東北亞地區石油消費國聯盟的制度建設

宋樹廷

(東北財經大學，遼寧大連116023)

面對國際原油價格持續走高、國際能源市場環境不斷變化的形勢，東北亞各國尤其是中日韓三國在能源領域面臨著海上石油運輸風險增大、石油供需缺口擴大、“亞洲溢價”等共同的難題。為應對這些難題，東北亞各國需要聯合起來建立石油消費國聯盟制度，使東北亞各國在經濟、安全、環保等領域的利益共同點進一步增加，對外更趨向于用同一個聲音說話，從而進一步加強對外討價還價能力。

一、文獻綜述

關于消費國聯盟，劉妍和牛金生(2006)分析了構建國家聯盟的動因以及建立同中東國家及各國際能源機構聯盟的建議。文章雖然給出了構建國家聯盟的對策，但未對東北亞消費國聯盟進行深入分析，只是提到了為應對“亞洲溢價”東北亞地區各石油消費國應建立消費國聯盟［1］。馬川(2008年)認為在國際油價不斷攀長，中國石油進口依存度不斷上升的情況下，中國應該積極聯合各石油消費國，組建消費國聯盟［2］。這不僅能形成合力獲得石油價格和利益上的優惠，還可以在聯盟范圍內展開更多的提高能效及抑制消費的合作和共享。

關于聯盟制度建設，盧現祥(1996年)認為，“制度是一種公共品，即公共規則。它是人的觀念的體現以及在既定利益格局下的公共選擇，或者表現為法律制度，或者表現為規則及其規范，或者表現為一種習俗。”［3］

關于國際制度供給模型:田野(2002)利用國際制度供給基本模型分析了全球治理中的制度供給，指出行為體數量和權力結構是影響交易費用大小的主要因素。通過把行為體數量和權力結構引入到國際制度供給的基本模型中，得出幾種關于國際制度供給的方式［4］。

通過對相關文獻的綜述可以發現對于東北亞地區石油消費國聯盟的制度需求、供給以及制度建設的挑戰和路徑，以往文獻中都鮮有涉及，本文將著重對建立東北亞地區石油消費國聯盟制度的需求、供給以及制度建設的挑戰和具體路徑進行重點研究。

二、東北亞石油消費國聯盟的制度需求

東北亞地區各國間的國家利益碰撞越來越多，其中中日韓三國在石油資源方面的競爭異常激烈，這種對石油能源的競爭與國家戰略和綜合實力緊密聯系在一起，正在影響著地區經濟、政治、軍事格局的發展，使建立東北亞石油消費國聯盟制度成為必需。建立東北亞石油消費國聯盟制度的需求主要表現在以下幾個方面:

(一)保證能源供給與能源安全的需要

中日韓三國為維持本國經濟的快速增長，對石油資源都有較大的需求缺口，外加石油進口的同源性使三國在世界石油市場上的競爭異常激烈。在中日韓之間存在著一方失去即意味著另一方獲得的“零和博弈”。為了擺脫能源領域的惡性競爭，有必要探索一條能使三方實現“共贏”的能源合作模式。因此，通過建立石油消費國聯盟制度，中日韓三國廣泛開展交流與合作，避免惡性競爭，確保中日韓以及東北亞地區能源安全和國際石油市場的穩定。東北亞各國已深刻認識到保障能源安全的重要性，并意識到單靠某個國家的力量是不夠的，必須建立消費國聯盟制度以確保本國的石油能源安全。

(二)消除國家間交易費用的需要

中東地區的石油輸出國組織為獲得更大的石油輸出利益對輸往不同地區的石油采用不同的定價策略，從而使亞洲地區的石油進口國所支付的石油價格高于歐美地區石油進口國所支付的價格，這就是所謂的“亞洲溢價”。面對國際原油價格持續走高、國際能源環境不斷變化，東北亞各國尤其是中日韓三國在能源領域面臨諸多共同的難題。東北亞地區能源合作遠遠落后于歐美國家，對國際原油價格制定影響力小，使東北亞地區能源“溢價”長期存在。因此，共同的境遇使東北亞各國成為一個休戚與共的系統，從而導致對消費國聯盟制度的建立具有強烈的需求。整合東北亞力量，將形成強大的協商力和購買力，提高對油價的影響力，彌補東北亞地區石油市場的脆弱性，降低或消除國家和地區間的交易費用。

(三)維護地區穩定和政治信任的需要

對中日韓來說，由于各國經濟的發展高度依賴石油資源供應，一旦石油價格發生大的波動會影響本國經濟穩定，因此建立消費國聯盟制度有利于促進地區經濟發展，維護地區穩定。另外，對俄羅斯來說，俄羅斯是世界上重要的石油輸出國，俄羅斯財政收入的40%左右都來自石油出口。中日韓三國可以聯合開采俄羅斯的石油資源，共同決定石油的價格，降低石油交易的成本，以減小國際油價波動帶來的影響，維護地區經濟持續穩定健康發展。

影響消費國聯盟制度建立的主要因素，一是歷史問題，二是領土爭端問題。歷史問題主要是指歷史認識問題，如果這一問題得不到解決，那么石油消費國聯盟制度的建立和深層次的合作將不可能實現。對于領土爭端問題可以參照中國提出的“擱置爭議，共同開發”的方針來解決。建立消費國聯盟制度能加強各消費國聯盟成員之間的政治互信，從而積極開展各層次的交流與對話，促進各成員國經濟、政治、文化的快速發展。

三、東北亞石油消費國聯盟的制度供給

東北亞地區石油消費國聯盟制度是一種區域性公共產品，有其固有特征。本文將通過智豬博弈模型并結合中日韓三國石油消費及進口現狀來探討消費國聯盟制度的供給情況。

(一)區域性公共產品的特征

所謂區域性公共產品，是指“為了應對地區內各國間共同面臨或者是可預見的危機，維護區域的穩定和國家繁榮，而由區域內國家聯手提供的產品和服務。這些產品和服務通常表現為有關國家之間制度性的安排、協議、機制或相互之間的默契”［5］。區域性公共產品的主要特征有以下幾個方面:

第一，區域公共產品很難被私有化。區域性公共產品有著明確的地域限制，由于地緣關系的存在，一般不存在享有特權的國家。中日韓三國從消費國聯盟制度中獲得的收益大小基本一致，合作的成本可通過三國的協商和配合來分擔，這使得東北亞石油消費國聯盟制度很難被某個石油消費國所獨自享有。

第二，區域性公共產品涵蓋的范圍較小，各行為體之間更容易進行有效監督。東北亞石油消費國聯盟制度建立所需的成本以及各國從中獲得的收益都比較明晰。中日韓三國在聯盟制度建立過程中“搭便車”的動機并不強烈，外加中日韓三國之間可以更加有效地相互監督，從而也更容易實現消費國聯盟制度這種公共產品的供給。

第三，區域性公共產品更加具有針對性和實效性。區域性公共產品一般是由區域內各國為了各自需要切實解決共同面臨的問題而提出的，能更直接地解決本地區不同國家的切實需要。東北亞石油消費國聯盟制度對解決中日韓共同面臨的“能源溢價”、能源安全等問題有其針對性和實效性。

第四，區域性公共產品并非具備完全的非競爭性和非排他性。區域性公共產品的受益者其實很少，東北亞地區石油消費國聯盟制度的最大受益者其實只有中日韓三國，其他國家獲得的收益遠遠小于聯盟成員獲得的利益。聯盟制度的建立需要中日韓三國都付出相應的成本，這在一定程度上減輕了中日韓三國“搭便車”的可能性。

第五，區域性公共產品有著更大的規模，往往超過單獨一個國家的生產和供給能力。因此，區域性公共產品的提供大多都是通過各國之間合作的方式來解決，通過集體行動來生產和供給區域性公共產品，從而使其達到一定的規模并取得最佳收益。東北亞石油消費國聯盟只有通過中日韓三國的通力合作才能建立起來。

(二)東北亞石油消費國聯盟的制度供給模型

中日韓三國建立石油消費國聯盟制度的總體利益趨于一致，因此，建立東北亞石油消費國聯盟制度是三國的最優選擇。由以上分析可知，中日韓三國都能從聯盟制度的建立中獲得較大的收益，因此三國應該聯合提供消費國聯盟所需的制度供給。

1.國際制度供給模型

美國經濟學家奧爾森通過大量的數學推導和邏輯演繹發現在國際制度供給中，行為體的數量、權力結構在國際制度這種公共物品供給中發揮重要作用。“行為體數量”指參與某一國際組織或某個國際聯盟的國家數量，也即指能從國際制度中獲益的國家數目，可大體分為參與國多和少兩種情況。“權力結構”指權力在不同參與國之間的分配狀況，包括均衡和不均衡兩種情況。根據這種情況可以把國際制度供給的基本模型分為以下四種情況來討論，見圖1。

圖1 國際制度供給的四種情況

在情況A中，國際組織或聯盟中所涉及的國家較少，并且某個國家的權利明顯優于其他參與國。在這種情況下，權力越大的國家能從聯盟中獲得的收益就越大，因此它有更強的動機來供給國際制度。在這種情況下，國家間的交易費用較低，國際制度最有可能得到供給。

在情況B中，國際組織或聯盟中所涉及的國家較少，并且各個國家的權力分配都比較均衡。在這種情況下，由于參與國較少，某個國家采取“搭便車”手段，其他國家就會同樣采取“搭便車”手段或采取報復措施。對于前者，各國都想“搭便車”那么國際制度將無法得到供給;對于后者，如果某國意識到采取“搭便車”手段會得到其他參與國的報復，使自己遭受損失，那么就不會輕易采取“搭便車”的手段。如果各國對建立聯盟的益處有充分的認識，那么采取“搭便車”手段的欲望并不強烈，因此，國際制度也較容易得到供給。

在情況C中，國際組織或聯盟中所涉及的國家較多，并且某個國家的權利明顯優于其他參與國。在這種情況下，權力大的國家從聯盟中獲得的收益較大，因此它有強烈的欲望來供給國際制度。但由于參與國較多，除了權力較大的國家之外其他的國家都有強烈的“搭便車”欲望。當然，權力大的國家會采取像懲罰、鼓勵等措施來促使其他國家參與國際制度的供給。如果權力大的國家采取的懲罰、鼓勵等措施的成本低于國際制度給他帶來的收益時，國際制度供給就能得到實現。

在情況D中，國際組織或聯盟中所涉及的國家較多，并且各個國家的權力分配都較比均衡。在這種情況下，由于無法避免“搭便車”行為的出現，如果聯盟對各國沒有極大的收益，國際制度供給很難實現。

2.中日韓石油消費國聯盟的制度供給分析

在國家制度供給模型中，A和B兩種情況下國際制度供給較容易實現。在國際制度供給模型中可以把權力結構對應成從聯盟制度中獲益的多少，所以在東北亞石油消費國聯盟制度供給中權力均衡可以對應為石油對外依存度，即某個國家石油對外依存度越高意味著自身面臨的問題越嚴峻，也即能從消費國聯盟中獲益越大。對于東北亞石油消費國聯盟來說，參與國較少，只有中日韓三個國家，如果把國際制度供給模型中的權力結構換成石油對外依存度，那么，中日韓石油消費國聯盟制度供給問題對應著國際制度供給模型中的情況B，即中日韓石油對外依存度都較高，三方從消費國聯盟制度中獲益都較大。中日韓三國為穩定地發展本國經濟和維護地區能源安全，對石油都有較大的需求缺口，由于中日韓三國從聯盟制度中獲得的收益具有一致性，都能從聯盟制度中得到利益的較大份額，因此，三國都有較強的動機從事國際制度的供給。又由于東北亞地區較大的石油消費國只有中日韓三國，三國之間相互監督更容易實現，如果各國對聯盟制度建立的收益都有充分的認識，那么各國對聯盟制度建立采取“搭便車”手段的欲望并不強烈，因此消費國聯盟制度更容易得到供給。

四、東北亞石油消費國聯盟制度建設面臨的挑戰與路徑選擇

(一)面臨的挑戰

東北亞地區石油消費國聯盟制度的建立是一個艱難的過程。首先，在聯盟建立方面就存在很多挑戰，其中政治因素是主要障礙。日本政府在侵華戰爭問題、勞工賠償和慰安婦問題、釣魚島以及東海油氣田等問題上的態度，使得東北亞石油消費國聯盟制度建設變得越來越難。中國政府基于中日經濟、日中友好等方面一直持“以史為鑒，面向未來。加強合作，共同發展。”的態度，指出只有日本政府坦誠面對自己所犯的錯誤，并且勇于承認并承擔應有的責任才會贏得世人的諒解和尊重。其次，即使消費國聯盟能夠建立起來，在運營中也存在很多挑戰，包括金融危機、地區沖突、信用風險等。當聯盟所處的外部大環境發生變化時，中日韓各國可能更多地考慮自身的利益，而不是從大的總體利益的角度去制定各種石油政策。在聯盟內部即使制定了對各消費國都有益的石油政策，也有可能因為某種原因而使得消費國失去信用不去遵守。另外，由于美國的戰略需要，美國不允許東北亞地區建立石油消費國聯盟，這會對美國的“重返亞太”戰略構成威脅。美國通過不斷地加強美日、美韓軍事同盟，利用日韓來遏制中國的發展，以便保持它在這個地區的霸權，這在一定程度上阻礙了中日韓消費國聯盟制度的建立。

(二)路徑選擇

決定消費國聯盟制度建立的因素有兩個方面:一方面，消費國聯盟的潛在收益要足夠大;另一方面，要有負責任的領導國。東北亞石油消費國聯盟是解決共同面臨的“亞洲溢價”等問題的必然選擇，符合消費國聯盟各成員的利益，已經獲得了中日韓三國的認同，另一方面，中日韓都愿意成為領導國。現在面臨的主要問題是合作方式以及聯盟外的一些因素尤其是美國因素。雖然建立石油消費國聯盟存在一系列制約因素，但如果選擇恰當的合作路徑，那么建立東北亞石油消費國聯盟的目標是可以實現的。下面從政府和公司合作兩個層面來探討東北亞地區石油消費國聯盟的合作路徑。

1.政府層面的合作

要充分利用中日韓現有的國際制度以便更快更好地建立中日韓消費國聯盟制度。具體路徑安排如下:

(1)在現有的東北亞地區協調機制中建立消費國聯盟制度。現有的區域協調機制不僅對區域一體化發展有推動作用，更對區域內能源以及經濟的融合有其促進作用。中日韓三國在東盟“10+3”框架下衍生出來的首腦會晤機制，有利于東北亞國家增進了解，促進相互信任，避免發生地區性沖突，有利于東北亞地區開展能源安全合作。中日韓可以以三國首腦會晤機制為契機進一步建立東北亞地區消費國聯盟制度，由三國中的某一國中央政府牽頭制定能源工作組——能源部長會議——領導人會議的穩定合作機制，共同建設聯合石油儲備制度和聯合石油采購機制。

(2)以《青島倡議》為基礎成立東北亞能源合作機構。該協議強調“能源安全是國際社會共同面臨的問題，只有通過坦誠對話、互利合作才能解決。”東北亞能源合作機構應由日本、韓國或中國牽頭成立，以國家高層有關人士和專家為成員，其職責是加強區域安全細則建設和監督、測評各國的執行情況。東北亞地區石油消費國聯盟制度建立建議分兩步走:第一步，各國制定各自的石油消費戰略，并在其中考慮促進多邊合作的相關內容;第二步，由東北亞能源合作機構制定共同的石油能源戰略，確定聯盟能源安全的目標、原則、任務與實施途徑。總的來說，就是協調好中日韓各國的戰略，為各國的共同利益作貢獻。

2.公司層面的合作

由于中日之間的一些歷史原因以及領土爭端等使中日韓聯合起來建立東北亞地區石油消費國聯盟的難度加大。因此中日韓三國要想實現互利共贏、保持經濟可持續發展必須擺脫各企業之間的惡性競爭局面，尤其中國企業與日本企業之間，只有相互合作才是唯一的出路。中日韓各國需要對有實力的石油企業之間的合作給予支持，充分發揮各國優勢，如中國在勘探方面具有很強的實力，韓國有一批在石油加工方面占有資金和技術優勢的能源公司，日本的三菱、三井等企業也具備參與能源投資的實力。各國應鼓勵公司之間通過合資、合營、參股、兼并等方式共同參與勘探、開發、運輸等環節。

五、結語

綜上所述，為解決中日韓共同面臨的問題，建立東北亞地區石油消費國聯盟制度對中日韓來說都是最優選擇。盡管建立消費國聯盟制度會面臨各方面的挑戰，只要各國在制定石油能源戰略時能站在一個更高的高度上尊重多樣性和不同的利益訴求，從政府層面上構建中日韓政治互信機制，從企業層面加強企業間的交流與合作，那么東北亞地區石油消費國聯盟制度的建立將可以實現。

［1］劉妍，牛金生.構建國家聯盟——解決中國石油問題的現實途徑［J］.未來與發展，2011(2):2.

［2］馬川.石油消費國聯盟的現實性［J］.經濟評論，2008(3):30.

［3］盧現祥.西方新制度經濟學［M］.北京:中國發展出版社，2006:36.

［4］田野.全球治理中的制度供給:一種交易費用分析［J］.世界經濟與政治，2002(1):10.

［5］賀平.日本的東亞合作戰略評析——區域性公共產品的視角［J］.當代亞太，2009(5).