政治經濟學與西方經濟學中有效需求理論的比較教學法

燕安

摘 要： 政治經濟學和西方經濟學中都有關于有效需求理論的教學內容。馬克思從資本主義為利潤而生產的性質出發探討有效需求的本質。凱恩斯以消費和利率為核心范疇，在有效需求框架下對消費、儲蓄、投資關系進行綜合論述。通過分析比較，學生對相關問題有更深刻的理解。

關鍵詞： 政治經濟學 西方經濟學 有效需求 比較教學法

一、引言

政治經濟學和西方經濟學這兩門課程當中都有有效需求理論的教學內容。一方面，依據勞動價值論，馬克思從資本主義為利潤和資本積累而生產的性質出發探討資本主義有效需求問題的本質。另一方面，凱恩斯理論以消費和利率為核心范疇，在有效需求框架下對消費、儲蓄、投資關系進行綜合論述。

同時講授這兩門課的教師如何引導學生正確認識這兩門課程中的有效需求理論的差異？筆者嘗試運用比較分析的方法進行講授，向學生展示兩種理論對有效需求問題不同的解釋。通過分析比較，學生對相關問題將有更深刻的理解。

二、馬克思的有效需求理論

馬克思從商品概念入手，圍繞商品的內在矛盾及其外化這一中心，通過價值形式演變發展過程論證貨幣的產生。通過論述貨幣轉化為資本的條件，馬克思研究從商品的流通到資本流通的轉換。商品流通公式“W-G-W”到資本流通公式“G-W-G”的轉換，表明了資本主義生產和流通過程的關鍵特征是貨幣的增殖，這是馬克思分析所有現實資本主義經濟問題的基礎。

在馬克思那里，資本家階級對剩余價值，即貨幣增殖的追逐產生了有效需求問題。馬克思通過其社會再生產圖式分析社會資本運動正常循環的條件，社會再生產理論的核心是產品的實現問題，以及由此帶來的生產與消費的矛盾。馬克思的有效需求理論主要通過再生產理論和經濟危機理論的研究展開。

馬克思研究社會資本再生產的兩個理論前提，是把社會總產品按照使用價值分為兩大部類，按價值劃分為三個組成部分。社會總產品按照使用價值分為兩大部類，就是生產生產資料的部類（Ⅱ部類）和生產消費資料的部類（Ⅱ部類），這種劃分指明了產品的最終用途；按價值劃分，社會總產品分為三部分，就是用于補償全社會生產所消耗的生產資料的那部分（不變資本c），第二部分是用于支付工人工資的部分（可變資本v），第三部分就是剩余價值（m），這三部分分別形成相應的購買力。馬克思以這兩個前提為基礎展開研究。

（一）社會總產品實現問題

要使社會再生產能夠順利進行，核心問題是產品的實現問題。產品實現問題就是產品如何在價值和物質上得到補償的問題。所謂價值補償，指產品價值的各個組成部分如何從商品形式轉化為貨幣形式。所謂實物補償，指社會產品價值的各個部分實現為貨幣形式以后，又如何轉化為需要的商品。要具體分析社會再生產的實現問題，必須分別從簡單再生產和擴大再生產兩方面考慮。

為了實現社會總資本的簡單再生產，兩大部類各部分的產品在價值上和實物上要得到補償，就要進行三方面的交換。首先，第一部類內部（Ⅰc）的交換。第一部類提供生產資料，它需要的是生產資料，這部分價值和它的使用價值是吻合的，所以第一部類是可以通過內部交換解決的。其次，第二部類內部（Ⅱv+Ⅱm）的交換。第二部類提供消費資料，它需要的是消費資料，這一部類可以通過內部交換解決。最后，關鍵是Ⅱc和Ⅰv+Ⅰm這兩部分，這兩部分正好是互相對稱的。Ⅱc的物質形態是生活資料，但是它需要生產資料。Ⅰv+Ⅰm這一部分的物質形態是生產資料，但是它需要消費資料，只有這兩部分參與產品的交換，才能各得其所。因此，簡單再生產能夠正常進行的一個關鍵實現條件是：Ⅰ（v+m）=Ⅱc。這一條件表明：只有當第Ⅰ部類生產資料的供給和第Ⅰ部類對生產資料的需求之間，以及第Ⅱ部類消費資料的供給和第Ⅰ部類對消費資料的需求之間保持相等時，兩大部類的簡單再生產才能正常進行。

在資本主義制度下，資本積累具有客觀必然性。一方面，對剩余價值的不斷追求，成為推動資本家不斷進行資本積累的內在動力。另一方面，資本家之間因利益關系展開你死我活的競爭是迫使資本家進行資本積累的外在壓力。資本積累是資本主義制度下剩余價值規律和競爭規律作用的必然結果，是資本主義發展的必然規律。這種規律強制性地使資本家階級必然進行擴大再生產。

在擴大再生產條件下，兩大部類之間的產出交換仍包括三個基本方面：首先，在第一部類內部通過交換而實現；其次，在第二部類內部通過交換而實現；最后，兩大部類之間的交換。兩大部類之間的交換是關鍵，它使第一部類在擴大再生產情況下的消費需求得到滿足，使第二部類在擴大再生產情況下增加的生產資料和生產服務得到滿足。因此，擴大再生產能夠正常進行的一個關鍵實現條件是：Ⅰ（v+△v+m/x）=Ⅱ（c+△c）（剩余價值分解為資本家消費的部分m/x，和資本家用于追加投資的部分△c+△v）。這個條件反映了社會資本擴大再生產的時候，兩大部類是互相制約的，一個部類的擴大就必須有另一個部類相應地擴大以支撐。

（二）社會再生產中貨幣的作用

馬克思說：“當再生產（無論是簡單的，還是規模擴大的）正常進行時，由資本主義生產者預付到流通中的貨幣，必須流回到它的起點（無論這些貨幣是他們自己的，還是借來的）。這是一個規律。”[1]P511總剩余價值即總利潤無論是在簡單再生產中全部作為消費收入花掉，還是在擴大再生產中作為投資和消費兩部分花掉，最終投入流通領域的支出總要以利潤的形式回到資本家階級的手中。

在簡單再生產條件下，所有剩余價值都用于非生產性消費，但同時資本家通過從貨幣貯藏當中取出資金支持非生產性消費，以實現這些剩余價值。整個資本家階級起著關鍵作用：“在這個場合，我們假定，資本家到他的資本第一次流回為止，為了償付他個人消費而投入流通的貨幣額，恰好同他生產的并轉化為貨幣的剩余價值相等。對單個資本家來說，這顯然是一個隨意的假定。但是在簡單再生產的前提下，這個假定對整個資本家階級來說必然是正確的。它所表示的不外就是簡單再生產這個前提所要說明的，即全部剩余價值并且只有剩余價值被非生產地消費掉。”[1]P371

在擴大再生產條件下，“它對于貨幣流通不會提出什么新的問題”[1]P381。不同之處僅在于投入循環的貨幣現在包括以生產為目的的預付資本部分。“就追加生產資本執行職能所需要的追加貨幣資本來說，它是由一部分已經實現的剩余價值提供的，這部分剩余價值是作為貨幣資本，而不是作為收入的貨幣形式，由資本家投入流通的”[1]P381。在擴大再生產條件下，剩余價值的實現是由資本家的投資和資本家的消費決定的，從而資本家的利潤現在取決于資本家自己的消費和投資支出。

（三）生產過剩與有效需求不足

馬克思認為：剩余產品的實現問題只有通過資本主義生產的全面發展才能解決。工人的需求雖然是一個重要的基礎，但很明顯，它遠不能解決產品實現的問題。有效需求部分通過工人們花費他們的工資收入表現出來，但是可變資本總是少于處于流通中的總資本，所以工人對消費品的購買對于社會總產品的實現永遠都是不充分的。剩余價值的實現取決于資本家的需求，解決方法在于資本家的消費。這包括兩種消費：一部分剩余價值被作為收入而消費掉，但是另一部分，通過再投資進行生產性消費，剩余價值進一步被投入擴大再生產中。流通過程面臨的產品實現問題，最終通過更大規模的生產得到解決。同樣的，不但對于生產出來的剩余產品的實現是這樣，對于整個產品的實現也是這樣，因為勞動力的消費是由資本家雇傭勞動力作為生產更多剩余價值的手段所花的開銷派生出來的。

但是資本家階級生產的動力不是消費，而是剩余價值的生產和占有。資本家不把他要購買的商品當做使用價值，而是當做擴大資本的手段。如果他看不到可以利用生產資料和勞動力獲利的機會，寧可什么都不做，以貨幣形式持有他的資本，從而打斷流通，潛在地引發危機。也就是說，生產如果過剩，其原因不在于需求，而在于增殖。

馬克思認為，一旦確認商品的生產和交換以貨幣流通為媒介，并且從屬于以貨幣為形式的剩余價值生產和占有，局部生產過剩和普遍生產過剩之間的區別便隨之消失。不同生產部門之間的相互依賴關系意味著，如果一種商品賣不出去，那么所有商品的流通將都被打亂，以致一種特定商品生產過剩的可能性直接意味著普遍生產過剩的可能性。

三、凱恩斯的有效需求理論

凱恩斯從薩伊定律、市場自動出清和貨幣中性三個角度對古典學者發起了全面挑戰，確立了一種總量供求理論的核心就是有效需求，由此形成了一套完整的宏觀理論體系。

（一）對儲蓄等于投資的批判

古典學者認為，在均衡利率下，儲蓄等于投資。一方面，古典學者將利率看做節制或節約的實際回報。利率越高，人們越愿意以儲蓄形式持有資產，儲蓄與利率正相關（S=S（r）），而儲蓄的流動在資本市場上代表著可貸資金的供給。另一方面，投資與利率負相關（I=I（r））。利率越高，意味著資金成本越高。廠商的投資支出取決于利率和預期收益率，只有在預期收益率大于或至少等于資金成本（利率）時，廠商才愿意投資。投資支出代表在資本市場上對可貸資金的需求。在市場機制作用下，利率會達到均衡水平，從而儲蓄會等于投資，即S（r）=I（r）。以上述假定為前提，并且由于一方面居民的全部收入不是用于消費支出就是用于儲蓄，即Y=C（r）+S（r），另一方面總支出包括兩部分：來自廠商的投資支出I和來自家庭的消費支出C，即E=C（r）+I（r）。所以總支出必定等于總產出，從而總需求永遠不會不足。

凱恩斯對上述觀點持反對意見。在凱恩斯看來，國民收入取決于總需求，總需求取決于總支出，總支出由消費支出（C）、投資支出（I）構成，Y=AD=E=C（Y）+I（r）。這里，凱恩斯認為消費支出取決于收入，消費函數可以寫成C=a+bY，式中b指邊際消費傾向（0

（二）對工資價格彈性的批判

古典學者認為，經濟中的工資和價格具有可伸縮性。可伸縮的工資和價格將保證市場能迅速做出調整。比如，由于總需求不足，貨幣工資和價格將下降，這樣就會恢復充分就業。工人總是愿意接受較低的貨幣工資，企業家愿意降低商品價格以擴大商品銷售量。勞動力市場和產品市場上的競爭可以使市場達到均衡狀態，所以造成失業和產量減少的任何擾動必然是暫時的。

凱恩斯對上述觀點表示反對。在凱恩斯看來，壟斷和工會這樣的剛性力量會阻礙工資和價格的調整。他相信工人處于“貨幣幻覺”中，即他們的行為與貨幣工資（W）而不是與實際工資（W/P）相關。工人會拒絕接受貨幣工資的削減。而這是對古典的工資率調節機制的直接否定。

（三）對古典貨幣數量論的批判

古典學者認為，供給自動創制自己的需求而不考慮價格水平，絕對價格總是與貨幣量同比例變化。假如貨幣市場最初是均衡的，那么貨幣供給的增加就會引起不均衡，貨幣市場的新均衡只有在價格水平上升時才能得以恢復。傳統貨幣數量論“價格上升僅僅是貨幣數量增加的結果”的說法，支持古典學派的貨幣面紗觀點。

凱恩斯對上述觀點持反對態度。在凱恩斯看來，人們對貨幣的需求（Md）取決于人們的流動性偏好，流動性偏好取決于三種心理動機：交易動機、預防動機和投機動機。其中交易動機和預防動機引起的貨幣需求與收入水平有關。投機動機引起的貨幣需求與利率有關。可以把貨幣需求表示為收入和利率的函數。貨幣供給（Ms）是一個外生變量，它由中央銀行決定。在存在大規模失業的情況下，中央銀行通過增加貨幣供應量能夠降低利率，這樣投資就會增加，進而通過乘數效應刺激總支出，就業量與國民收入也會增加。

四、比較與評價

（一）分析危機的可能性

在分析危機的可能性方面，馬克思與凱恩斯有相似的地方。馬克思解釋了為何資本家希望保留貨幣，增加貨幣貯藏量。答案在于資本主義生產的目的是賺錢，當其預期無利可圖時，他們就持有貨幣，而這會導致生產過剩和工人失業。正是在這一點上，在馬克思和凱恩斯關于消費不足的危機爆發可能性的觀點之間，出現了重疊。凱恩斯認為，資本家投資的多少取決于資本的邊際效率及對未來的預期。“資本邊際效率已經崩潰到如此徹底的程度，以至于利息率下降到現實上可能做到的水平都無濟于事……要想恢復資本邊際效率并不那樣容易，因為，資本邊際效率在目前系由無法控制和不聽控制的工商業界的心理狀態所決定。用普通語言來說，在個人行為自己做主的資本主義經濟中，信心的恢復遠非控制所能奏效”[1]P328。

（二）批判薩伊定律

馬克思和凱恩斯都對薩伊定律進行了批判。薩伊定律，即“供給創造自身需求”，產生于物物交換的經濟中。持有這種信念的古典學者認為，在一個競爭的市場經濟體系中，市場的調節機制會有一種自動達到充分就業的趨勢。這意味著總需求和總供給會一直保持相等，從而勞動力市場是均衡的，而貨幣只是掩蓋經濟中潛在的實際力量的面紗而已。

馬克思從批判李嘉圖開始，李嘉圖認為普遍商品過剩是不可能的，也就是說薩伊定律成立。李嘉圖將交換行為簡單地看做物物交換行為，因此，每一個銷售都對應著一個購買，所以生產和投資不受有效需求不足的限制。在這種情況下，貨幣只是便利交換的手段。貨幣和交換“在他的經濟學中只表現為純粹形式上的要素，他從未研究過中介形式”[2]P288。馬克思認為，貨幣不僅是交換的媒介，“而且是使產品同產品的交換分解為兩個彼此獨立的、在時間和空間上彼此分離的行為的媒介”[3]P572，這一分離表現為貨幣和交換行為分離，貨幣作為獨立的價值形式，同樣可以發揮價值貯藏和支付手段的作用。建立在買賣分離基礎上的商品形式，以及由于價值獲得一種獨立于交換行為之外的具體形式而使買賣分離得以發展的貨幣形式，揭示了危機的可能性，并且規定了危機必然采取的形式。現代危機不但與商品和貨幣形式聯系在一起，而且與資本主義生產方式聯系在一起。

凱恩斯對薩伊定律的批判不是基于物物交換經濟，而是基于對古典利率理論的反對。在凱恩斯那里，產出和就業由有效需求決定，勞動力市場的運作不能確保充分就業。利率是由貨幣市場決定的，而不是靠儲蓄和投資決定。投資邊際效率的變化通過乘數效應引起實際產出的變化，而且最終通過收入變化，儲蓄適應投資。因此，儲蓄不會全部自動轉化為投資。在消極的需求沖擊下，工資和物價水平存在剛性，其調整不能使經濟恢復到充分就業狀態。通過這一論證，凱恩斯有效地反駁了薩伊定律。在凱恩斯就業不足的均衡世界中，需求創造供給。

參考文獻：

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[6]張彤玉，張桂文.政治經濟學（資本主義部分）[M].西安：陜西人民出版社，2009.

基金項目：貴州財經大學教學質量與教學改革工程項目“政治經濟學與西方經濟學的比較教學法初探”（項目編號JG201214）。