高校機構知識庫建設現狀與未來

文/趙永超 姚曉霞

高校機構知識庫建設現狀與未來

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早在1988年，Peter Drucker就在《即將到來的新組織》一書中預言，“對一個組織來說，最重要的是該組織所擁有的知識資源，對其加以有效管理是組織成功的最關鍵因素。

機構知識庫（Institutional Repository，簡稱 IR），又稱機構信息庫、成果數據庫、機構庫、機構典藏庫等，是收集、存放由某個或多個學術機構（例如大學、研究所、圖書館、博物館等）創造的，可供機構內外用戶共享的學術文獻的數據庫。

目前，國內外學者對機構知識庫的內涵仍然存在著分歧，對于機構知識庫概念的理解更多是取決于學者對機構知識庫本質理解亦或是對機構知識庫認識的角度。

開放獲取（Open Access，簡稱OA）正受到越來越多的關注和重視。OA已然成為一個大的全球化發展趨勢，而機構知識庫作為實現OA的重要途徑之一，同樣受到了越來越多的關注。

高校機構知識庫建設現狀分析

為了較為系統、全面地了解當前我國高校機構知識庫的建設現狀，CALIS管理中心聯合北京大學圖書館于2011年6月初開展了《我國高校機構知識庫建設現狀調研》，借助CALIS現有高校成員館網絡，在全國高校范圍內通過填寫網絡問卷的方式展開。

針對調研中可能出現的三種情況總計設置了35個問題（部分問題重復），其中：已建有機構庫的問卷對應19個問題、擬建設的問卷對應7個問題、還沒有建設的問卷對應8個問題。

最終本次調研總計收到800余份問卷反饋，其中384份完整、有效問卷，來自349所高校。最終每所高校選取了一份有效問卷，即以349份問卷展開分析。此外還收到了137條反饋的意見和建議。對調研結果經過統計分析后，總結出當前我國高校機構知識庫的建設現狀如下：

1.機構知識庫總體建設情況勢頭良好

近一半高校已經或正著手建設機構知識庫。54家高校反饋已經有機構知識庫，25家正在建設中，91家擬建設，179家還沒有機構知識庫。結合反饋的客觀意見，當前高校建設機構知識庫熱情很高，機構知識庫在我國高校范圍有較大發展潛力。

2.機構知識庫收錄內容的類型及格式趨向多樣化

對于收錄內容的類型，調研問卷中預設了期刊文章、學位論文、預印本、會議論文、研究報告、專著（章節）、文集、課件、演示文稿、音視頻10個選項。除了預印本的支持率相對較低(40.11%)之外，另外9項均有60%及以上的支持率，其中支持率最高的三類依次是：學位論文（85.10%）、期刊論文（80.52%）和課件（72.21%）。除預設項外，還有其他的反饋，如會議資料/會議紀要、科研項目/科研活動信息/科研研究進展及討論記錄、科研設備信息、實驗中間數據、隨書光盤、圖片、圖譜、圖像、文摘、文件、學術人物、擬研究課題、有特色的實習實訓內容、本校教職工成果（如出版的教材）、試題、學生作業、精品課程、碩士生導師信息等，整體呈現多樣化的特點。

同樣對收錄內容格式的調研結果結果也呈現出多樣化的特點。反饋結果顯示共有20余種格式已被采用，包括PDF、DOC、PPT、TXT、HTML、JPEG等圖片格式、DVD、SWF、CAJ、RAR、ZIP等，其中被收錄最多的前三名分別是：PDF(78.48%)、DOC（51.90%）和JPEG等圖片格式（45.57%）。

3.機構知識庫的系統功能要求進一步完善

關于機構知識庫的系統功能，調研時預設了12個選項：內容提交及編輯、存儲內容按主題/作者/學科等瀏覽檢索、全文下載、訪問統計、下載排行榜、最新上傳內容展示、RSS推送、全文在線預覽、支持多語言、檢索框自動完成提示、全文檢索、已注冊DOI。

調研結果顯示，大部分（9項）擁有超過60%的支持率，而支持率最高的三項依次是：存儲內容按主題/作者/學科等瀏覽檢索（92.84%）、內容提交及編輯（90.83%）、全文下載（89.4%）。同樣，除了預設項之外，還有其他的反饋，例如：希望能有討論功能；能做到多媒體的在線點播；能提供功能豐富的API，從而為數字校園的其他服務提供接口；能具備數據分析等情報分析功能等。

4.機構知識庫的構建方式差異化

根據調研結果，通過“第三方開發”方式構建機構知識庫占到了近60%；其次是利用開源軟件改造方式，占到33%左右；選擇完全自主開發的高校只有不到8%的比例。該結果和我們的調研預期有較大出入，原本以為開源軟件會占比最大。

此外，在對已有機構知識庫和正在建設中的調研顯示，目前使用開源軟件改造的高校中，DSpace占到一半（51.35%），Fedora和ePrint各有一家使用，各占2.7%，采用其他開源軟件的占到43.24%，如采用Tasi+Desi、TPI、方達智能建站系統等。

5.建設機構知識庫的原因立足保存及展示學術成果

對于機構知識庫的定位，反饋結果集中在：保存、展示本校學術成果以及基于長期保存的考慮，也有少部分學校坦言是因為受到當前建設機構知識庫熱潮的影響。87.97%的高校選擇“保存本校的學術成果”； 83.67%的高校選擇“展示本校學術成果”；選擇“基于長期保存的考慮”的高校也占到了80.52%。

6.機構知識庫內容的收集方式趨于傳統，有待提升

根據79家已有或正建設機構知識庫的高校反饋，目前機構知識庫中的內容主要還是通過Web頁面手工提交的方式收集，占比68.35%；其次是后臺命令批量導入方式和工具批量導入方式，分別占到39.24%和37.97%；通過OAI自動收割的僅占8.86%。

7.機構知識庫系統部署方式趨向SaaS化

在機構知識庫系統的部署方式上，79家已有或正建設機構知識庫的高校中，絕大部分采取的是“集中部署一套，不同組織按權限提交和管理”的方式，占比達到84.81%。而在137條客觀意見中，很多高校也建議機構知識庫的建設模式能采用SAAS模式，做到集中管理、分散建設、共享使用。

除了通過調研更好地掌握用戶的真實需求外，CALIS機構知識庫項目組還積極尋求其他機構的合作，希望能夠更多地提升機構知識庫的附加值，為機構知識庫贏取更大的生存空間。

高校機構知識庫未來發展構想

經過對海外及港、澳、臺地區機構知識庫建設情況的調研及經驗交流，同時結合我國高校機構知識庫建設現狀調研分析，我們發現機構知識庫的發展正一步步走向成熟化和規模化，其影響力和被關注度也越來越高；除了傳統的簡單展示和保存科研成果功能外，未來的機構知識庫更趨向于為高等教育及科研提供更完善的資源保障及服務，更立足于支撐高等教育的學術交流。

為此，CALIS三期特別規劃了機構知識庫的建設及推廣項目，由北京大學圖書館牽頭承建。希望通過該項目達成如下的建設目標：

促進機構知識庫在我國高校范圍內的建設、發展和應用，利用項目建成的機構知識庫系統管理、保存以及展示我國高校的學術資源和學術成果。

通過CALIS機構知識庫登記系統聚合我國高校機構知識庫及其資源內容，更好地展示和推廣其學術資源和學術成果，增加高校學術資源的附加值，促進學術交流。

通過該子項目的建設，初步形成一套符合我國高校發展現狀的機構知識庫建設及服務機制，為進一步推進我國高校機構知識庫更大規模和更高水平的建設及發展，積累經驗，奠定基礎。

具體的建設內容涵括：

1.機構知識庫構建指南。編寫《如何快速構建機構知識庫指南》，包括幫助成員館從認識“什么是機構知識庫？”到“如何搭建機構知識庫系統？”最終到“機構知識庫的運行建議”的完整流程，充分體現CALIS三期以服務為中心的建設主旨，以此推動我國高校的機構知識庫建設。

2.CALIS機構知識庫登記系統。構建CALIS機構知識庫登記系統，通過該系統實現我國高校機構知識庫的統一導航，為我國高校學術資源提供一個更廣闊的展示和推廣平臺，從而促進學術交流；同時該系統將作為一個展示窗口，整體展現我國高校機構知識庫建設的發展狀況及建設成果。

3.機構知識庫系統的選擇與開發。擬通過三種模式完成機構知識庫系統的選擇和開發，最終選擇4～5家CALIS成員館作為責任館，牽頭開發4～5個機構知識庫系統，并在參建館中推廣應用，最終實現10～20個機構知識庫建設案例。可以利用CALIS特色庫系統定制、參建館自建以及利用各類開源軟件二次開發等模式。

4.機構知識庫的內容建設。各項目參建單位亦同時承擔本機構的機構知識庫的內容建設。

5.機構知識庫推廣。研究機構知識庫建設和服務的相關標準規范，初步形成一套機制，在我國高校范圍內推廣；通過召開研討會，開設論壇等方式，從技術、政策、業務和共享等層面進行交流，從而引導和推動機構知識庫的建設。

（作者單位: 1為紐約城市大學亨特學院，2為北京大學圖書館）