國外汽車認證制度及其啟示

祖　明

(安徽工業大學，安徽 馬鞍山243002)

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國外汽車認證制度及其啟示

祖明

(安徽工業大學，安徽 馬鞍山243002)

摘要：世界各國針對汽車產品貿易陸續出臺了許多新的技術貿易措施，這給我國汽車企業開展跨國經營產生了重要影響。美歐日和金磚國家的汽車認證制度對我們的啟示主要有：汽車認證制度已成為最主要的國際貿易壁壘之一；我國汽車產品進入發達國家市場面臨不小的挑戰；新興市場國家對汽車產品存在特殊性要求；我國汽車企業應樹立研發—標準—產業相互同步的理念，促進成果標準化、標準國際化，同時實施差異化的海外目標市場選擇戰略。

關鍵詞：汽車企業；汽車認證制度；啟示

一、問題的提出

目前，我國汽車產品已出口到世界包括亞洲、歐洲、非洲、北美洲和南美洲在內的210多個國家和地區，市場多元化格局已初步形成。從產品類型上看，汽車零部件作為汽車產品出口的主力軍主要出口到歐洲和美國等發達國家和地區市場，而汽車整車產品主要出口到亞洲、非洲等發展中國家和地區市場。

2012年我國汽車出口量突破百萬輛，達到105萬輛 。其中，轎車出口占整車出口的比例為45.3%。根據中國汽車工業協會相關統計數據，2012年中國汽車整車產品出口分布情況如下：中東地區(指西亞和北非部分國家)占41.72%,南美地區占24.02%,歐洲地區占12.79%，亞洲地區占11.8%，其他地區占9.67%。可見，我國汽車整車產品出口的市場分布并不均衡。

2013年我國全年汽車產銷量分別為2 211.68 萬輛、2 198.41萬輛，同比增長14.8%和13.9%，再次刷新全球紀錄。至此，我國已連續五年蟬聯全球汽車產銷量第一。2013年，我國汽車整車出口跌破100萬輛大關，出口量為97.73萬輛，同比下降7.5%。其中乘用車出口59.63萬輛，同比下降9.8%；商用車出口38.10萬輛，同比下降3.5%。出口量雖下降，但整車出口金額卻有所增長，這表明我國汽車出口平均單價開始提高。2013年汽車整車出口目的國前十位國家依次是：阿爾及利亞、俄羅斯、智利、伊朗、秘魯、哥倫比亞、埃及、伊拉克、烏拉圭和烏克蘭，約占我國汽車出口總量的58.1%。

隨著我國汽車產業國際化進程的不斷加快，世界各國采取的貿易保護措施，包括相關的法律和技術法規也在不斷發展更新。很多國家尤其是發達國家陸續出臺了許多新的技術貿易措施，不僅在保護人身安全方面增加了新的要求，更在能耗和環保措施等方面有新的發展。概括說來，這些要求和發展集中體現在汽車認證制度的變化中。汽車認證制度又稱為汽車產品合格評定程序，是指任何直接或間接確定汽車技術法規或標準中相關要求被滿足的程序。全面了解掌握國外汽車認證制度既有利于提升我國汽車產業技術水平，實現我國汽車產品在安全、環保和節能等標準上與國際標準盡快接軌，又有利于破除國外技術貿易壁壘，促進我國汽車企業跨國經營不斷跨上新臺階。

二、國外汽車認證制度

(一)美歐日汽車認證制度

美國、歐洲和日本作為世界汽車制造先進國家和地區，其制定的汽車技術法規體系一直引領著其他國家和地區汽車認證制度的建立和發展。

美國實施“自我認證—強制召回”的汽車認證制度，即要求汽車制造企業對其進入市場的產品自行負責，而政府負責實施嚴格的后繼監督和抽查工作，對不符合要求的缺陷產品實施召回制度。“自我認證”體現了汽車制造企業對自己的產品擁有直接發言權。當然這里的自行負責并不是企業我行我素，而是要按照美國相關汽車法規的要求進行自我檢查和驗證。美國的相關汽車法規包括汽車安全、節能、防盜方面的車輛安全認證(DOT認證)和汽車環境保護方面的環保認證(EPA認證)兩個方面。[1]前者主要涉及機動車輛安全、節能、防盜方面的認證，由美國國家公路交通安全管理局(NHTSA)負責；后者主要監控車輛排放對強制性標準的符合性，由美國環境保護署(EPA)負責。如果汽車制造企業認為自己的產品符合相關法規要求，即可進行生產和在美國市場銷售。“強制召回”則體現了美國政府的監督職能，即政府相關部門對車輛隨機進行抽查，以確保車輛的性能符合法規的要求。如果發現不符合法規的汽車產品，則強制要求汽車制造企業召回問題車輛；如果問題車輛還造成了交通事故，則該汽車制造企業將面臨高額的帶有懲罰性的罰款。

歐洲主要依靠由政府授權的第三方機構進行汽車產品認證。認證的法律體系包括EC指令和ECE法規。前者是指原歐洲經濟共同體根據《羅馬條約》針對國民經濟中各種有關安全、環保、節能的產品而制定的法規，涉及汽車產品的有62項基本指令；后者是指歐洲經濟委員會車輛結構組(UN/ECE/WP29) 根據《關于采用統一條件批準機動車輛裝備和部件并相互承認此批準的協定書》(《1958年協定書》)制定的旨在整個歐洲范圍內對汽車產品制定和實施統一的汽車技術法規，總共包括126項技術法規。根據實踐的需要，歐盟委員會于2009年發布了(EC)661/2009法規，簡化了歐盟車輛型式批準體系；于2010年又發布了整車型式批準框架性技術指令2007/46/EC的修訂本(EC)371/2010。根據修訂本的相關規定，17項單項的汽車零部件和系統EEC/EC技術指令可以由汽車制造企業自行進行試驗，15項單項的汽車零部件和系統EEC/EC技術指令可以對某些試驗項目進行虛擬試驗。在流通過程中問題車輛的管理上，歐盟已在2007/46/EC中明確產品召回的相關規定。歐盟還加強了政府在產品獲得批準上市后的生產一致性的監管。歐洲議會發布的汽車歐Ⅵ標準排放法規，從2012年12月31日開始正式實行。新的汽車排放技術法規強化了歐洲各國在用車法規符合性上的監管。

日本的汽車產品認證主要通過《汽車型式指定制度》、《新型汽車申報制度》和《進口汽車特別管理制度》三個認證制度來實施。這些認證制度所依據的主要有道路車輛法、環境基本法和能源合理利用消耗法三個方面的法律，其中環境基本法又包括大氣污染控制法和噪聲控制法兩部法律。日本汽車產品認證的實施主體是國土交通省和環境省，一般以公告的形式發布汽車產品認證信息。日本的汽車認證制度有一個重要特點，就是汽車制造企業既可以按照日本自身的汽車技術法規申請認證和批準，也可以按照ECE汽車技術法規，即歐洲經濟委員會車輛結構組(UN/ECE/WP29) 根據《1958年協定書》所制定的汽車技術法規申請認證和批準。[2]在流通過程中問題車輛的管理上，日本實施機動車輛召回制度，這在日本道路車輛法中有明確的規定。

(二)金磚國家汽車認證制度

金磚國家作為新興市場國家的領頭羊，經濟快速增長，其國際影響力與日俱增。金磚國家既是世界汽車生產大國，更是世界汽車消費大國。

巴西對國內外汽車產品實施不盡相同的認證制度，總的來說對外國進口汽車要求更為嚴格。巴西環境保護署負責汽車環保性能的監管，交通部負責汽車安全性能的監管。前者主要依據1986年出臺的PRCONVE計劃法案，旨在控制汽車尾氣排放，其中對車載診斷系統的測試還直接采用國際標準進行；[3]后者主要依據巴西國家車輛技術規范，具體承擔認證工作的部門是巴西國家工業計量標準局。汽車產品通過巴西環境保護署的認證程序將獲得機動車輛使用許可證，通過巴西國家工業計量標準局的認證程序將獲得機動車輛安全合格證書。汽車制造企業只有同時獲得上述兩個證書，才能在巴西進行生產和銷售。為保證外國進口汽車與認證時的產品狀態一致，巴西還會對進口汽車進行生產一致性審查。

俄羅斯自1992年起，開始實施汽車認證制度，其依據的標準是俄羅斯聯邦技術監督署頒布的《機動車輛和掛車認證系統的管理辦法》。俄羅斯汽車認證機構由行政機構、咨詢機構、認證機構、實驗室等組成，行政機構為聯邦技術監督署，咨詢機構由俄羅斯運輸部、俄羅斯聯邦內務部汽車監察總局、消費者協會、相關實驗室和汽車制造企業等組成。汽車產品一經試驗通過，將獲得由認證機構頒發的三年有效期的品質合格證書。經審查通過，將獲得由行政機構頒發的三年有效期的車輛型號批準證書。外國進口汽車只有獲得車輛型號批準證書，才能在俄羅斯境內進行銷售。自2006年起，俄羅斯開始實施汽車環保認證，其依據是俄羅斯聯邦政府頒布的《關于對俄羅斯境內行駛的汽車有害(污染)物質排放的要求》。具體來說，2006～2007年，汽車尾氣排放不應低于歐Ⅱ標準；2008～2009年，汽車尾氣排放不應低于歐Ⅲ標準；2010年以后，汽車尾氣排放不應低于歐Ⅳ標準。任何在俄羅斯境內生產或銷售的汽車都須達到環保要求。

印度汽車產品認證依據的基本法律是《機動車輛法》和《中央機動車條例》。具體實施時又有兩套標準法規，一套是由印度標準局BIS制定的IS標準，另外一套是由印度汽車研究協會ARAI制定的AIS標準。整車及絕大多數汽車零部件須向ARAI申請認證，只有輪胎須向BIS申請認證。ARAI對整車性能進行評估，依據相關標準進行檢測，檢測通過即可頒發證書。AIS標準共包括121個，其中通用標準118個，安全標準3個。印度汽車認證是由ARAI負責實施的一套型式批準系統。與一些國家不同的是，這套型式批準系統不僅檢測汽車的車輛技術規范，還對汽車的排放要求及生產一致性進行評估。絕大多數在印度境內生產和銷售的汽車都必須獲得型式批準，只有少數型式的進口產品不受認證要求的限制。

南非汽車產品的認證機構是國家強制性要求管理部門(NRCS)，隸屬于南非國家交通部。NRCS根據強制性規范對所有在南非生產和銷售的汽車和一些汽車零部件實施監管。汽車認證所依據的法律是《國家道路交通法案》。外國進口汽車須在南非當地的交通部門進行注冊，還須指定一個代理商負責售后服務等事宜。整個認證流程包括測試報告審查和樣車一致性檢查兩個部分，一旦通過了審核和評估，NRCS將會發放證書。只要適用的車輛技術法規沒有變更，并且車輛沒有任何修改，證書將會長期有效。值得一提的是，南非是WP29《1958年協定書》和《1998年協定書》的締約方，因此達到歐盟ECE法規要求的產品可以直接進入南非市場，無須通過NRCS的認證。南非對汽車排放要求主要體現在車輛認證時必須繳納碳排放稅，南非政府正在研究提高汽車排放標準，并計劃于2014年開始實施歐Ⅳ標準。

總體來說，世界各國都有不盡相同的汽車認證制度。相比較而言，發達國家汽車認證制度比較嚴格規范，法律法規體系比較健全和透明，汽車產品的準入條件相應較高，且相互間借鑒和協調在不斷增強。大多數發展中國家汽車認證制度不夠規范和透明，汽車產品的準入條件相對不高，或直接采用歐盟EC指令和ECE法規，或直接認可已獲某一國家認證的產品。金磚國家的汽車認證制度無論規范性還是準入技術條件要求，大致介于上述兩種情況之間。

三、啟示

(一)汽車產品的技術法規和汽車認證制度已成為最主要的國際貿易壁壘

隨著經濟全球化進程的不斷加快和WTO框架下協調機制作用不斷加強，以財稅為特征的政策法規體系所構成的國際貿易壁壘正呈現不斷弱化的趨勢，而以技術要求為特征的政策法規體系正在不斷強化，并且國際汽車市場這一特征尤為明顯。各國汽車認證制度主要包括型式批準、車輛注冊、生產一致性和產品召回等具體規定，其中車輛技術法規要求主要體現在型式批準上。尤其需要注意的是，環保認證已開始融入許多國家的汽車認證體系中，并且要求越來越嚴格。比如我國汽車企業進入巴西市場的主要障礙之一就是該國對進口汽車的尾氣排放要求高，并且審核程序復雜、周期長。

(二)我國汽車產品進入發達國家具有戰略重要性

世界品牌汽車企業主要都在發達國家，發達國家汽車市場代表了世界汽車產業發展的方向，并且競爭激烈。我國汽車企業要實現海外市場開拓質的突破，就必須最終進入發達國家汽車市場。為此，我們應該進行充分的準備，培養足夠的耐心。一方面我們要致力提升產品的研發水平和產品制造質量，另一方面我們要對發達國家的汽車認證制度及相關法律法規進行深入的研究和分析。相比較而言，美國實行自我認證，進入相對容易，但事后監督嚴格。歐洲和日本市場準入條件嚴格，進入比較困難；雖然也有車輛召回制度，但監督的規范性和嚴格程度尚不及美國。值得一提的是，我國從2003年起也開始對汽車產品實行強制性認證，但一直采用的是認可公告實驗報告的方式，并沒有下達試驗任務。[4]因此我國汽車產品進入發達國家市場面臨不小的挑戰。

(三)新興市場國家對汽車產品存在特殊性要求

新興市場國家對汽車產品認證制度正處于不斷完善之中，有的比較嚴格，比如巴西；有的尚未與國際慣例完全接軌，比如墨西哥；還有的是幾個國家共用一個標準，比如俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦于2010年締結共同市場，三國對汽車產品采用共同的技術法規，實施相同的汽車認證制度。新興市場國家對汽車產品認證有的存在一些分國別的特殊要求，比如巴西是乙醇汽油和燃用柴油盛行的國家，因此汽車用發動機性能優化匹配至關重要。印度也在加快推進轎車柴油化進程，因此出口到印度的轎車產品要使用柴油發動機。巴西、智利等國家都制定了車輛防盜技術法規。巴西、墨西哥等國還正在推行相關汽車能耗控制。俄羅斯等國正研究制定汽車緊急呼叫系統性能檢測的相關法規。

(四)我國汽車企業應實施差異化的海外目標市場選擇戰略

世界各國在汽車認證制度上的特點要求我國汽車企業在開拓國際市場時應具有主動性、針對性和前瞻性，制定跨國經營的總體規劃。在總體規劃指導下實施分國別的差異化。首先，我們應樹立“研發—標準—產業”相互同步的理念，大力促進“成果標準化，標準國際化”。[5]要根據目標市場國現有車輛技術法規的要求，進行汽車產品的符合性設計或整改，以尋求順利進入該國市場。其次，我們要針對特殊性要求，采取有效對策。比如巴西2012年10月發布新的汽車產業政策，為獲得較大幅度的IPI稅收減免，外國汽車企業須較大幅度地提高巴西本土化生產的比例，因此在巴西設立CKD工廠更有利可圖。再次，我們要對國外汽車認證制度的發展趨勢進行預判。比如，歐盟的汽車碳排放法案要求從2015年起汽車的碳排放量要達到120g/km。美國則要求到2016年汽車平均油耗須達到每加侖35.5英里，并且減少30%的尾氣排放。

參考文獻：

[1]陸海，王愛華.國際市場準入與認證制度研究[M].北京：中國標準出版社，2006：437-444.

[2]梁晶晶,李燁.淺析歐美日汽車市場準入管理制度[J].汽車工業研究，2013(10)：13-18.

[3]朱蕊.巴西汽車準入制度及出口建議[J].認證技術，2010(8)：34-35.

[4]王昆. 機動車強制性產品認證制度概況與展望[J].專用汽車，2011(6)：34-36.

[5]吳曉淳，宋建忠，黨鵬，張武寧.汽車出口的國外市場準入研究及應對[J].標準科學，2013(2)：54-57.

(責任編輯汪繼友)

OntheForeignAutomobileCertificationSystemandItsEnlightenment

ZUMing

(AHUT,Maanshan 243002,Anhui,China)

Abstract:Many foreign countries have launched one after another many new proposals for technology trade on the automobile product trade, which makes important influence on the transnational business for automobile enterprises in China.The enlightenment to China from automobile certification systems in the United States,Japan and European countries as well as in BRICs is mainly about:that system becomes one of the principal barriers in international trade;China will be faced with more challenges on automobile products entering markets of developing countries;the emerging market countries makes special request on automobile products;automobile enterprises in China must set up the concept mutually integrated with research and development,standard and industry for the promotion of achievement standardization and standard internationalization;and the strategy must be put into practice in the choice of diversified overseas target market.

Key words:automobile enterprise;automobile certification system;enlightenment

中圖分類號：F741.1

文獻標識碼：A

文章編號：1671-9247(2014)06-0038-03

作者簡介：祖明(1963-)，男，安徽當涂人，安徽工業大學副校長，教授，博士，碩士生導師。

基金項目：安徽省軟科學項目：企業海外目標市場選擇(1302053068)

收稿日期：2014-05-12