馬克思的國際貿易利益分配思想及其現代解讀

楊玉華

（河南科技大學a.當代馬克思研究中心；b.馬克思主義學院，河南洛陽471023）

馬克思的國際貿易利益分配思想及其現代解讀

楊玉華a，b

（河南科技大學a.當代馬克思研究中心；b.馬克思主義學院，河南洛陽471023）

摘要：馬克思提出了發達國家與落后國家的貿易關系是“不平等交換”的思想，揭示了“生產條件”不平等形成的國際貿易利益分配關系的不平等性質。在國際市場上，企業是分配的主體，而且較大的跨國公司更有條件獲取超額利潤，國家、國際經濟組織和地區經濟組織也會影響國際貿易利益的分配。在市場機制的作用下，分配規律決定著國際貿易利益的流向和分配的水平，壟斷是分配的主導因素，分配有利于發達國家、沿海國家和地區，而國際貿易是國內企業做大做強的必然選擇。

關鍵詞：國際貿易；不平等；利益；分配

國際貿易分配的利益，是指參與國際貿易的企業通過國際貿易這個渠道獲得的由工人創造的新增的價值，國際貿易的利益相對于國內市場而言是超過正常國內利潤的超額利潤。［1］馬克思在《資本論》、《剩余價值學說史》和《1857－1858年經濟學手稿》等著作中，提出了發達國家與落后國家的貿易關系是“不平等交換”的思想，深刻揭示了國際貿易利益分配關系的不平等性質。該思想為我們正確理解全球化背景下的現代國際貿易關系的性質，為我國面臨的對外貿易發展戰略的轉型提供了理論上的指導。

一、國際貿易利益分配的性質

國際貿易的分配包括生產條件的分配和個人消費品的分配兩個層次，而且“生產條件”的分配在國際貿易關系是居于主導地位的分配關系，①個人消費品的分配則居于從屬的地位。國際貿易的主體是企業，首先，企業之間的分配表現為通過國際市場和貿易關系實現的企業利益，其次，企業內部的分配則涉及到個人消費品的分配，而個人消費品的多寡取決于該企業在國際市場的收益水平和收益總量。

馬克思認為，“分配關系和分配方式只是表現為生產要素的背面”，“分配的結構完全取決于生產的結構。分配本身是生產的產物，不僅就對象說是如此，而且就形式說也是如此。就對象說，能分配的只是生產的結果，就形式說，參與生產的一定形式決定分配的特定形式，決定參與分配的形式。”［2］

首先，從參與國際貿易的各國的生產條件來看，其差別表現為綜合生產率水平的不同和差距。從生產自然稟賦條件來看，差異很大且各不相同；從生產要素的后天條件來看，各國的勞動力素質水平不同，科技創新的能力不同，管理水平相差懸殊，交通運輸條件也千差萬別，各國基礎設施和公共服務也不盡相同。總的來看，發達國家后天的生產要素素質和基礎設施、公共服務要遠優于發展中國家。尤其是在公共服務方面，發達國家在服務的結構和內容上遠優于發展中國家，在服務的便利方面和水平上要遠高于發展中國家。

定稿日期：2014－07－10

其次，從參與國際貿易的企業方面來說，發達國家也普遍居于優勢地位。發達國家盡享先發優勢：市場壟斷優勢、科技創新優勢、行業規則和技術標準優勢、品牌與營銷優勢、管理優勢等。

再次，從國際貿易的管理和規制方面來看，國際貿易是在發達國家推動下形成的，國際貿易方面的國際協議的制定、國際貿易組織管理和國際貿易規則的執行與裁決方面，發達國家均處于主導地位。所以，“生產條件”的分配是不平衡的，總的來看，對發達國家更加有利，而對發展中國家則相對不利。

最后，從個人消費品的分配來看，個人消費品分配關系的性質是由該社會生產資料所有制的性質以及建立在生產資料所有制基礎上的社會關系決定的。“因此，這些一定的分配形式是以生產條件的一定的社會性質和生產當事人之間的一定的社會關系為前提的。因此，一定的分配關系只是歷史規定的生產關系的表現。”［3］997個人消費品的分配方式，都不是人類可以自由選擇和主觀決定的，它是由生產資料所有制的結構及其關系決定的，“所謂的分配關系，是同生產過程的歷史規定的特殊社會形式，以及人們在他們生活的再生產過程中互相所處的關系相適應的，并且是由這些形式和關系產生的。這些分配關系的歷史性質就是生產關系的歷史性質，分配關系不過表示生產關系的一個方面。”［3］998，999任何個人消費品的分配不過是生產關系的再生產過程而已，因此，馬克思說：“消費資料的任何一種分配，都不過是生產條件本身分配的結果；而生產條件的分配，則表現為生產方式本身的性質。”［4］所以，不平等的生產條件決定的國際貿易關系的性質必然形成與此相適應的國際個人消費品分配關系，因而，國際貿易利益的分配性質也是不平衡的、不公平的。

二、分配規律在國際市場的作用特點

國際市場上，在國際價值規律作用下，國際貿易利益通過市場主體企業分流到不同國家和地區，借助于國家、國際和地區組織作用和功能的發揮，對國際貿易利益的流向和流量進行引導和影響。馬克思把影響市場分配的規律概括為分工規律、價值規律、所有權規律和利潤率平均化規律等。在市場機制的作用下，這些規律在國際市場發揮作用，決定著國際貿易利益的流向和分配的水平。

1.分工規律的作用

在現代生產方式的條件下，分工規律主要是通過市場機制得到貫徹和執行的。分工規律通過人類生產自身分工－協作和社會化結合勞動的內在規律強制地調節人類生產勞動的總體規模、內部結構與空間布局。首先，分工規律通過人類需求這個尺度裁量人類的生產活動的總量。如果生產的總量過剩就會引起生產過剩，小規模、局部的生產過剩會通過市場信號或者政府調節得到解決或者緩解，如果大規模的全局過剩則會造成全球性的生產過剩即世界經濟危機。其次，分工規律通過人類生產過程的內部統一性和產業結構的內部平衡來調整人類的生產過程和產業結構。比如，農業部門（包括畜牧業）生產勞動作為人類的“必要勞動”為人類的生存提供基本的條件。只有必要勞動得到保證，人類才可能從事其他生產活動。在自然經濟條件下，因為農業勞動生產率較低，限制了人類大規模從事其他生產的可能性，從而限制了人類分工的進一步發展。歐洲17世紀形成了以改良農業耕作方法和使用肥料為主要內容的農業革命，較大幅度地提高農作物的勞動生產率。農業革命為服務業、工業的興起提供源源不斷的勞動力和原材料，而工業革命的爆發進一步提升了農業的勞動生產率，導致農業生產領域不斷形成越來越多的剩余勞動力。雖然工業的發展是以農業革命為基礎的，但隨著科技革命的興起，工業勞動生產率的急劇提升，使工業成為效益較高的生產部門，從而吸引勞動力從較低效益的生產部門轉移出來。工業技術革命不僅徹底改變了傳統手工業生產的物質技術條件，而且形成了以社會化大生產為特征的現代生產方式。科技革命不僅是現代生產方式不斷變革的推動力，而且更推動了社會分工的不斷深化。勞動生產率的不斷提高，不斷把勞動力從飽和市場推向新興領域，而新興生產領域也以新的生產組織形式和較高的勞動生產率吸引著素質較高的勞動力。服務業的發展比較特殊。按其形成的來源可以分為三部分：其一，服務業是由原來生產領域的研發設計、營銷以及售后服務等部門的獨立分化出來的，這些產業也統稱生產性服務，相比加工制造部門，它們基本屬于較復雜的生產勞動環節；其二，是與生產性服務密切相關的勞動力再生產需求形成的領域和部門。比如教育、醫療和衛生保健部門，這些部門的勞動總體屬于高級的腦力勞動；其三，是由人們的日常生活、休閑、享受需要發展起來的行業領域，也稱傳統服務業。總的來看，服務業是人力依賴性行業，傳統服務業依賴于低端勞動力，現代服務業則依賴于高端勞動力。生產部門勞動生產率的不斷提高，一方面會不斷降低對勞動力的需求；另一方面會提升休閑娛樂和勞動力再生產的需要水平和需要規模。隨著生產部門規模的擴大和發展水平提升，生產性服務業的規模和水平也會隨之水漲船高，而且對勞動力再生產的水平和質量要求更高。所以，在世界范圍內，產業結構逐步沿著農業、工業、服務業演進升級。在19世紀和20世紀初，西方發達國家已經步入工業化階段，其他國家則基本處于初級產品主導階段，形成垂直世界分工。在落后國家工業化發展早期，世界市場工業品需求旺盛，而初級產品則因供應國家眾多而需求疲軟，所以總的態勢是工業品價格一路走強，初級產品價格一路走弱，這種現象被發展經濟學家普雷維什、辛格等經濟學家稱為“貿易條件惡化”。隨著落后國家工業化興起，世界市場的工業制造品需求開始減少，發達國家產業結構逐步向重工業提升，世界分工開始向水平分工轉移。隨著國內生產力水平提高，勞動力價格不斷攀升，發達國家在一般工業制成品領域開始喪失競爭優勢，不得不把這些所謂夕陽產業向新興的工業化國家，如日本、德國轉移。1980年代以來，以“金磚五國”為代表的新興發展中大國工業化基本實現，全球工業品生產規模急劇擴張，初級產品、尤其是原材料工業需求旺盛，原材料產品價格開始不斷攀升，尤其是那些生產集中度較高的產品。而一般工業制造品市場則隨著新興工業化大國加入，價格一路下滑，尤其是中國這樣生產集中度較低而且缺乏核心競爭力的產品，因同質化競爭和大國效應尤其顯著。因此，分工規律不僅制約著全球生產與消費的總量平衡，而且推動了全球產業結構的演進和世界分工格局的變化。

2.價值規律的作用

由于生產要素的流動受到很多限制，一般來說，在世界市場的競爭是不充分的，由此歷史形成的不同的生產力發展水平差距就能夠長期保持。就生產要素價格來說，發達國家勞動力價格較高，環境要求較高，發展中國家勞動力價格較低，環境要求較低；發達國家資本較充裕，一般價格較低，而發展中國家資本較短缺，價格較高；發達國家教育科技發達，人才優勢和科技優勢顯著，而發展中國家教育科技落后，人才短缺、科技創新不足。所以，發達國家一般資金密集、技術密集型產業競爭優勢強大，發展中國家則在勞動密集型和資源密集型產業競爭力優勢突出。但由于世界資源的分布不均，世界各國的資源優勢又不必然與生產力發展水平相一致。比如，發達國家澳大利亞、加拿大等國由于地廣人稀、資源豐富，在初級產品市場中優勢十分突出，而中國、日本、韓國等國家則由于人口眾多、人均資源十分貧乏，因而只有依靠人力資源優勢發展本國經濟。所以，在這些國家，教育的發展和科技的投入就成為主導其發展的最突出問題。

從市場角度來看，一般發達國家市場經濟源遠流長，國內市場已經過數百年發展，十分成熟，市場制度法規完善、市場集中度普遍較高，企業經營管理水平普遍較高。所以，在國際市場，發達國家會占據先發優勢，而發展中國家，則由于國內市場發展迅速、生產要素價格低廉，可以充分借鑒先進國家的經驗、技術和管理，發揮后發優勢。

從空間和差異性來看，世界市場空間距離大，生產、運輸和銷售成本差距顯著，加上各國文化習俗差異，也帶來消費差異，所以，世界市場即使在生產要素流動較充分的條件下仍然具有不完全競爭的特點。所以，如表1所示，越是大型企業，其壟斷程度就越高，其獲得的利潤水平也更高。在市場機制作用下，壟斷、不完全競爭、生產要素價格因素就成為影響國際貿易分配的主要因素。

表1　核心資產與跨國公司的壟斷競爭優勢

3.所有權規律的作用

所有權規律在國際市場發揮作用主要有兩大特點：（1）同權不同價。國際貿易的生產或者經營主要還是以國內市場的形式進行的，按照現代法律，所有權在同一的國內市場具備平等權力，但國際市場由于國界分割，造成了不同的市場價格。由于不同的生產要素所有權在不同的國家其市場價格是不同的，因而生產經營者可以利用生產要素定價差異采取最有利的生產要素組合進行生產和經營，從而謀求最大的經濟利益。這也是參與國際分工的企業獲取超額利潤主要手段之一。（2）所有權規律同樣在國際市場也會轉變為占有規律，生產要素所有權對國際貿易收益的分配起著主導作用。不同的生產要素在不同的生產或者經營單位內部其地位和作用的不同，造成了同權卻地位不同，因而不同的所有權具有不同市場議價能力。因而，所有權規律就發展為居于支配和領導地位的生產要素所有權對其他生產要素所有權的支配、控制規律，這里的占有權就演化為處于控制和支配地位的所有權對剩余價值的優先占有權。所有權雖然從法律方面講是對等的權利，但生產經營過程中，所有權所起作用和貢獻是有差別的：在技術成熟的一般加工制造行業，由于進入技術門檻低，很容易被移植和仿制，所以該行業或領域競爭就十分激烈；對于原材料行業或領域，其生產主要受制于原材料分布、開采條件，所以地理因素就十分突出，比如石油行業，原油的生產主要分布在石油儲量豐富的國家和地區，而這些國家和地區由于共同的利益訴求逐步形成了石油輸出國組織，形成了對全球石油生產的控制；對于高新技術領域，其高新技術產品生產主要依賴科技創新體系、人才和資金支持，發達國家依靠自身的人才、資金以及創新體系的優勢，容易在這方面形成知識所有權優勢，就會形成創新型的市場壟斷。因此，各生產要素在不同行業其地位和作用是不同的，其所有權在企業內部利益的分配格局中并不是對等的，居于生產或者經營領導或者控制地位的生產要素，其所有權就處于支配和控制地位，在利益分配格局中就處于優勢地位，而一般生產要素則處于從屬被支配的地位，其所有權在分配中就處于劣勢地位。所以，所有權在相等條件下，實力就起著決定作用。在國際分工的格局中，對生產資料（包括非物質生產資料）尤其是對核心生產資料的控制權成為占有剩余價值最主要依據，跨國公司可以憑借對核心生產資料所有權的控制權對非核心生產資料所有者索取大部分的剩余價值，主導和控制著整個企業剩余索取權，控制和主導著對企業剩余價值的分配和處置。所以，跨國公司的多寡，跨國公司的規模和水平就決定著一個國家在國際貿易分配格局中地位和影響。

4.利潤率平均化規律的作用

利潤率平均化規律的作用由于世界市場生產要素的不完全流動以及企業不完全競爭而發生重大變化：利潤率平均化水平遠不如國內市場，處于較高利潤率水平的企業可以長期獲取高額利潤。馬克思指出：“如果剩余價值平均化為平均利潤的過程在不同生產部門內遇到人為的壟斷或自然的壟斷的障礙，特別是遇到土地所有權的壟斷的障礙，以致有可能形成一個高于受壟斷影響的商品的生產價格和價值的壟斷價格，那末，由商品價值規定的界限也不會因此消失。某些商品的壟斷價格，不過是把其他商品生產者的一部分利潤，轉移到具有壟斷價格的商品上。”［3］973其實，壟斷企業還會通過向消費者索要高價獲得高額利潤。在國際市場，競爭比較充分的領域在經歷幾百年的集中之后必然形成壟斷，恩格斯對此評價道：“總之，歷來受人稱贊的自由競爭已經日暮途窮，必然要自行宣告明顯的可恥破產。這種破產表現在：在每個國家里，一定部門的大工業家會聯合成一個卡特爾，以便調節生產。……因此，在有些部門，只要生產發展的程度允許的話，就把該工業部門的全部生產，集中成為一個大股份公司，實行統一領導。”［3］495經歷過數百年洗禮，壟斷已經從發達國家國內市場延伸到國際市場。對于新興行業和領域而言，它們常常是新的科技革命推動的產物，從其興起之時就與科技創新和知識產權相聯系，在市場上就必然表現為創新型的市場壟斷。當然，特殊的地理條件、少數資源富集地區也會形成壟斷地租性質的壟斷利潤，加上國家利益的界限以及經濟區域化形成的區域性貿易壁壘，所以，利潤平均化在國內市場要徹底些，在國際市場就會形成較大的差距，但企業利潤率因競爭而不斷下降的趨勢仍是每一個企業所必須面對的。因此，如何利用國際市場帶來的規模效益、利用世界生產要素價格差異、參與國際分工進而提高企業的生產率水平，創造新的超額利潤源泉就成為各個國家的企業參與國際貿易的主要推動因素。

三、國際貿易分配的結果與趨勢

1.發達國家（地區）與發展中國家貿易之間的利益分配具有不平等性質

從國際貿易利益分配規律來看，發達國家具備在國際市場發展的先發優勢，在科技、人才、資金方面占據優勢，而發展中國家則可以發揮后發優勢，即在生產要素價格、國內市場的發展方面具備優勢。但總體來看，發達國家優勢屬于中高級優勢，而發展中國家則屬于低級優勢。就生產要素所有權的地位和作用而言，一般發達國家居于主導和控制地位，因而，發達國家在國際貿易利益分配中多居于主導和控制地位。如表2所示，以美國、日本、加拿大和澳大利亞為代表的發達國家出口價格指數呈不斷上升態勢，且遠高于進口價格指數，而以中國、印度為代表的發展中國家，出口價格指數增長乏力，且低于進口價格指數，也就是說，發達國家或地區在國際市場獲得的貿易利益呈顯著上升態勢，如果考慮到進入21世紀大宗商品價格高漲，發展中國家的貿易利益在不斷惡化。所以平等權力獲得的卻是不平等的利益分配。

表2　中國與世界貿易價格指數變化（1980－2009）　　單位：1980＝100

2.壟斷始終是國際貿易利益分配的主導因素

在國際貿易中，企業的市場壟斷地位始終是企業獲取超額利潤的主要形式。從形成壟斷原因來看，可以由市場競爭引起的集中而形成，由地理位置形成對資源富集區壟斷占有而形成，由科技創新轉化而形成，也可以由市場的差異化競爭形成的規模效應而形成。但無論那種形式，在國際市場中，壟斷始終是跨國公司獲取高額利潤的主要形式。

3.跨國公司主導下的價值鏈利益分配是不均衡的

隨著國際貿易競爭的日益深入，企業單靠全產品鏈的生產經營已經很難獲取高額的利潤，跨國公司就會把那些不具備競爭優勢的生產經營環節和部門分包出去，或者采取對外投資的方式轉移出去，這樣，在跨國公司的主導下，由分包公司或者對外投資形成了全球化全產品的生產經營鏈，由于在生產經營過程中，不同的企業具有不同地位和作用，那些掌控著核心競爭力的部門和企業獲得了整個收入的大部分利潤，而非核心競爭力的企業或者部門就獲得了較低的利潤。

4.國際貿易有利于沿海國家和地區的發展

一般而言，國際貿易多是遠距離貿易，交通運輸成本就成為影響企業利潤的一個重要因素。與陸路交通和空運相比較而言，海洋運輸是目前最廉價、便捷的交通運輸方式，國際貿易主要是通過海洋運輸連接起來的。國際貿易臨近海洋交通便利地區的特點，使得沿海成為國際貿易距離最短、成本最低的國際貿易區域。因此，國際貿易最有利于沿海地區發展，貿易利益也首先由沿海地區分享。

5.國際貿易是國內企業做大做強的必然選擇

國際市場規模不僅遠超過國內市場，而且國際貿易的利益遠高于國內貿易，所以任何企業要做大做強就必須參與國際貿易。而且國內企業只有通過國際貿易不斷獲取較高的貿易利益和最大規模的國際市場需求，才能克服國內市場狹小、利潤增長緩慢的弊端。

注釋

①在馬克思經理理論中，“生產條件”主要是指生產資料所有制條件，但這主要限于國內市場。在國際市場上，生產條件的差異雖然也包括生產資料所有制條件，但主要的是指資源稟賦差異、勞動力差異、科學技術條件、基礎設施、公共服務水平等方面的差異。

參考文獻

［1］楊玉華.馬克思經濟學與西方經濟學國際貿易動力理論的比較［J］.經濟縱橫，2011，（5）.

［2］馬克思恩格斯選集：第2卷［M］.北京：人民出版社，1995：13.

［3］馬克思恩格斯全集：第25卷［M］.北京：人民出版社，1974.

［4］馬克思恩格斯選集：第3卷［M］.北京：人民出版社，1995：306.

責任編輯：鄭洪昌

作者簡介：楊玉華（1967－），男，河南汝南人，河南科技大學馬克思主義學院教授，經濟學博士，主要從事社會主義經濟研究。

基金項目：教育部人文社會科學研究項目基金（12 YJA 790189）；教育部人文社會科學研究青年基金資助項目（13YJC710027）；河南省教育廳科學技術研究基金資助項目（12A630070）；河南科技大學人文社會科學領域科研創新能力培育基金資助項目（2013WCX006）

收稿日期：2014－05－10

中圖分類號：F038.6

文獻標識碼：A

文章編號：1005－2674（2014）09－020－06