限次重復博弈的納什均衡解，帕累托最優的合作解（簽約，高努力程度并長期工作）在每個階段博弈中都將實現，雇主與農民工走出了單次博弈困境。也就是說，如果博弈重復無限次，任何短期的機會主義行為所得都將是微不足道的，博弈雙方都有積極性為自己建立一個樂于合作的聲譽，并有積極性懲罰對方的機會主義行為。這樣，《勞動合同法》的實施將會是長期有效的。

但現實問題在于，作為轉型中的發展中國家，我國邊緣產業與次級勞動力市場的組合現狀，在與西方國家二元勞動力市場理論相契合的同時，呈現出更為縱深化的特點：夾縫中生存的邊緣產業以及群體構成趨向年輕化、高流動性的農民工，都很難具有長期預期。對于企業，面對不確定性很大的市場環境，與員工基于長期穩定合作的預期收益很低，也缺乏相關能力；對于農民工，邊緣產業中的工作既不體現其人力資本，也難以幫助其提升人力資本，組織承諾對其價值很低。資強勞弱的勞動關系格局下，勞動合約的期望值對他們而言也很低。再加上當前生存生活壓力的增大，跳槽必將成為理性農民工追求收入增長的主要手段。因此，當前形勢下，我國邊緣產業和次級勞動力市場組合中的合約簽訂，存在嚴重的“組織失靈”——邊緣產業的企業組織結構無法使企業與農民工基于重復博弈促成具有激勵相容性的勞動合約；同時存在嚴重的“市場失靈”——非完全的市場和現價的市場機制無法形成長期穩定的可連續執行的勞動契約。如前所述，《勞動合同法》在這一區域也就必然面臨嚴重的實施問題。那么，在存在“組織失靈”和“市場失靈”的情況下，如何促成雇傭雙方建立長期的交易關系，從而達達成帕累托最優的合作解呢？顯然，這有賴于作為制度創建及實施第三方政府的強力介入。

五、農民工勞動合約權益保護的“政府失靈”

由于勞動合約簽訂存在嚴重的“組織失靈”和“市場失靈”，所以政府的補充性作用在農民工勞動合約權益保護中必不可少。前文博弈模型為簡化起見，只假設市場中只包含企業和勞動者兩大主體。在此，進一步將政府角色納入其中，考慮政府監管的影響。一般而言，如果政府監督力度越大，發現企業違法行為的概率越高，企業的收益相應也越低。設概率為P，對企業的懲罰額為C，則企業違法時的收益分別變為R(Q0)+Re-W1-PC，R(Q1)+Re-W1-PC。在有限次或單次博弈的情況下，如果PC足夠大，以至于滿足PC＞R(Q0)-R(Q1)＞Re+Ce+(W0-W1)，顯然，法律實施必將是強有效的(實現了帕累托最優的合作解)；而重復博弈情況下，企業守法守約的條件也相應變為

由上式可得，PC越大，δ值區間的左端點值則越小。顯然，與不等式（4）相比，（5）式的滿足區間擴大化。這表明，在政府監管越有效的情況下，《勞動合同法》得以有效實施的條件越寬松，將越能促成勞動合約簽訂問題的“集體理性”，從而農民工的勞動合約權益就越能得到有效保護。

但是，政府對弱勢農民工勞動權益的有效保護，既取決于政府的保護意愿，又取決于政府的保護能力。在當前我國轉軌時期，政府在保護意愿和保護能力方面卻都可能存在著問題。

首先，政府作為理性人，也有其自身的效用函數。根據本法第七十三條，“國務院勞動行政部門負責全國勞動合同制度實施的監督管理，縣級以上地方人民政府勞動行政部門負責本行政區域內勞動合同制度實施的監督管理”，說明國家對勞動合同制度的監管與實施具體是由地方政府來負責。在我國目前財政分權體制及中央對地方以GDP為主要指標的政績考評體系下，地方政府在發展當地經濟方面有很強的激勵，招商引資成為很多地方政府的頭等大事，加上資本要素的相對稀缺性和難被替代性，地方政府重資本、輕勞動的態度短期無法改變。在我國“二元體制”結構下，對于高流動性的農民工，特別是不具有本地身份的外來農民工，也很難期望地方政府會有較強的保護意愿。

退一步講，即使政府是“公正的第三方”，對農民工權益的有效保護還要取決于地方政府的保護能力。政府的保護能力主要存在三方面問題：第一，政府是有限理性的。由于信息不對稱，第三方不可證實性問題會降低政府的判斷效率；第二，政府的執行能力。企業主體的特征會造成政府不同程度的執行難度：在第II象限，當大企業和農民工發生勞動糾紛時，政府的有效保護也許是可行的，但在次級勞動力市場，隨著中小企業面臨的不確定性進一步增大，企業生存環境惡化，當企業都朝不保夕時，再嚴肅的勞動合同也不會具有太大意義。第三，政府的執行成本。近年來農民工勞動爭議案件大幅攀升，很多地方政府的勞動行政部門面臨著行政人員不足、資金有限等客觀現實困境，地方政府履行保護職責的能力有限。

因此，目前體制下，地方政府對農民工的保護意愿和保護能力都存在問題，即在農民工勞動合約簽訂權益保護方面，存在較為嚴重的“政府失靈”。

六、結論與政策建議

本文基于勞動力市場分割和產業分割理論，構建了我國農民工勞動合約簽訂率為何停滯不前的解釋框架，并結合邊緣產業現狀和農民工現狀，運用簡化的博弈模型加以驗證，得出我國農民工勞動合約的簽訂存在“組織失靈”、“市場失靈”和“政府失靈”三重困境，從而導致“雙邊機制”和“三邊機制”在解決我國農民工勞動權益保護的過程中都出現問題，并通過農民工勞動合同簽訂率停滯不前的表象展現出來。不同于政策體制導致的行政性二元分割，一級勞動力市場和次級勞動力市場的分割是市場機制的結果。在我國城市化進程中，即使通過行政方式打破“二元體制”，我們仍然會像西方國家一樣面臨次級勞動力市場的棘手問題。顯然，基于城鄉分割的思路很難解決農民工問題，這就需要打破根植于戶籍制度的二元體制性分割，但這僅是必要條件，而非充分條件。我國農民工問題的解決、農民工的城市化還需要一個更大的國家戰略規劃。本文政策建議如下：

第一，針對組織失靈問題。中小企業的發展是農民工有效就業的前提，是勞資關系改善的先決條件。（1）政府方面，在強化法律實施監督機制，保證企業守法履約的同時，還應完善對中小企業的政策扶持。這需要結合邊緣產業的特性和現狀，針對市場機制的缺陷，拿出切實可行的政策，如減少稅負，改善融資渠道，通過給予補貼獎勵等等對企業積極引導，鼓勵其進行技術創新、品牌創建、人力資本投資，促進其產業轉型或升級；同時，對邊緣產業中不同類型的企業，考慮適當放寬對它們的守法約束，允許其有差別地選擇履行法律條款，或者給予一定的遵法過渡期。（2）中小企業方面，則應在法律規制范圍內，發揮其機制靈活的優勢，最大化利用政府扶持政策，通過引進技術、資本，創新產品，實施品牌化戰略等提高效率和競爭力，尋求持續的利潤增長點，增強市場風險應對能力。

第二，針對市場失靈問題。首先，次級勞動力市場中勞動關系雙方的力量均衡是實現和諧、穩定勞動關系的基礎，這要求必須改善農民工勞動契約關系的弱勢地位。人力資本是勞動者地位改善最根本、有效的變量。因此，政府要因地制宜構建起覆蓋全國的農民工培訓體系，通過系統的文化教育和技能培訓，提高其人力資本和法律維權意識；另外，鼓勵創建有效的農民工組織形式，創新入會方式引導農民工積極加入工會，提高農民工的組織程度，有效提升其話語權。其次，市場的有效運作離不開信息的完全性。這要求政府要建立一個完善的勞動力市場信息共享平臺，一來實現勞動供求雙方及時的信息交互、匹配，降低雙方交易成本，減少農民工的盲目流動性，促進雙方建立穩定的合約關系；二來平臺上嵌入企業用工聲譽反饋評估機制，通過對雇主歷史違法違約狀況的公開記錄，經聲譽機制作用減少雇主機會主義行為，有效保護農民工合法權益。再次，發展行業性、區域性集體談判機制，促進農民工組織和企業協會組織的自主協商、談判。

第三，針對政府失靈問題。中央政府應改革對地方政府的激勵約束機制，把農民工合約簽訂、培訓、就業、隨遷子女教育和社會保障等基本權益改善狀況納入地方政府績效考核指標體系；同時給予適當的資金補貼和人員增添，降低地方政府在保護農民工方面的體制成本，提高其對農民工勞動權益保護的意識、意愿和能力；此外，還要因地制宜、分時逐步地打破歧視性的戶籍制度和社會保障體制，在全國構建起公平統一的社會體系，剝離粘附在戶籍關系上的種種歧視化政策，推進農民工市民化進程。

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［責任編輯：程靖］

An Analysis on the Causes of Low Labor Contracting Rate of Migrant Workers in China—The Analytical Framework Based on Labor Market Segmentation and Industry Segmentation

SONG Lin，QI Tong-min
(School of Economics and Finance，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710061，China)

The labor contracting is an important approach to protect labors，but the contracting rate of migrant workers in China had just a temporary rise after the implementation of Law of the People’s Republic of China on Employment Con?tracts in the year of 2008，since then it has been almost stagnant with the lapse of time.Based on the labor market segmen?tation theory and industry segmentation theory，we construct a four-quadrant analytical framework including two dimen?sions:labor market and industrial organization，and analyze the operating mechanism of labor contracting in each quadrant. Combining with the analysis of the current situation of periphery industry and migrant workers in China，we also build a simplified game model of labor contracting，and then we hold that the three straits of“organization failure”，“market fail?ure”and“government failure”in labor contracting of migrant workers under the combination of periphery industry and secondary labor market are the primary reasons for the standstill contracting rate of migrant workers.Finally，we put for?ward some corresponding conclusions and policy recommendations.

migrant workers；labor contract；secondary labor market；periphery industry

F241.22；F241.23

A

1007-5097（2014）12-0034-07

【DOI】10.3969/j.issn.1007-5097.2014.12.007

2014-02-16

國家社會科學基金項目（10BJL023）；教育部人文社會科學基金項目（09XJA790009）

宋林（1969-），男，陜西大荔人，教授，博士生導師，經濟學博士，研究方向：產業組織理論；

亓同敏（1988-），女，山東萊蕪人，碩士研究生，研究方向：產業經濟。