基于文獻(xiàn)扎根分析的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體與動(dòng)因研究

姚 飛，胡 靜，王國武，陳樹發(fā)，牛萍娟

(天津工業(yè)大學(xué)，天津 300202)

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)，它是在創(chuàng)業(yè)型環(huán)境制度背景下，學(xué)者和學(xué)術(shù)組織突破資源束縛、識別并利用機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)個(gè)體和組織成長的過程［1］。近幾年學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究數(shù)量明顯增加，但關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動(dòng)因的研究仍顯零散。從實(shí)踐上，各國政府對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的重視程度不斷增強(qiáng)，但對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵因素把握不夠，造成學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)效果不夠理想?；诖?，本文采用文獻(xiàn)扎根分析的方法，試圖厘清學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體與真正動(dòng)因，為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)實(shí)踐者與管理者科學(xué)決策提供理論指導(dǎo)。

1 數(shù)據(jù)來源、搜集與扎根分析

研究者近年來一直搜集國內(nèi)外學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相關(guān)文獻(xiàn)，英文以Academic entrepreneurship/entrepreneur、scientist entrepreneurship、university spin-off、university technology transfer、Entrepreneurial University 為關(guān)鍵詞，中文以學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為關(guān)鍵詞，分別在EBSCO 的Academic Search Complete 與Business Source Complete、Elsevier 等英文數(shù)據(jù)庫和CNKI 中國期刊全文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行搜索。采用理論抽樣以檢驗(yàn)、界定和詳細(xì)闡述概念類屬，并以理論飽和來確定樣本規(guī)模［2］。通過對各文獻(xiàn)摘要和章節(jié)標(biāo)題的初步研讀，最終選取與本文研究主題關(guān)系密切的文獻(xiàn)187 篇，作為本文的主要研究對象。樣本文獻(xiàn)分布情況見表1。

表1 樣本文獻(xiàn)按年代及研究主題情況統(tǒng)計(jì)

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是研發(fā)管理、創(chuàng)業(yè)管理、技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)領(lǐng)域一個(gè)新興的、細(xì)分的、交叉的研究領(lǐng)域，研究比較零散，許多研究成果隱藏在不同學(xué)科的相關(guān)文獻(xiàn)中，通過文獻(xiàn)資料的扎根分析，可真正搞清學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體與動(dòng)因，發(fā)現(xiàn)理論的空白點(diǎn)。本文遵循較為規(guī)范的扎根理論研究的三個(gè)步驟:①文獻(xiàn)內(nèi)容編碼。對所選取的與本研究主題相關(guān)187 篇文獻(xiàn)進(jìn)行編碼處理，根據(jù)所研究的主題，研究組四名成員分為不同的文獻(xiàn)整理小組對數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，并通過小組之間的相互核對以保證編碼工作的可靠性。②文獻(xiàn)內(nèi)容概念化。通過對相關(guān)編碼的分析，本文共提煉出大學(xué)創(chuàng)業(yè)、學(xué)者創(chuàng)業(yè)、混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)等13 個(gè)概念。③對概念進(jìn)行分析與總結(jié)，尋找概念之間的關(guān)系。

2 研究結(jié)果分析

2.1 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體

涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的文獻(xiàn)共有167 篇，通過這些文獻(xiàn)的扎根分析，共得到學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的編碼222 個(gè)，其中大學(xué)創(chuàng)業(yè)78 個(gè)、學(xué)者創(chuàng)業(yè)19 個(gè)、混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)125 個(gè)(見表2)。

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的主體包括母體大學(xué)、學(xué)者個(gè)人和外部創(chuàng)業(yè)者?；旌蠈W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)指一種由大學(xué)TTO(技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu))主導(dǎo)、學(xué)者參與、與外部創(chuàng)業(yè)者合作的創(chuàng)業(yè)過程。目前混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究占主導(dǎo)地位，較少文獻(xiàn)區(qū)分學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體，這與美國的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)實(shí)踐密切相關(guān)。美國公立大學(xué)普遍采用這種體制，其優(yōu)點(diǎn)是能使各利益群體分工合作、優(yōu)勢互補(bǔ)。學(xué)者的主要任務(wù)是技術(shù)突破，外部創(chuàng)業(yè)者負(fù)責(zé)技術(shù)商業(yè)化的具體運(yùn)作，而TTO 發(fā)揮中介作用，主要承擔(dān)建立創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的任務(wù)。相比較之前的科研成果所有權(quán)歸屬聯(lián)邦或州政府，這種體制對提高美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效確實(shí)起到了巨大的推動(dòng)作用，但實(shí)踐中仍存在的諸多問題，其中最為突出的是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效對TTO 的依賴性太強(qiáng)，學(xué)者參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的程度與積極性尚有較大提高空間。

大學(xué)創(chuàng)業(yè)指學(xué)術(shù)活動(dòng)主體主要由大學(xué)TTO 承擔(dān)的創(chuàng)業(yè)過程。中國大學(xué)自改革開放以來，一直在實(shí)施趕超西方戰(zhàn)略，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)普遍采納大學(xué)主導(dǎo)的體制，許多校辦企業(yè)屬于這種類型。在這種體制下，大學(xué)通過行政權(quán)力利用學(xué)者的科研成果創(chuàng)辦企業(yè)，而學(xué)者的主要職責(zé)是技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造。學(xué)者在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中沒有股權(quán)或擁有較少股權(quán)，多以打工者而非創(chuàng)業(yè)者身份參加商業(yè)活動(dòng)。大學(xué)創(chuàng)業(yè)與大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)緊密相關(guān)，因?yàn)橹袊鴮W(xué)者的學(xué)術(shù)研究大多由政府資助，相應(yīng)地，知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)?；蛘?，所以大多數(shù)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是在學(xué)校的主導(dǎo)下進(jìn)行的，造成TTO 和中介機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移功能一直未能有效發(fā)揮，并存在產(chǎn)權(quán)不清、學(xué)者創(chuàng)業(yè)激勵(lì)機(jī)制缺失等突出問題。

近年來，大學(xué)創(chuàng)業(yè)或混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)受到質(zhì)疑，而學(xué)者創(chuàng)業(yè)受到關(guān)注。學(xué)者創(chuàng)業(yè)指學(xué)術(shù)活動(dòng)主體由學(xué)者個(gè)人承擔(dān)的創(chuàng)業(yè)過程。有研究認(rèn)為把專利權(quán)分派給TTO 而非發(fā)明者會(huì)在發(fā)明者和市場之間設(shè)置一個(gè)中間人，從而影響創(chuàng)業(yè)成功。調(diào)查發(fā)現(xiàn)美國大學(xué)的許多學(xué)者為避開TTO 干擾秘密向公司授權(quán)專利信息，事實(shí)上，許多大學(xué)教授或科學(xué)家通過創(chuàng)建公司或準(zhǔn)公司整合各種資源、提高研究效率并促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化［3］。因此，學(xué)者創(chuàng)業(yè)是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域值得進(jìn)一步研究的一個(gè)重要方向。

表2 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的編碼及概念化情況

2.2 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因

涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動(dòng)因的文獻(xiàn)共有181 篇，共獲得686 個(gè)編碼，由此提煉出環(huán)境、政府、大學(xué)及個(gè)人4 個(gè)維度。環(huán)境維度共有203 個(gè)編碼，其中知識經(jīng)濟(jì)119 個(gè)、技術(shù)革命65 個(gè)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)19 個(gè)。政府維度共有102 個(gè)編碼，其中學(xué)術(shù)資本主義29個(gè)、高新產(chǎn)業(yè)集群73 個(gè)(見表3)。

表3 環(huán)境及政府維度的編碼及概念化情況

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)純粹的學(xué)術(shù)但并不涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)需要學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，但大學(xué)應(yīng)有的作用并未得到充分發(fā)揮，大學(xué)被譏諷為象牙塔，學(xué)者被稱為教書匠。知識經(jīng)濟(jì)的核心是創(chuàng)新，面臨創(chuàng)新速度的加快與競爭的加劇，大力促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)將成為知識經(jīng)濟(jì)的必然選擇。在這種背景下，大學(xué)將成為技術(shù)革命的核心力量，通過技術(shù)革命獲得知識產(chǎn)權(quán)，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步。為調(diào)動(dòng)大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的積極性，充分發(fā)揮其在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的作用，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、建立法治社會(huì)將成為推動(dòng)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石。

由于大學(xué)在區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮的作用日益增加，促使許多國家的政府開始大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)資本主義。學(xué)術(shù)資本主義是指大學(xué)及其教師通過市場行為或類似市場行為獲取外來資金并進(jìn)行分配決策的經(jīng)濟(jì)制度。20 世紀(jì)80年代，美國實(shí)施杜拜法，鼓勵(lì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，取得顯著成效，到90年代后，伴隨全球知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，美國大學(xué)及學(xué)者的科技創(chuàng)業(yè)活動(dòng)空前繁榮，形成以斯坦福大學(xué)為輻射源的硅谷高科技創(chuàng)業(yè)集群。近年來，為解決金融危機(jī)的深層問題，美國政府將著力解決大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)問題，加大對大學(xué)投資以支持學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。與此同時(shí)，英國政府自20 世紀(jì)90年代早期也開始實(shí)施眾多政策方案促進(jìn)大學(xué)知識向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在中國，政府對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的支持程度隨著經(jīng)濟(jì)改革的加深而逐步加大。改革開放初期政府主要關(guān)注農(nóng)民創(chuàng)業(yè)問題，后轉(zhuǎn)向國有企業(yè)下崗職工的再就業(yè)及創(chuàng)業(yè)問題;隨著改革的深入，逐漸轉(zhuǎn)向激發(fā)中小企業(yè)的活力和國有企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)問題;近年來開始關(guān)注學(xué)者、海外留學(xué)歸國人員、大學(xué)生等特殊群體的創(chuàng)業(yè)問題。未來學(xué)者創(chuàng)業(yè)勢必得到政府的更多關(guān)注和支持，這可為中國建設(shè)創(chuàng)新型國家提供源動(dòng)力或長效機(jī)制。

大學(xué)維度共有211 個(gè)編碼，其中創(chuàng)業(yè)型大學(xué)132 個(gè)、大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)79 個(gè)。個(gè)體維度的共有117個(gè)編碼，其中學(xué)者個(gè)性特質(zhì)65 個(gè)、學(xué)者創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)37 個(gè)、學(xué)者角色認(rèn)同28 個(gè)(見表4)。

近二十年來，大學(xué)發(fā)展趨向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，表現(xiàn)在科學(xué)研究強(qiáng)調(diào)知識資本化，在此研究范式下，建立大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、大學(xué)科技園等孵化器設(shè)施、開辦創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目、培養(yǎng)師生創(chuàng)建新公司逐漸成為大學(xué)日常研究事業(yè)的組成部分。許多大學(xué)通過知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化增加學(xué)校收入。大學(xué)衍生企業(yè)有5 種功能:促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)大學(xué)科技成果商業(yè)化、提高科研與教學(xué)質(zhì)量、提高學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效、增加大學(xué)收益。這五種功能已受到西方學(xué)者、企業(yè)家、政府官員們的高度認(rèn)可，并把大學(xué)衍生企業(yè)看作一種有效的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。不少大學(xué)衍生企業(yè)已成為具有高科技、高存活率、高經(jīng)濟(jì)影響企業(yè)的生力軍［11］。近年來，大學(xué)衍生企業(yè)在中國發(fā)展迅速，2000年為5451 個(gè)，2007年為4563 個(gè)。2009年底全國國家大學(xué)科技園中由高校師生自辦的企業(yè)數(shù)為1344 家，其中出現(xiàn)了不少優(yōu)秀的上市公司。調(diào)查表明，在一個(gè)產(chǎn)學(xué)伙伴之間的信任程度低或知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不是很有效的國家或地區(qū)，衍生企業(yè)的形成是新知識商業(yè)化的唯一選擇［12］。

學(xué)者的參與對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程有較大影響。生物產(chǎn)業(yè)的事實(shí)證明明星科學(xué)家在生物技術(shù)發(fā)明的商業(yè)化過程發(fā)揮重大作用。學(xué)者創(chuàng)業(yè)具有特殊性，具體表現(xiàn)在:①學(xué)者具有高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)或機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的條件，其所創(chuàng)辦的公司可為大學(xué)生提供實(shí)習(xí)的場所且對大學(xué)生創(chuàng)業(yè)具有示范及導(dǎo)師作用［13］;②與其所在機(jī)構(gòu)、部門或大學(xué)的特點(diǎn)相比，學(xué)者的個(gè)體特征對大學(xué)產(chǎn)業(yè)合作的影響力更大;③不同于一般創(chuàng)業(yè)者，學(xué)者創(chuàng)業(yè)的心理機(jī)制(動(dòng)機(jī)、角色認(rèn)同等)較為復(fù)雜，是學(xué)者向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型過程中突出問題，正成為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域一個(gè)有趣而富有研究價(jià)值的難題。

表4 大學(xué)與學(xué)者維度的編碼及概念化情況

3 結(jié)論與啟示

本文圍繞學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體與動(dòng)因，對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行扎根分析，共提出908 個(gè)編碼，其中學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的編碼222 個(gè)，由此將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體分為大學(xué)創(chuàng)業(yè)、學(xué)者創(chuàng)業(yè)與混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)三種類型。有關(guān)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動(dòng)因的編碼686 個(gè)，共提出10 個(gè)概念，較為深入系統(tǒng)地歸納出學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因，具體情況見表5。

采用雷達(dá)圖分析法對各個(gè)概念及其編碼數(shù)量進(jìn)行綜合評價(jià)，以期對研究結(jié)果做出全局性、整體性評價(jià)(見圖1)。由圖1 可以看出，現(xiàn)有文獻(xiàn)多以混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究為主，這與大多數(shù)研究并未區(qū)分學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體有關(guān)。其次是以大學(xué)為主體的大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)集群等領(lǐng)域的研究。而以學(xué)者為創(chuàng)業(yè)主體的微觀研究較為薄弱，需在未來研究中重點(diǎn)關(guān)注。在目前中國大學(xué)體制下，多數(shù)大學(xué)TTO 的技術(shù)轉(zhuǎn)移或創(chuàng)業(yè)的功能較弱，在這種情況下，大學(xué)創(chuàng)業(yè)或混合創(chuàng)業(yè)都難以從根本上提高學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的績效。所以需要突出學(xué)者在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)中的主體作用，鼓勵(lì)學(xué)者主導(dǎo)或直接參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)尤為關(guān)鍵，這是提高學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效和促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)選擇。

表5 各研究主題的編碼及概念化情況

圖1 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究概念的雷達(dá)圖分析

關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動(dòng)因，較為復(fù)雜，以創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、知識經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的研究最為集中，其次為學(xué)術(shù)資本主義、高新產(chǎn)業(yè)集群方面的研究，同時(shí)，對大學(xué)衍生企業(yè)的研究有升溫趨勢。此外，學(xué)者特殊的個(gè)性特征也得到一定程度的關(guān)注。因此，從整體上看，現(xiàn)有文獻(xiàn)對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動(dòng)因的研究可提煉出環(huán)境、政府、大學(xué)及個(gè)人4 個(gè)維度，環(huán)境、政府、大學(xué)維度的研究已經(jīng)較為豐富，但還需加強(qiáng)基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)問題研究。個(gè)人維度的研究還十分欠缺，未來應(yīng)著力在學(xué)者創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)、學(xué)者角色認(rèn)同等領(lǐng)域進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。

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