基于新經濟地理學的區域發展總體格局演變研究

2014-02-20 13:14:54李愛民孫久文

江淮論壇 2014年1期

李愛民+孫久文

摘要：新經濟地理學從聚集力和分散力的角度解釋區域發展空間結構，具有很強的現實解釋力。沿用其分析框架，本文構建包括基本公共服務部門的2×3×3結構的NEG模型。從邊緣區域的角度，基本公共服務均等化直接提升區域效用水平，從而成為促使區域格局由聚集到分散的重要力量。分散均衡使穩定性均衡成為可能，決定了我國區域發展總體格局遵循“集中與分散并存，動態演進至全國均衡”的演進機制，并沿著類似“8”的區域發展總體格局演變路徑，最終實現區域均衡、協調發展，為美麗中國建設描繪了廣闊愿景。

關鍵詞：新經濟地理學；分散均衡；基本公共服務均等化；區域發展總體格局；核心—邊緣結構；演變路徑

中圖分類號：F061.5 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2014）01-0065-007

一、引言

長久以來，隨著我國區域實踐的不斷推進，關于區域發展格局的研究一直受到廣泛重視，黨的十八大提出“繼續實施區域發展總體戰略，充分發揮各地區比較優勢，優先推進西部大開發，全面振興東北地區等老工業基地，大力促進中西部地區崛起，積極支持東部地區率先發展”，區域協調發展的總體思路為我國區域經濟的發展指明了方向。

然而，現階段關于區域發展的研究尤其是區域發展總體格局的研究，明顯滯后于區域發展的實際。一直以來，學者們都聚焦在均衡與非均衡發展戰略，并以此作為劃分我國區域發展階段的重要標志，提出我國區域發展進入從不平衡發展到相對均衡發展的轉折時期[1][2]，張可云（2012）針對建設生態文明的實際，更是提出了生態文明的區域經濟協調發展階段[3]。這些研究一定程度上揭示了區域發展總體脈絡，只能為區域經濟發展描繪出大致輪廓，不能為區域實踐提供切實可行的操作手段。

自Krugman（1991）初步作出將空間因素納入到主流經濟學的初步嘗試開始，新經濟地理學便以嶄新的面貌活躍在經濟學研究殿堂。[4] Fujita、Baldwin、Ottaviano、Thisse等都從不同的角度構建新經濟地理學模型，對空間結構演化進行描述。[5][6]新經濟地理學從聚集和分散的角度，對空間格局演變進行探討，對現實世界尤其是發展中國家具有很強的解釋力。[7]但已有的新經濟地理學模型主要是從核心—邊緣結構中核心區域的視角出發，從循環累積的角度探討聚集的因素，得出CP結構成為穩定均衡的結論。[8]本文反其道而行之，試圖以邊緣區域為分析主體，著重探討引發區域分散的因素，為促使空間分散布局建構理論支撐。

基本公共服務是事關民生的重大問題，一直受到重視。現階段我國基本公共服務包括醫療衛生、基本教育、社會救濟、就業服務、養老保險和保障性住房[9]，保障基本公共服務有利于促進消費需求、促進人的全面發展[10]，黨的十七大政治報告把基本公共服務均等化放在了突出位置。陳雯（2008）從區域經濟發展的視角出發，提出公共服務提高有助于增強城市的向心力。[11]區域基本公共服務的發展，直接提升本區域居民的效用水平和收入水平，從而對產業轉移具有重要的促進作用。本文將基本公共服務部門加入新經濟地理學模型，探討基本公共服務均等化對于區域發展分散化布局的重要作用。

二、模型設計

1.模型假設

本文構建的模型為2×3×3結構，即兩地區、三部門和三種生產要素。在本文的研究中，我們假設兩個地區分別為東部（E）和西部（W）（1），東部地區為較發達區域，西部地區變量不采取任何標示，東部地區與之對應的變量采用上標（*）標示。（2）

——兩個地區：東部和西部，兩個地區在偏好、技術、交易水平、稟賦方面都相同；

——三個部門：農業部門（A）、工業部門（M）和基本公共服務部門（S）；

——三種要素：勞動力（或非熟練勞動力）（L）、人力資本或企業家（或熟練勞動力）（K）、政策資源（Z）；（3）

勞動力總量為LW，西部擁有份額為專，東部擁有份額為（1-專），假定專<1/2，因此，西部比東部小，且勞動力不可流動；人力資本總額為KW，人力資本可自由流動，假定人力資本和勞動力的分布相同，因此西部擁有人力資本為專KW，東部擁有人力資本量為（1-專）KW；政策資源總量為ZW，西部擁有份額為，則東部擁有份額為（1-著），政策資源在區域間不可流動；三種要素的資源稟賦情況如表1。

假定西部使用的人力資本份額為，東部使用人力資本份額為（1-），和空間經濟學文獻一樣（參見Baldwin et al.，2003，p.74），我們認為在各個區域，人力資本使用中的？專來自西部，（1-專）部分來自東部。

和Krugman（1991）等一樣，本文假定農業部門在規模報酬不變（CRS）的生產技術和完全競爭的市場結構中生產同質產品，生產1單位農產品需要aA單位勞動力投入，支付wLaA的單位成本；工業部門在規模收益遞增技術和壟斷競爭的市場結構中生產多樣化產品，單位產品需要1單位人力資本作為固定投入以及aM單位勞動力作為可變投入，支付w+wLamx的單位成本（w為人力資本的名義工資，x為產出量）。假設農產品不存在貿易成本，工業品的貿易成本采用薩繆爾森“冰山”成本的形式，假設冰山交易成本為？子>1，則從東部地區運出的工業品只有1/？子單位到達西部地區供消費者消費。

2.消費者偏好與產品需求

假設各個地區的消費者都有兩個層面的效用函數，即總效用函數和子效用函數；總效用函數是指消費農產品、多樣化工業品以及基本公共服務時的效用函數，沿用Pfluger（2004）的設定計巧，采用擬線性效用函數[12]；子效用函數是指消費多樣化工業品時的效用函數，用不變替代彈性（CES）函數來表示。借鑒安虎森等（2011）加入第三部門的方式，構建效用函數如下[13]：

此時，代表性消費者的預算約束變為endprint

pACA+PMCM+PSCS=Y（2）

其中，pA、PM、PS分別表示農產品、工業品和基本公共服務的平均價格水平（4），CA、CM、CS分別表示農產品、工業品和基本公共服務消費量，Y為收入水平。

式（2）中西部、東部地區收入水平Y、Y*分別為（5）：

代表性消費者對農產品、工業品以及基本公共服務的需求函數分別為：

將（5）代入（1），可以得到消費者的間接效用函數為：

V（pA，PM，PS，Y）=

3.廠商生產與產品供給

（1）農業部門

農業部門是完全競爭市場，生產者按照邊際成本定價，因此，pA=aLwL，pA*=aLwL*農產品貿易不存在交易成本，因此pA=pA*，wL=wL*。我們選取農產品作為計價物（pA=1），令aL=1，可以得到wL=wL*=1。且假設兩個區域都滿足農業非專業化條件。

（2）工業部門

假定代表性廠商i在生產時，單位產品需投入1單位人力資本作為固定投入， aM單位勞動力作為可變投入，因而該廠商生產xi單位產品的成本函數為：

fi（xi）w+wLamxi（7）

根據子效用最大化的一階條件，可以得到兩個區域對工業品j的需求量分別為：

西部地區代表性廠商利潤為：

壟斷競爭使得廠商獲得零利潤，由（9）可以得出企業采取加成定價法則，即

均衡時，勞動力市場出清，從而可以得到企業規模表達式如下：

（3）基本公共服務部門

為了簡化分析過程，我們假設在兩個地區，1單位的政策資源和1單位的勞動力生產1單位的基本公共服務，因此西部地區和東部地區的單位基本公共服務的成本分別為wL+q和wL*+q*，其中，q和q*分別表示兩區域的政策資源的成本。（6）

西部和東部地區的基本公共服務初始供給量分別為假設兩地區基本公共服務供給增長率相等，都為g，則兩地區第t期總供給量分別為，結合式（5）中消費者對于基本公共服務的需求，西部地區基本公共服務供需均衡時，東部地區類似，由此可以得到兩個地區的價格分別為：

其中，表示西部地區勞動力占總資本比例，=L*/（K+K*）表示東部地區勞動力資本比例。

4.標準化處理和均衡分析

借鑒FKV（p.54）的分析方法，選擇合適的工業品產出度量單位，令am，由此可以簡化模型的表達式。此時，Pi=1，工業品價格指數簡化為：

其中，（0，1）代表貿易自由度，較低的運輸成本？子對應著較大值的。（7）此時所有產品的價格如表2所示。

（1）短期均衡

短期而言，人力資本在地區間不能流動，因此n=K，n*=K*（n、n*分別表示西部地區、東部地區的企業數量）。自由競爭使得均衡時企業獲得零利潤，從而根據式（6）（9）可得：

短期均衡時，人力資本的報酬由式（14）（15）決定，從而式（11）決定了企業規模xi，其他所有變量都內生確定。

（2）長期均衡

人力資本K追求最高的效用水平，因而人力資本的空間流動由人力資本效用的空間差異所決定，其流動方程為：

由式（16），可以將人力資本的長期均衡條件寫成：

通過（6）以及相應的東部地區效用水平，可以得到西部地區與東部地區代表性人力資本的效用差異V-V

將（12）（13）（15）代入上式可得：

根據前面各參數的設定，式（17）的第一項表示供給關聯效應，表示西部地區具有更低份額的人力資本，從而具有更低份額的工業企業和更高的價格指數，不利于工業企業向西部地區轉移；式（17）的第三項表示需求關聯效應，表示西部地區更低份額的人力資本，意味著更低份額的市場，從而減少了工業企業的盈利性，（w-w*）小于0，不利于工業企業向西部地區轉移。式（17）第二項表示基本公共服務均等化的吸附效應，西部地區基本公共服務的供應數量和質量對于東部地區的人力資本具有重要的吸附效應，從而增加工業企業向西部轉移的可能性，可以看到，吸附效應的作用大小與政策資源有關，當西部地區基本公共服務部門擁有的政策資源越多，對東部地區人力資本的吸附效應越大。由此，式（17）的綜合效應取決于以上供給關聯效應、需求關聯效應和吸附效應的權衡，打破了傳統新經濟地理學模型中核心—邊緣結構穩定均衡的慣例。

三、數值模擬

為討論均衡的穩定情況，沿用以往新經濟地理學傳統，本文采用數值模擬的方式，對均衡情況進行直觀描述。參照Pfluger（2004）、安虎森等（2011）參數設置的優勢與不足，本文選取

1. 不考慮基本公共服務部門的情況

此時根據變量設置實際，分別選擇=1.20代表高、中、低運輸成本的情況。對應人力資本使用份額的各種情況，得到不考慮基本公共服務部門時效用差異曲線數值模擬圖，詳見圖1。

可以看到，當運輸成本很高時，效用差異曲線呈單調遞減狀，對稱均衡是穩定均衡；隨著運輸成本的逐漸下降，對稱均衡不斷被打破，非對稱穩定均衡成為可能；運輸成本的進一步下降，使得對稱均衡和非對稱均衡都不穩定，核心—邊緣結構是唯一的可能。由此，順應運輸成本下降的大趨勢，區域格局也經由聚集、分散的不斷演化過程。分散均衡成為穩定均衡也完全可能。

2. 考慮基本公共服務部門的情況

綜合考慮基本公共服務部門時，令=3.5，消費者對基本公共服務的偏好性略微低于工業品。為考慮分散均衡，分別討論當子=1.26時的效用差異曲線?；竟卜詹块T的繁榮狀況直接關系到分散均衡的穩定性，本文分別選擇=0.475=0.425=0.375代表西部地區基本公共服務的發展情況，得到考慮基本公共服務部門時效用差異曲線數值模擬圖，如圖2所示：endprint

不考慮基本公共服務部門的情況下，當？子=1.26時，分散均衡是穩定均衡。綜合考慮基本公共服務部門，通過上圖所示的數值模擬可以看出，情況發生很大變化。兩個地區的效用差異直接取決于基本公共服務部門所占份額，當西部地區所占份額較低時，居民效用水平遠低于東部地區，分散均衡成為無稽之談（=0.375），隨著西部地區基本公共服務不斷繁榮，分散的穩定均衡成為可能更高的效用水平甚至對東部地區的人力資本具有極強的吸附力，使區域發展格局發生根本性變化（=0.475）。

四、我國區域發展總體格局演變路徑

1.影響區域格局演變的聚集力與分散力

聚集發展是經濟發展初期的一般規律，本地市場效應和價格指數效應的存在以及循環累積因果關系的自反饋機制，使得核心—邊緣均衡成為穩定均衡（參閱FKV，2001）。這充分解釋了大城市及大都市圈的存在。隨著經濟發展的不斷推進，聚集不經濟日益成為區域經濟發展的重要組成部分，并日益成為學者們關注的重點。

盡管未對收入效應加以考慮，但前文加入基本公共服務部門的模型分析和數值模擬都業已顯示分散均衡具有穩定性，基本公共服務均等化不僅直接提升地區居民效用水平，而且還能對工業企業形成需求，從而形成對工業企業的收入效應，進一步形成對人力資本的吸附效應。（8）

迄今而言，學者分別考慮各種分散因素，并與經典新經濟模型的市場擁擠效應一道，成為解釋分散格局形成的考慮因子。Helpman（1998）將住房部門引入，考慮到土地因素對消費者選擇的影響，認為高房價是促使消費者從大型城市遷往中小城市的重要考量。[14]Eppink， Withagen（2009）提出生態多樣性保護日益成為人們的共識，生態多樣性問題直接決定了人們的效用水平，從而影響空間結構的重要因素。[15]Van Marrewijk （2005） [16]，Elbers，C.， Withagen，C.（ 2004） [17]等構建的新經濟地理模型中都充分考慮環境污染的作用，將環境污染作為CP結構的分散力進行處理。還有其他已經考慮到的分散因素，Martin， Ottaviano（1999）[18]和Baldwin， Martion， Ottaviano（2001）[19]將內生經濟增長引入到新經濟地理學中，知識資本的形成受到空間因素作用下的溢出效應的影響，從而使對稱結構的穩定均衡成為可能，因而將知識溢出作為影響空間分異的分散力量。

2.區域格局演化路徑構建

區域格局的演化取決于聚集力和上述分散力的權衡，隨著經濟發展的不斷深化，聚集力和分散力呈現此消彼長的關系，聚集不經濟的存在也是分散力日益增強的重要因素。Tobler（1970）提出的地理學第一定律也契合了分散力和聚集力隨距離衰減的態勢[20]，從而為區域發展總體格局的演化態勢奠定了基礎，大致而言，我國區域發展總體格局演變路徑為一個類似“8”的發展路徑，區域發展漸趨分散是區域經濟發展規律。如圖3。

構建區域格局演化路徑，核心是理順集中與構建區域格局演化路徑，核心是理順集中與分散兩種區域發展形態的相互轉化關系。長期來看，我國區域發展總體格局演進機制應該是“集中與分散并存，動態演進至全國均衡”，集中與分散作為兩種區域發展形態，在時間上繼起和在空間上并存是實現區域發展格局由分散到集中再到分散，從而最終實現均衡、協調發展的關鍵所在。近期而言，我國區域發展總體思路遵循著“整體分散，優勢集中”的發展軌跡，[21]區域戰略分散化與區域內部資源要素適度集中相結合，將區域戰略重心不斷向中西部地區轉移，同時，加快形成全國統一大市場，完善生產要素流動機制，增強區域內部中小城市和小城鎮產業發展、公共服務、吸納就業、人口聚集功能，加快改革戶籍制度，有序推進農業轉移人口市民化，努力實現城鎮基本公共服務常住人口全覆蓋，從而實現區域內部聚集化發展的需要。

總體上，我國區域發展總體格局經由一個“分散”—“大集中，小分散”—“整體分散，優勢集中”—“大分散，小集中”—“分散”的發展過程，這是我國區域經濟發展的基本規律所在。大集中伴隨小分散，大分散包含小集中。集中是自發因素、內生力量，要實現區域經濟均衡、協調發展，必須適當加強分散力量的促進作用，構建以基本公共服務均等化為重點的保障支撐體系，我國國土開發空間結構戰略性調整必須服從并服務于這一發展規律。

構建區域格局演化路徑，重點是分清區域發展階段性特征。迄今為止，我國區域經濟發展總體格局經由了以“山、散、洞”為特征的“分散”布局階段，繼而經歷了全國人力、資本等生產要素向沿海的環渤海經濟圈、長三角城市群、珠三角都市圈聚集，并伴隨著這些區域內部一體化過程的“大集中，小分散”布局階段，現階段“整體分散，優勢集中”的區域發展戰略選擇以“五橫三縱”城鎮化發展為核心，并與主體功能區發展戰略相銜接，符合區域經濟發展規律。沿此區域發展總體思路演化軌跡，必將實現國土空間高效利用、比較優勢充分發揮、人口資源環境均衡協調發展的建設美麗中國的美好愿景。

五、結論

區域發展問題歷來受到黨中央、國務院高度重視，隨著區域發展總體戰略和主體功能區戰略的實施，對區域的關注更是達到了前所未有的高度。區域發展不平衡、不協調、不可持續的問題，再加之由此而來的區域差距過大、部分城市過度膨脹等都為我國進一步發展提出了挑戰。國際形勢的日漸低迷，也為重新思考區域戰略問題提供了難得的契機，東、中、西、東北地區均衡、協調發展，以及未來我國區域總體格局的演變成為亟待研究的問題。

新經濟地理學從聚集力和分散力的角度，闡釋空間結構變化，對區域發展實際尤其是對處于初級發展階段的發展中國家具有很強的解釋力。摒棄過度關注核心區域和聚集力的研究傳統，本文構建依托基本公共服務部門的多部門模型，將基本公共服務均等化作為重要的分散力，并通過數值模擬清晰地揭示分散均衡成為穩定均衡的狀況，為我國區域發展總體格局的演化提供理論支撐。endprint

區域格局的演化取決于聚集力和分散力的權衡，隨著經濟發展的不斷深化，聚集力和分散力呈現此消彼長的關系。聚集力和分散力隨距離衰減決定了集中與分散兩種區域發展形態相互轉化的態勢，“集中與分散并存，動態演進至全國均衡”，我國區域發展總體格局經由一個“分散”—“大集中，小分散” —“整體分散，優勢集中” —“大分散，小集中” —“分散”的發展過程，這是我國區域經濟發展的基本規律所在。沿此區域發展總體格局演化軌跡，分清區域發展的階段性特征，才能最終實現區域均衡、協調發展的目標，實現建設美麗中國的廣闊愿景。

注釋：

（1）此處的東部和西部為抽象區域，和我國現實的東西部地區沒有必然關聯。

（2）和大部分文獻不同，本文的關注焦點在較不發達的西部地區，因為我們想知道的是不發達區域的基本公共服務的發展能否對發達地區的服務業具有明顯的吸附效應，從而使分散成為核心—邊緣結構的穩定均衡。

（3）政策資源表示為提供該項服務必須供給的政策支持，本文主要指財政收入。

（4）基本公共服務部門的價格為其獲得難易程度的重要表征，價格高表示可獲得性較差，此時供給小于需求，基本公共服務供應不足。

（5）我國稅收取之于民，用之于民，成為全社會收入的重要組成部分。

（6）政策資源的成本表示使用該政策資源需要支付的價格，本文指稅收。

（7）Glaeser（2008）定義的運輸成本不僅包括產品的貿易成本，還包括勞動力的轉移成本和知識擴散的成本，因而貿易自由度應廣泛地理解成產品交易、人員流動以及知識溢出的難易程度。

（8）詳見Dao-zhi Zeng， Xiwei Zhu （2011）分析中旅游業部門對工業企業的收入效應。

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（責任編輯吳曉妹）endprint