h指數視域下溫州科研創新能力探析

周志峰

（溫州大學，浙江溫州 325035）

0 引言

進入21世紀以來，隨著溫州社會經濟的不斷發展，政府和社會各部門加大了對高等教育和科學研究事業的投入，溫州的科研事業得到了快速的發展?？蒲谐晒艽笠徊糠忠钥蒲姓撐牡男问桨l表在中外文的學術期刊上。通過檢索國內外期刊和索引數據庫，溫州地區發表中文論文8.3萬余篇，外文論文近6000篇，并且以每年數千篇的數量遞增。應用信息計量指標和工具對科研論文進行分析，可以測度科研主體的學術影響力，而科研主體的學術影響力又能夠體現其創新能力和水平。本文擬應用h指數這一新興信息計量工具對溫州各科研主體所發表科研論文情況進行分析，試圖衡量和評價溫州的科研創新能力。

1 h指數應用于科研創新能力評價的研究

1.1 h指數的定義

美國學者Hirsch提出了用于評價研究人員科研產出的指標——h指數。Hirsch將h指數定義為：當且僅當一個科學家有h篇被引次數至少為h的論文，同時剩余論文的被引次數都小于h時，該科學家的成就分值為h。一個人的h指數越高，則表明的他的學術影響力越大。其巧妙地將數量指標（論文數量）和質量指標（被引頻次）結合在一起，同時對論文產出力和論文影響力進行測量，克服了其他單項評價指標（如總論文數、總引文數、篇均引文數等）的缺點［1］。

1.2 研究現狀分析

h指數獲得了國際科學界和圖書情報界的高度和廣泛關注，先后被Nature和Science雜志報道［2］，也迅速成為信息計量學和學術評價研究的熱點。之后，眾多學者在實證研究中將h指數的適用層面擴展到國家（地區）科研實力評價、學術機構科研實力評價等領域?？蒲袑嵤┲黧w的科研實力最主要的部分就是創新能力，由此可見，h指數應用于科研主體的創新能力分析也具有一定的可行性和可操作性。

1.2.1 h指數應用于科研人員科研實力分析

Cronin和Meho將h指數應用于情報學家排名，并比較了以原始引文統計為基礎的排名和以h指數為基礎的排名，發現這兩套排名之間存在很強烈的正相關關系，并顯示出h指數在學者歷時科學產出的廣泛影響上比直接的引文統計表現更為精密［3］。Oppenheim將h指數應用于英國一些資深圖書情報學專家的排名，這些專家中的大多數目前已占據較高的職位，結論表明h指數在圖書情報學研究領域里也是一種有用的工具［4］。馬妍等測算和分析了中科院2003-2011年院士遴選不同輪次申請人CNKI/WoS論文的h指數等指標，探討了h指數與類h指數應用于人才遴選的可行性［5］。

1.2.2 h指數應用于科研團隊科研實力分析

Anthony和Van對1991-2000年荷蘭147所大學的化學研究團體的成果進行統計分析，其研究對象是研究團體而非個別科學家，這樣處理主要是考慮到研究團體是科研尤其是自然科學研究中最重要的基層單元。經研究發現，h指數和標準文獻計量學指標之間以及和同行評價結果之間存在顯著正相關關系，尤其對那些規模比較大的研究小組而言更是如此［6］。

1.2.3 h指數應用于國家、機構科研實力分析

匈牙利Semmelweis大學Csajbok等采用ESI數據庫作為主要數據來源，對歐洲等40個國家（或地區）科研論文的h指數及發表論文數量和篇均引用率兩種傳統計量指標進行了測量比較，得到了科研h指數排序表，還列出了按農業科學等20個學科領域的h指數排序表［7］。曹志鵬以廣東的“211工程”高校為例，探索了h指數作為我國高?？蒲心芰υu估指標的有效性，認為h指數在評價國內高?？蒲心芰Ψ矫姹憩F出優良的特牲，具有發展成為下一代核心評價參數的可能［8］。

2 h指數應用于溫州科研創新能力評價的實證分析

經過以上的文獻分析可知，h指數雖然是針對評價個人學術成就而提出的，但在分析和衡量區域、機構等科研主體上仍然具有很好的適用性。本文從溫州地區、在溫高校和在溫學者3個層面出發，測算其h指數，并通過橫向比較分析、探討評測溫州地區科研主體科研水平和創新能力狀況。h指數獲取方法：檢索所選數據庫，將科研主體發表的論文按被引次數從高到低排序；從前往后查找排序后的列表，直到序號大于該論文被引數，所得序號減一即為h指數。

2.1 溫州地區科研h指數分析

通過檢索中外文期刊論文數據庫和索引數據庫，在獲取科研論文數據的基礎上，測算作為一個整體的溫州地區科研h指數，并與浙江省內其他地市、省外相關地市進行橫向的比較。

2.1.1 區域h指數的獲取

科研論文數據的來源：中文科研論文來源選取中國知網（CNKI）的中國學術期刊論文全文數據庫；外文科研論文選取Web of science。科研論文數據的時間跨度：2000-2013年。檢索時間：2014年2月25日-27日。檢索途徑：作者單位或者地址。具體如表1所示。

表1 溫州市與省內外18個地市科研論文h指數比較

2.1.2 數據分析

如表1所示，溫州地區科研論文的h指數為78和54，在浙江省內排在杭州和寧波之后。溫州市是浙江省3大中心城市和3大高等教育中心之一［9］，其h指數狀況與此地位相符合。從經濟社會發展水平和創新能力的綜合比較來看，溫州與杭州和寧波都存在較大的差距。

相對于杭州、廈門、青島、大連、蘇州、深圳而言，溫州地區的h指數相對較低，原因在于這些城市聚集了較好的高校和科研院所，如：杭州有浙江大學，廈門有廈門大學，青島有中國海洋大學，大連有大連理工大學，蘇州有蘇州大學，深圳有深圳華大基因研究院以及諸多名牌高校的研究院等。這些高校和研究機構成為所在區域科研創新的主力軍。溫州和東莞同為我國重要的制造業地區，而在科研h指數方面，溫州比東莞要高很多，原因在于溫州擁有溫州大學和溫州醫科大學等高校，在基礎科研上要好于東莞。

溫州要在區域發展和城市競爭中取得優勢，科研創新能力的提升是重要的推動力。以h指數審視科研創新能力，不在于擴大科研產出的數量，而在于提高其質量，培育學術影響力高和創新性強的成果。

2.2 溫州地區高?？蒲衕指數分析

科學研究是高校的主要職能之一，通過h指數的測算和比較可以比較高校之間科研的影響力和創新水平。通過檢索中外文期刊論文數據庫和索引數據庫，在獲取科研論文數據的基礎上，測算在溫高校科研h指數，并與浙江省內部分高校進行橫向的比較。

2.2.1 高校h指數的獲取

科研論文數據來源：中文科研論文來源選取中國知網（CNKI）的中國學術期刊論文全文數據庫和中國科學院的中國科學引文數據庫（CSCD）；外文科研論文選取Scopus數據庫和Web of science?？蒲姓撐臄祿臅r間跨度：2000-2013年。檢索時間：2014年3月2日-4日。檢索途徑：作者單位或者地址。具體如表2所示。

2.2.2 數據分析

在溫高校中除了溫州大學和溫州醫科大學，其他都是高職類的院校，而高職類的院校主要目的是培養應用型人才，科學研究不是其主要的職能，因此本文中只將其h指數計算出來，而不對其進行討論和比較。在一個區域內，高校之間存在一定的競爭關系，通過相互的對比明確各自的科研水平。根據中國管理科學研究院武書連的《2014浙江省大學綜合實力排行榜》，溫州大學和溫州醫科大學分別排在浙江省高校的第8、10位。在表2中，除了列出了在溫州的高校外，還列出了排行榜中位列前10位的其他省內高校，以便于與溫州大學和溫州醫科大學進行橫向的比較。如表2所示，在浙江省高校中，浙江大學的科研h指數遙遙領先，這是由其在省內高校中一家獨大的地位決定的。從h指數視角看，溫州大學、溫州醫科大學與浙江師范大學、浙江工業大學、寧波大學存在一定的差距。在溫高校的科研學術影響力和創新能力在浙江省內已經具有一定的競爭力，但要達到一流的水平，還需要注重科研的內涵式發展。

2.3 溫州地區科研人員h指數分析

h指數的提出最初就是為評價研究人員的學術成就和影響力?？茖W研究的創新性是獲得高影響力的源泉，筆者認為h指數可以很好地反映科研人員的學術創新能力。

2.3.1 溫州地區科研人員h指數獲取

關于溫州地區科研人員的h指數分析，本文從自然科學領域和人文社科領域各選取一人作為代表進行分析。原因有二：一是溫州地區從事科研工作的人員眾多，限于本篇論文篇幅，無法一一列舉；二是科研人員的h指數的計算應從其開始進行科研工作時算起，對于研究人員的科學研究經歷，筆者無法一一進行精確核實。本文中，自然科學領域以溫州大學化學與材料工程學院黃少銘教授為例；人文社科領域以溫州大學教師教育學院王佑鎂教授為例。

（1）通過網絡獲取黃少銘的研究經歷，他的科研經歷中涉及的機構包括南開大學、南京大學、英國Sussex大學、澳大利亞聯邦科學與工業研究院（CSIRO）、美國Duke大學和溫州大學。他的科研論文主要發表在國際學術刊物，檢索Web of science和Scopus數據庫，其h指數為30。

（2）通過網絡獲取王佑鎂的研究經歷，他的科研經歷中涉及的機構包括江西師范大學、溫州師范學院、溫州大學、華東師范大學。他的科研論文主要發表在中文期刊上，檢索中國學術期刊全文數據庫，其h指數為18。

表2 在溫高校與浙江省內其他高校h指數比較

2.3.2 數據分析

Hirsch認為如果一個人在從事科研20年后，h指數能達到20，是一名成功的科學家；能達到40，則是一名杰出的科學家；能達到60，則是首屈一指的大科學家了。按照這個標準，以國際視野審視，黃少銘教授是一名成功的科學家，并正向杰出的科學家邁進。2009年，梁振輝等曾應用h指數對中國大陸地區教育技術學領域研究人員的科研績效進行評價［10］，王佑鎂教授進入了“1998至2007年段中國大陸地區教育技術學領域最具科研績效的前30位研究人員”名單，當時其h指數為7。目前，其h指數已達18，在教育技術學領域的影響力進一步擴大。當然，h指數在評價研究人員成就時存在局限，數值高低與從事科研的時間長短有關，不適合用于評價年輕的科研人員，并且不同學科研究人員之間h指數不能簡單地進行比較。

3 結語

h指數計算和獲取較為簡便，且具良好的特性，可以作為衡量區域、高校科研競爭力和創新能力的指標與工具。溫州地區的高校人力資源部門可以通過獲取所擁有人才的h指數，了解他們在所在學術領域所處的位置。h指數還可以作為政府、高校和科研機構遴選人才和招聘人才的標準和工具，準確地把握候選者的學術影響力和創新水平。

［1］Hirsch，J.E.An index to quantify an individual′s scientific research output［J］.Proceedings of the National Academy of Sciences of the USA，2005（46）：16569-16572.

［2］Ball P.Index aims for fair ranking of scientists［J］.Nature，2005（7053）：900.

［3］Cronin，B.，&Meho，L.Using the h-index to rank influential information scientists［J］.Journal of the American Society for Information Science and Technology，2006（9）：1275-1278.

［4］Oppenheim C.Using the h-index to rank influential British researchers in Information Science and Librarianship［J］.Journal of the American Society for Information Science and Technology，2007（21）：297-301.

［5］馬妍，何苗，邢星，等.H指數與類H指數應用于人才遴選的可行性探討［J］.情報科學，2013（6）：60-66，82.

［6］Anthony F.J.Van R.Comparison of the Hirsch-index with standard bibliometric indicators and with peer judgment for 147 chemistry research group［J］.Scientometrics，2006（3）：491-502.

［7］Csajbok，E.，et al.Hirsch-index for countries based on essential science indicators data［J］.Scientometrics，2007（1）：91-117.

［8］曹志鵬.H指數評估我國高校科研能力的效度研究［J］.社會科學管理與評論，2012（3）：18-23，111.

［9］浙江省高等教育“十二五”發展規劃（2011-2015年）［EB/OL］.［2014-3-20］.http://www.zj.gov.cn/art/2011/10/31/art_5495_271141.html.

［10］梁振輝，魏順平.h指數在研究人員評價中的應用——以中國大陸地區教育技術學領域研究人員科研績效評價為例［J］.現代教育技術，2009（1）：21-27.