合法性與專利商業化早期績效的實現

陳朝暉，劉 琰，謝 薇

(1.廣西科技大學管理學院，廣西 柳州 545006 2.廣西科技大學電氣學院，廣西 柳州 545006)

知識產權戰略實施績效的重要衡量標準是專利價值的商業化實現程度，專利在企業內部應用是其價值實現的主要途徑。交易費用理論認為，縱向一體化目的在于消除契約或市場交換，在企業邊界內運用內部交換。如果把專利交易理解為專利資源轉移，那么，專利交易究竟在企業內部還是在市場間發生，更多取決于使用市場價格機制的交易成本。如果內部生產成本低于外部市場交易成本，就有可能導致專利在企業內部應用。然而要完成這個交易過程，除了考慮互補性資產外，還需要考慮該過程及其結果能否得到社會的認同，即是否具備合法性(Legitimacy)。在實踐中有不少專利價值活動過程就是新創企業的創辦與成長，專利商業化早期績效意味著企業新創并初具基礎。由此，需要從整體視角考察合法性、創業和專利商業化績效實現的關聯。

1 基本概念及其討論

1.1 專利商業化與創業

本文把“專利商業化”界定為企業把專利技術轉化為新的商品/服務，并通過市場銷售來實現利潤回報的價值活動過程。這個過程強調專利在企業內部的應用。研究指出，技術成功不等于商業化的成功，如果沒有后續的應用轉化，企業就無法獲得源自專利的新增利潤［1］。企業必須要有自己的創意，然后開發、研制新產品并推向市場，進行分銷、服務提供和資金及技術支持。如果企業希望事情沿著正確軌道前進，就必須自己動手［2］。專利商業化過程可由現存企業來完成，也可通過新創企業來實現。根據創新強度的不同，專利技術可分為漸進性和突破性兩種創新。前者主要是對現有技術的改進，是原有技術軌道的延伸與拓展，能發揮已有技術潛能和強化現有企業優勢，也能充分利用既有資源，專利價值可由現有成熟企業來實現。突破性創新是建立全新的科技原理，往往能開啟新的市場和潛在的應用，同時也是一種改變行業規則的創新，可能導致整個產業的洗牌，通常還是新企業進入市場的契機。與漸進性創新相比，突破性創新存在更高的不確定性和不可預測性［3］，專利商業化失敗的概率更高。這意味著需要更多資源和資金，往往使企業難以單獨承受。此時，引入合作伙伴/風險投資，共同創辦企業來實現突破性創新技術的商業化，正成為一種可選路徑。

1.2 合法性

由于專利是一種中間產品，專利商業化實施需要投入互補性資產。當這種資產具有價值獲取的討價還價能力時，專利商業化者最佳戰略之一就是占有或獲取具有重要地位的互補性資產［4］?，F實中，盡管某些專利產品具有很強的創新性，在技術上也占據優勢，但往往由于非技術性或非效率性的原因而難以得到市場和顧客的認同，難以取得滿意績效，這種情況更多發生在基于創業的專利商業化過程中。究其原因主要在于忽視了專利價值實現的社會決定因素，即合法性約束。這里的合法性是指企業對現存原則、規則、規范、標準和做事方式的接受在多大程度上得到人們的認同［5］，可分為認知合法性和社會政治合法性。組織的生存不僅取決于市場環境也取決于由法規、規范和文化認知共同構成的制度環境，法規、規范和文化認知構成了合法性的三個來源［6］。由于“合法”的組織及其戰略反應行為被認為更有意義、更具預見性和更值得信賴［7］，合法性不僅證明一個企業在社會體系中的角色是正當的，有助于吸引資源和利益相關者的持續支持［8］，還能增強組織活動的穩定性和可理解性，這兩種特征的相互促進將導致組織行為的可持續性。由于新創企業往往使人產生不如現存企業那么負責與可靠的認識，新企業需要形成合法性的外部感知以積累資源并在與現存企業的競爭中求得生存。正因如此，謀求合法性的活動將有效降低新企業創業初期的死亡率并促進資源整合及其他組織活動［9］。

1.3 專利商業化早期績效

當前，對專利商業化績效的內涵仍有不同理解。文獻把專利商業化過程分為“許可或新公司衍生”、“產品開發”、“制造與銷售”、“大規模生產”和“出口”五個階段，這些階段的劃分還可從生命周期理論來理解［10-11］。由此，本文把專利商業化活動進入上述不同階段界定為實現了相應的商業化績效。根據以上理解，專利商業化早期績效的“早期”指商業化活動的初始期，“績效”體現為相關活動的展開與新企業創辦的相互融合并形成后續活動的基礎。如果專利商業化發生于現有企業，需要考慮互補性資產的制約;如果以新創企業為運作平臺，由于新組織的生存與成長通常取決于生產與組織設計的效率、對創業機會的感知與把握以及對不確定性與風險的偏好，就要考慮合法性約束的問題?；趧摌I的專利商業化往往引導企業尋求創新與差異化，追求合法性則引導企業去模仿、遵循現有規范并盡量減少差異，這兩種行為的方向并不一致?？梢酝普摚戏ㄐ允切纬蛇M入者障礙的主要根源，也是導致創業初期亦即專利商業化早期高失敗率的重要原因。

2 專利商業化早期的合法性分析

新創企業在其成長各階段都會不同程度受到合法性問題的影響，創業機會在合法性問題上的悖論關系指出了影響新企業生存和創新行為的經濟因素之外的制度因素［12］。以下從專利商業化的主客體及其相互關系進一步展開專利商業化早期的合法性分析。

2.1 專利商業化客體的合法性分析

(1)授權條件與合法性產生的基礎。根據我國專利法，授予專利權的發明須具備新穎性、創造性和實用性。首先，適合創業的專利須符合法定授權條件，最好屬于突破性創新。創新性被視為創業的特定功能［13］，也是創業者獲得競爭優勢的來源和成功的基礎。其次，專利應有較強實用性，能夠商業化應用。沒有專利制度就沒有專利權，知識產權的法定性特征體現在知識產權的產生上［14］。對于社會公眾，授權專利不僅符合法規，也經過專利局的嚴格審查和公告期內各種異議的考驗，其權利被法律認同。與非專利技術或未獲授權專利相比，授權專利有其內在和與生俱來的合法性，具有更高的可信度。此外，創業者與觀察者之間的信息不對稱既是創業機會存在的前提，但也構成了創業的合法性障礙。專利信號理論指出，專利是一種可靠的信息傳導機制，能降低專利權人與觀察者之間的信息不對稱。在某種情況下，對權利持有人來說，專利信息職能的價值遠遠高于專利內容本身的價值［15］。若專利商業化與創業融為一體，專利固有的合法性特征將降低信息不對稱程度，增強合法性，提高創業成功率進而促進專利商業化早期績效的實現。盡管有觀點認為專利對商業化績效的促進作用并非想象中那么顯著［10］，筆者以為該認識主要基于專利與非專利在技術層面的差異分析，未認識專利在制度層面合法性信號的傳導價值。實際上，專利授權條件從信息傳導的視角揭示并強化了專利商業化的合法性基礎。

(2)專利性質與合法性的關系。授權專利特定的地域性和時間性隱含著合法性的時空范圍，由此可從壟斷性、技術性與經濟性三個維度來認識專利性質與合法性的關系［16］。

首先，專利是一種法定權利并在法律保護的期限和空間內有效。法律效力讓專利具有獨占性，使專利權人可能借此獲得潛在的壟斷收益。這種獨占性強化了專利商業化的合法性基礎，還使其增加了壟斷性的成分。專利的資產專用性是其技術性質的表現，專利的壟斷特性是其法律性質的表現。由于專利法宣傳和應用力度的加大以及專利產品越來越多進入日常生活，專利壟斷性特征逐漸從社會政治合法性擴展到認知合法性。其次，授權專利須具備符合授權標準的技術內涵，技術的先進性和重要性決定了專利質量。技術性給專利擁有者提供了潛在的商業價值，這也是對專利商業化最基本和最易理解的認識。在專利強有力的壟斷機制中，許可協議等合作模式可用于從創新技術中獲利?？梢?，專利的技術性和經濟性增加了專利商業化的實用合法性與認知合法性，與創業融合的專利商業化行為被認為是可取的、恰當的和合適的，并符合由法規、規范和文化認知構成的制度環境。在不同制度環境中，企業應強調與之相應的合法化傾向。與實用合法性相比，認知合法性更難以獲得與操縱，但一旦確立則影響更為深遠，更傾向于自我保持［17］?？梢?，高質量專利意味著專利更適合于商業化，更有利于強化價值實現的合法性。

2.2 專利商業化主體的合法性分析

(1)專利商業化行為主體的合法性問題。這里的“主體”指專利商業化行為人和創業行為人?，F實中這兩種主體可能存在交叉重疊，即同一主體承擔不同的行為角色。對專利商業化來說，主體合法性源于授權專利申請人 (或所有人)及其委托人，往往是專利商業化行為主體的合法身份，行為合法性源自針對授權專利展開的商業化活動。專利權人是專利權所有人及其持有人的統稱，指專利申請被批準時授予專利權并擁有專利證書的申請單位或個人。通常，發明創造與授權專利之間的一一對應關系不僅保證專利商業化行為主體的客觀唯一性，也保證這些行為主體的主觀合法性。由授權專利申請人/所有人從事其擁有的授權專利的商業化活動，其身份是合適的和恰當的，也符合現有的法律法規、規范與文化認知，這就具有較高的可信度，有助于專利商業化的啟動。

(2)與專利商業化相關的創業行為主體的合法性問題。創業行為主體包括兩種，一是負責新創企業經營管理活動的團隊，二是風險投資者，如天使投資人和專業的風險投資公司。在現實中，專利商業化者往往是專利權人，可較好應對技術層面的不確定性;然而他們往往不具備足夠的創辦企業所需的經營管理知識與技能，此時外部創業行為主體的介入可有效彌補這種“互補性能力缺乏”導致的外部風險［18］。在創業與專利商業化過程中若能吸引知名度高和實力雄厚的風險投資公司的加盟，風投的良好聲譽是一種關鍵資源，不僅能提高創業與專利商業化行為合法性的可信度，也能吸引更多的外部資源。合作伙伴加入帶來了管理技能、資金、人力和聲譽等傳統意義上的互補性資源，增強了專利商業化的合法性認同，有助于消除不利于實現創新績效的制度性障礙。

2.3 主客體合法性的互動關系

根據生命周期理論，基于創業的專利商業化可劃分為四個階段，即初創期、成長期、成熟期和衰退期。作為初創期的重要活動，創業、成立合法的正式組織、不僅意味新組織的誕生，也意味著新的合法性的開始;新企業創建還能把相關活動主體，包括專利發明人、經營管理人員和風險投資者等連接為相互協同的整體。源于不同主體的合法性可在創業期不同階段發揮作用并形成疊加效應，從整體上提升合法性資源對專利商業化績效實現的促進作用。從客體而言，高質量的授權專利對商業化早期成功有重要影響。高質量專利的主要特征一是符合或超出中國法定的專利授權條件，二是具有前景，即最終能被商業化或以另一種形式對中國社會、經濟和環境的進步做出貢獻。牢固的合法性既是專利質量的前提，也是展開專利商業化活動的基礎。同時，專利合法性通過專利制度的信息披露機制得以較為充分的擴散，降低了專利商業化行為主體(及利益相關者)的信息不對稱性，減小專利商業化早期績效實現的不確定性。從互動的時間維度來看，初創期源于專利技術與專利發明人的主客體要素構成了創業與商業化活動啟動的合法性基礎。隨著專利信息及其合法性的持續擴散以及新企業組織的建立、風險投資者和經營管理人員的陸續加入，合法性資源得以獲取、豐富和補充，推動專利商業化從初創期進入成長期。

3 合法性對促進專利商業化早期績效的作用及其獲取途徑

3.1 合法性資產是實現專利商業化績效的互補性資產

成功的專利商業化不僅需要上述互補性資產，更需要相應的合法性要素。就某個專利而言，商業化成功實現需要特定的制度環境如現行技術標準、市場準入、產業政策、渠道關系、客戶認同等社會已有規范、標準和價值信念，這些要素構成了特定的非正式制度，如果缺失將產生制度性障礙，影響績效實現的產生。追求商業利益的專利權人在做出專利商業化決策前須考慮是否擁有技術性和商業性互補性資產，也要考慮以合法性為代表的制度因素對專利商業化活動與新企業創建成長的影響?？梢哉f，與專利商業化相適應的外部制度應理解為一種互補性資產。根據環境特征的不同，企業強調的合法性資產亦應不同。如果處于高技術化的外部環境，企業應強調實用合法性互補資產，注重以提供優質產品(服務)直接滿足公眾利益，以獲取更為廣泛的認可與支持。在高度制度化的環境下，企業應注重認知合法性互補資產，通過加強社會認知而非直接的利益交換來達成預期績效。在專利商業化早期，新創企業往往面臨由于社會公眾對專利技術及其轉化而來的新產品，包括對新創企業本身的不熟悉或懷疑而產生的合法性問題。成功的績效實現在很大程度上依賴于新創企業對由合法性、技術性和商業性資產構成的三種互補性資產的獲取與整合能力。

3.2 促進績效實現的合法性獲取途徑

專利商業化的績效實現與合法性之間存在對立統一的關系，專利商業化者應主動進行戰略選擇去建立和謀求合法性。在專利商業化早期，新創企業獲取合法性的途徑主要包括:

(1)選擇高質量的授權專利作為專利商業化對象，以其作為合法性活動的核心。獲取專利商業化合法性須建立在可靠基石之上，符合或超出法定授權條件。具有良好的商業化前景的高質量專利是新創企業專利商業化活動的根本，也是開展合法化活動的起點。企業可以選擇外部購入、許可等開放式途徑，也可以選擇內部研發等封閉式途徑。專利競賽的加劇使對高質量專利的爭奪越發激烈，借助外部研發資源的開放式途徑可成為高質量專利獲取的重要選擇。

(2)建立合法性組織，也就是建立商業化實體，以其為獲取合法性的主體。合法化組織是合法化行為的運作平臺，也是包括社會關系等資源的承載體。通常，社會公眾 (包括政府、顧客、潛在合作伙伴等)無法觀察企業內部活動，只能通過公司名稱、成立日期、注冊資金、法人(和投資人)等登記信息、企業官網披露的企業簡介、高管人員等信息以及新聞媒體報道等渠道，把零碎的信息片段拼湊出對公司的總體印象和整體認識。盡管如此，由于信息的不對稱性和信息占有的不充分，公眾對企業認識往往是局部或片面的，猶如“瞎子摸象”。此時，商業組織的合法性就成為社會公眾判斷該企業及專利商業化活動的正當性與合理性以及是否持信賴與支持態度的關鍵。

(3)撰寫商業計劃書。商業計劃書是新創企業實施專利商業化的總體說明和具體的行動方案，它應發揮兩個作用，一是充分說明擬開展的專利商業化活動是“正確的事情”，促進道德合法性與認知合法性的獲取。二是幫助企業形成良好的信賴度、認知度和吸引力，這對情況不熟悉的人士、潛在的風險投資者等來說尤為重要，也有助于促進實用合法性等資源的獲取。商業計劃書是獲取和聚集合法性資源的工具，盡管不能保證成功，但能在很大程度上減小失敗的幾率。

(4)確定獲取合法性戰略的組合模式。新創企業合法性獲取策略可進行多種組合(見表1)，組合決策取決于發明創新程度和風險喜好度，也取決于制度環境的綜合研判與合法性的需求分析。

表1 獲取合法性的策略組合范例

4 結論與展望

與法律規章和企業制度相比，合法性體現出更濃厚的非正式制度色彩，它在一定程度上通過專利制度和標準法規體現出來，對企業專利活動產生影響。研究指出，ISO9000 質量體系認證是企業獲取合法性資產的重要途徑，是企業進入市場和獲得利益相關者認可的標準［19-20］。然而，不開展質量認證活動并不表明不追求合法性。對于新創企業來說，合法性具有促進專利商業化早期績效的戰略作用，合法化行為應始于創業階段，早于專利產品的正式投產。通常，專利技術的創新強度越大，潛在的失敗風險和不確定性越大，新企業缺乏突破性創新產品的經營歷史、經驗和聲譽等“先天性劣勢”越為明顯。所以，新創企業開展合法化活動，追求贏得更多的合法性主動權與話語權，不僅在于發揮合法性資產對技術性與商業性資產的互補性，也在于發出一種獲取外部信任與支持的強烈信號，從影響與改變外部制度環境的高度增進實現更多績效的可能性。

綜上所述，合法性資產在專利商業化活動開展前實際上已經存在，但尚未得到深入認識、合理經營和充分利用。為此，系統揭示專利商業化績效實現過程中合法性資產的構成、特征及其作用機理，是后續研究的一個重點。

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