產品出口對技術進步的促進作用研究

王錄安 葛麗梅 曹榮榮

[摘 要]運用兩階段最小二乘法，對我國190家上市制造業企業2003—2010年的面板數據進行實證分析，結果表明：產品出口對技術進步有顯著的促進作用；隨著貿易自由化的擴大，這一作用將更加突出；而如果企業技術人員較多、技術投入與企業不匹配，則會抑制企業技術進步。

[關鍵詞]產品出口；技術進步；貿易；上市企業

[中圖分類號]F74 [文獻標識碼]A [文章編號]

2095-3283（2014）02-0047-03

一、引言

出口企業在出口產品過程中，雖然面臨著國外企業先進技術的競爭，但另一方面可以了解和學習先進的國外技術，提升自身的技術水平。已有的研究對產品出口與技術進步進行了廣泛的探討。

產品出口需要先進的技術。在產品出口時存在運輸成本、貿易壁壘、市場開發等方面的額外成本，出口企業必須要有較高的生產效率，以彌補在國際競爭中因為額外成本而產生的劣勢，因此，出口企業要求更強的競爭力。國內技術條件先進的出口企業一般會在穩定國內發展的基礎上，參加國際競爭，而技術條件一般的企業由于難以彌補國際競爭的額外成本，無法參與國際競爭Melitz（2003）；效率高的企業傾向于出口，同時出口帶來的國際市場利潤也可以彌補企業在技術開發中較高的沉沒成本（Bustos，2005）。

產品出口有助于技術進步。內生增長理論認為產品出口具有干中學效應和出口競爭效應，出口企業在產品出口過程中可以得到產品購買者的技術支持（Grossman and Helpman，1991）。出口企業在產品出口過程中會學到更先進的技術、創造更高的生產效率，并且產生技術外溢，促進國內其他企業的技術進步（Feder，1982）。國際市場的激烈競爭會促進企業改進技術、提高生產率（Holmes，2001），所以出口企業往往在技術開發方面有更強烈的欲望，具有更強的國際競爭力。當不發達國家向歐美等發達國家進行產品輸出時，發展中國家的企業在出口過程中可以獲得發達國家的技術幫助，提高生產效率（Evenson and Westphal，1995）。產品出口有助于企業擴大生產規模，規模的擴大會促進技術進步 （Delgado等，2002；Loecker，2007） 。

本文旨在揭示我國上市制造業企業產品出口對技術進步的促進作用，將貿易自由化、企業技術開發人員等因素考慮進來，并采用兩階段最小二乘法證明產品出口對技術進步確實有穩定的促進作用，貿易自由化的發展也有利于促進技術進步，而技術人員數量對技術進步影響較小，且具有一定的抑制作用。

二、數據指標選取及分析

由于受到數據可獲得性、真實性和質量等因素的影響，本文選取2003—2010年我國190個上市制造業企業1520個數據為研究對象，從企業層面分析產品出口對技術進步的影響，進而為企業提升競爭力；更好地參與國際競爭建言獻策。本文數據主要是從深交所、上交所各個企業相應年報中整理取得，也有部分數據是從CMSAR數據庫中摘錄而得。

（一） 出口規模分析

本文中出口是指由中國大陸生產制造或加工的商品出售到中國大陸以外的地區，將銷往香港、臺灣、澳門地區的產品也統計在內。

由圖1可知， 2003—2008年初出口貿易保持快速增長，出口額從2003年的391.66億元增加到1147.63億元，年均增長22%以上，增長勢頭迅猛且不斷加快；受2008年國際金融危機影響，出口狀況急轉直下，2008—2009年之間，出口下降了23.51%，2009年的出口額僅為877.83億元；經過一年短暫的下降，在我國出口政策及時的調整下，出口規模開始回升，2010年已超過危機前水平，受歐債危機之后出口環境惡化的影響，2011年出口規模略有回落，為1476.44億元，下降了5.25%。我國制造業企業出口數據變化趨勢表明：1.出口發展較快，制造業企業主要以出口勞動密集型產品為主，發揮了勞動力充足和勞動力價格低廉的優勢。這啟示我們，隨著我國經濟發展和生活水平的提高，這種依靠大量低廉勞動力進行的出口是不可持續，必須提升產品技術含量，不斷升級產業鏈，加強企業競爭力；2.制造業出口企業的發展易受到國際出口環境變化的影響，發展不穩定，因此企業不應該過分依賴出口，也應該注重國內市場。

（二）不同企業技術進步率比較分析

技術進步是指從技術層面所涵蓋的不同形式知識的積累和改進，全要素生產率（TFP）是新古典經濟學派在經濟增長理論方面用來衡量純技術進步在生產過程中積極作用的一個重要指標，本文選取全要素生產率作為技術進步指標（技術進步率）。

為了更好地驗證企業出口與技術進步之間的關系，將所選的190個制造業上市企業分為四類，即持續出口企業、新出口企業、非出口企業和退出出口市場企業。可以將2007作為界限，2007年之前未出口而之后出口的企業為新出口企業，之前出口而之后不出口的企業為退出出口市場企業，一直出口的企業為持續出口企業，始終沒有出口的企業為非出口企業。通過計算，以上四類企業的技術進步率統計結果顯著，如表1所示。

在2007年之前，持續出口企業技術進步率一直高于其他三類企業，而2007年之后新出口企業技術進步率略高，其次是持續出口企業。這表明產品出口與技術進步具有一定的相關性，從新出口企業來說，在其技術進步到一定水平之后，為了擴大市場，將會選擇出口。

持續出口企業、新出口企業和非出口企業三者變化趨勢基本相同，在2007—2008年國際金融危機爆發時技術進步率降到最低，之后出現反彈，而非出口企業技術進步率一直都相對較低，反彈速度較慢。產品出口與技術進步相同的變化趨勢再次表明二者之間具有內在的聯系，隨著產品出口受到影響，用于技術開發的資金將減少，技術進步開始放緩，甚至停滯。

對比新出口企業和持續出口企業，2007—2008年后新出口企業技術進步率開始反超持續出口企業，2008—2009年之間出現了一次交替，之后新出口企業技術進步率明顯加快，大幅度超過了持續出口企業，而且也看到在2007年之前新出口企業的技術進步率一直在向持續出口企業逼近，開始出口后即迅速反超由于新出口企業出口經驗較少、出口客戶源不穩定等原因，受國際出口環境惡化影響較大，2009年又被持續出口企業反超。

對于退出出口市場企業而言，在2008年退出出口市場之前，其技術進步率持續下降，在退出出口市場之后，技術進步率開始緩慢回升，但始終都比其他三類企業低。企業在退出出口市場之后開始將大部分技術開發資金用于適合自身狀況的技術開發，相對提升了技術。

三、實證分析

本文在Paula（2011）決策模型的基礎上進行擴展，從我國實際情況出發，選取我國制造業上市企業對產品出口和技術進步的關系進行實證研究，模型如下：

其中，TFPit|EXPit分別表示i企業在t時期的技術進步和出口額。Xit包含技術投入、進口滲透率等控制變量。其中技術投入對技術進步的影響很大，考慮到數據的可獲得性以及代表性，以技術人員數表示技術投入；進口滲透率可以表示一個國家大的貿易自由化環境，貿易環境越自由，出口在技術進步中發揮的作用越大。Ψit為模型設置的其他控制變量，其中包括企業規模、區位、最終控制人性質、成立年限以及行業特性等。α、β為各變量系數。ui為隨機誤差項。變量定義如表2所示。

四、實證結果

1.產品出口對技術創新有促進作用，而且這種促進作用十分穩定。從表4可知，產品出口（EXP）對技術進步影響的系數為正，在5%水平下顯著。這表明產品出口對技術進步確實存在內在的促進作用：一方面是因為出口可以擴大企業生產規模，拓展市場空間，給企業帶來更豐厚的利潤，企業可以把更多的資金投入到企業研發中；另一方面，在出口過程中，企業的競爭意識不斷增強，但競爭成敗的關鍵是在于技術進步，所以出口企業更加注重技術研發活動，在出口中還可以從貿易伙伴中學到更多先進技術。

2.貿易自由化程度越高越有利于企業技術進步。改革開放以來，我國逐步確立了市場經濟和貿易自由化道路，并取得了長足進步，這使得我國技術進步不斷加快。

3.技術人員數量對技術進步有抑制作用。這可能是因為本文所研究的樣本大多成立年限較短，技術發展還不夠規范，技術人員和相應的固定資產投資較大，回報還沒有顯現，技術人員數量越多反而阻礙了企業技術進步。

總之，產品出口對技術進步具有穩定的促進作用，加強貿易自由化改革，促進對外貿易的發展有利于企業技術進步。對于出口企業而言，應該建立適合自身的技術研發路線，不能一味地通過增加技術人員和擴大技術研發投資來促進技術進步，這有可能會給中小型出口企業帶來過大的經濟負擔，不利于中小企業的技術進步。

[參考文獻]

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