美國國家創(chuàng)新體系的特征與啟示

◎ 文/王海燕 張寒

美國國家創(chuàng)新體系的特征與啟示

◎ 文/王海燕 張寒

美國國家創(chuàng)新體系經(jīng)歷了從“線性模式”到“開放式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”的轉(zhuǎn)變，聯(lián)邦政府研發(fā)投入方式的改變帶動了這種轉(zhuǎn)變，最終形成了以企業(yè)和大學(xué)兩級為中心的獨特創(chuàng)新體系。

獨具特色的高等教育體系促進大學(xué)與企業(yè)密切合作

1.濃厚的實用主義傳統(tǒng)

一般而言，在國家創(chuàng)新體系中，作為知識的生產(chǎn)者，大學(xué)主要從事基礎(chǔ)研究，而美國大學(xué)在工業(yè)創(chuàng)新方面扮演了重要的角色，這與美國大學(xué)濃厚的“實用主義”傳統(tǒng)不可分割。與歐洲大部分工業(yè)國家基于“追求純粹的知識”和“解決人類基本認識”的文化傳統(tǒng)發(fā)展起來的大學(xué)相比，美國大學(xué)的學(xué)術(shù)活動更注重研究成果的實際應(yīng)用情況。這種實用主義的傳統(tǒng)，可以追溯到19世紀中后期的“贈地”活動時期。1862年聯(lián)邦政府頒布的《莫里爾法案》規(guī)定，接受地方政府“贈地”建立起來的大學(xué)，在選擇研究領(lǐng)域時，要以能夠服務(wù)于地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展為目的，而且大學(xué)必須為所在地的工人和農(nóng)民提供實用性的培訓(xùn)課程。美國大學(xué)實用主義的傳統(tǒng)由來已久，使得美國大學(xué)的研究非常“接地氣”，研究成果也能夠更好地轉(zhuǎn)化為實際需求。

2.政府資助大學(xué)成為研究中心和教育中心

在美國，大學(xué)既是教育中心也是研究中心，這與美國聯(lián)邦政府對科研活動資助力度的變化有密切關(guān)系。1936年大學(xué)獲得聯(lián)邦政府的資助為1500萬美元，1960年為21億美元，1995年為140億美元。在學(xué)術(shù)研究的所有資助來源中，聯(lián)邦政府資助所占的比例從1936年的不到25%增加到1995年的60%。

聯(lián)邦政府對大學(xué)研究活動資助力度的加強，讓越來越多的美國大學(xué)成為世界級的科學(xué)研究中心。聯(lián)邦政府除了提升大學(xué)研究工作資助水平外，還設(shè)立專門項目促進大學(xué)教育職能的發(fā)展，比如提高聯(lián)邦政府對大學(xué)生的貸款額度，培育學(xué)科，加強研究與教學(xué)之間的聯(lián)系等。

3.“大學(xué)-企業(yè)”間高效率的技術(shù)轉(zhuǎn)移

美國國家創(chuàng)新體系的成功之處，在于形成了創(chuàng)新主體之間的良性互動。聯(lián)邦政府和地方政府設(shè)立的很多項目，要求大學(xué)與企業(yè)之間聯(lián)合申請，開展合作研究。大學(xué)和企業(yè)的合作推動了美國許多新興行業(yè)的發(fā)展，20世紀70年代，美國成立了許多生物醫(yī)藥和軟件類新企業(yè)，這些新企業(yè)是在風險投資和與大學(xué)的合作基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，這些新企業(yè)的發(fā)展反過來推動了相關(guān)技術(shù)在大學(xué)里的發(fā)展。

為促進“大學(xué)-企業(yè)”之間科研成果的轉(zhuǎn)移，美國大學(xué)出臺了許多政策和措施鼓勵大學(xué)教師申請專利和進行專利轉(zhuǎn)讓。目前，幾乎所有的研究型大學(xué)都成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負責這方面的工作。大學(xué)技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的另一重要途徑是大學(xué)教師自行成立創(chuàng)業(yè)企業(yè)（Start-up），或者是以企業(yè)顧問的形式為企業(yè)提供服務(wù)。通常情況下，美國大學(xué)允許教授每年有52天的時間作為企業(yè)的顧問，有的學(xué)校規(guī)定更為寬松，比如麻省理工學(xué)院鼓勵教職員工每周1天，或者假期中的1/3時間在企業(yè)工作，以企業(yè)顧問或企業(yè)外援項目負責人的身份為企業(yè)服務(wù)。

政府規(guī)劃和立法對美國國家創(chuàng)新體系的引導(dǎo)作用

1.強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護制度：促進知識的流動

美國將知識產(chǎn)權(quán)視為提高美國競爭力的非常核心的政策工具。20世紀80年代，美國出臺了許多知識產(chǎn)權(quán)方面的政策和措施，其中，1980年《Bayh-Dole法案》被視為美國專利制度改革的分水嶺。1980年之前，聯(lián)邦政府的各個機構(gòu)都實行各自的專利政策，甚至同一機構(gòu)的不同部門之間也存在不同的管理專利制度。零散的專利政策極大地阻礙了這些技術(shù)成果商業(yè)開發(fā)的機會，最終阻礙了納稅人從政府科研投入中獲得實際的利益。該法案實施之后，美國聯(lián)邦專利制度得到統(tǒng)一，從根本上改變了由聯(lián)邦政府資助形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬規(guī)則，把研發(fā)成果的所有權(quán)從政府手中轉(zhuǎn)移到與政府簽訂合同或授權(quán)協(xié)議的大學(xué)手里，后續(xù)又將試用范圍擴大到非營利性研究機構(gòu)和小企業(yè)，甚至大企業(yè)。從公共政策的角度來看，《Bayh-Dole法案》的本質(zhì)是聯(lián)邦政府將其資助下的科研成果的所有權(quán)從“國家”的手里，讓渡給“大學(xué)”，激勵大學(xué)教授對其研究成果申請專利和進行專利轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)科研成果的商業(yè)開發(fā)。

按照《Bayh-Dole法案》的規(guī)定：由聯(lián)邦政府資助下取得的大學(xué)專利，所有權(quán)可以歸大學(xué)，前提是大學(xué)要盡到促進這些發(fā)明商業(yè)化的義務(wù)。在這個基礎(chǔ)上，大學(xué)可以獨立申請專利和進行專利許可的活動，否則，聯(lián)邦政府可以通過行使“介入權(quán)”收回專利權(quán)。1985年，美國學(xué)術(shù)機構(gòu)活動的專利，占所有專利授權(quán)的比例是0.85%（594項），截至2012年，這個比例已經(jīng)上升為2%（4794項）。

2.動態(tài)演變的創(chuàng)新體系：從“線性模式”到“開放式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”

從20世紀30、40年代開始，美國聯(lián)邦政府就在羅斯福總統(tǒng)的支持下，持續(xù)增加對軍事、國防、醫(yī)療技術(shù)等領(lǐng)域的資助，力圖通過增加對基礎(chǔ)研究的投入，最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長的原動力，被稱為“線性模式”。

20世紀70年代，日本、聯(lián)邦德國及前蘇聯(lián)在經(jīng)濟、科技實力上的不斷增強，讓美國感覺到自己在科研領(lǐng)域的領(lǐng)先地位正在面臨嚴重地挑戰(zhàn)，為此，美國扭轉(zhuǎn)了從基礎(chǔ)研究到市場的“線性模式”創(chuàng)新體系，開始強調(diào)如何將基礎(chǔ)研究的投入，轉(zhuǎn)化為能夠?qū)嶋H增加美國社會福利和提高國家經(jīng)濟實力的領(lǐng)域。

政府對科研的資助方式也有所調(diào)整：一是減少國防類項目的基礎(chǔ)研究投入，促進國防技術(shù)向民用技術(shù)的轉(zhuǎn)化；二是增加聯(lián)邦政府對基礎(chǔ)研究的投入方向，不僅應(yīng)投入學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，還應(yīng)投入企業(yè)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域；三是增加企業(yè)研發(fā)投入所占比例。

如今，美國已經(jīng)形成了“開放式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”的國家創(chuàng)新體系，在這個體系中，作為知識生產(chǎn)主體的大學(xué)和作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)形成了非常重要的兩極。同時，聯(lián)邦政府對企業(yè)的資助以及企業(yè)自身的高研發(fā)投入，提高了企業(yè)在創(chuàng)新體系中的話語權(quán)。另外，美國公共資助和私有資助并進的科研資助體系，使大學(xué)和企業(yè)這兩極保持著密切的聯(lián)系，知識和技術(shù)的生產(chǎn)者和用戶之間形成了很好地對接，也形成了許多交叉點，有效帶動了其他創(chuàng)新主體的活動。

美國國家創(chuàng)新體系的啟示

1.創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：大學(xué)參與創(chuàng)新活動的新模式？

美國大學(xué)與企業(yè)之間的密切合作、美國大學(xué)申請專利和獲得專利授權(quán)數(shù)量的快速增長、基于大學(xué)科研成果成立越來越多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，這些特征已經(jīng)表明美國的大學(xué)正在向“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”發(fā)展。這種發(fā)展趨勢也對我國大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響。

我國大學(xué)的發(fā)展也曾出現(xiàn)過“類創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”的某些特征。20世紀90年代初，為解決大學(xué)科研經(jīng)費不足的狀況，國家鼓勵大學(xué)辦校辦企業(yè)。但是這些校辦企業(yè)多數(shù)是工廠、中試試驗平臺或?qū)W生實習的地方，生產(chǎn)力和生命力并不強，因而大多數(shù)企業(yè)并沒有得到長續(xù)的發(fā)展，也沒有成為學(xué)校科研成果轉(zhuǎn)化的最佳平臺。相反，大學(xué)直接參與創(chuàng)辦企業(yè)，造成了大學(xué)和企業(yè)兩個主體職責邊界的混亂。

2001年之后，國家對校辦企業(yè)進行了規(guī)范化整理，清理大學(xué)和企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，讓大學(xué)逐漸從直接辦企業(yè)中抽離出來，通過資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)建立大學(xué)和企業(yè)之間的聯(lián)系。直到目前，對于大型的、綜合性的、復(fù)雜程度較高的科研成果，其產(chǎn)業(yè)化途徑主要還是由大學(xué)創(chuàng)辦衍生企業(yè)的方式實現(xiàn)，主要原因是目前我國企業(yè)的吸收能力較弱，很難有效承接這類成果。

1985-2001年，我國大學(xué)在專利申請方面一直處于較低的水平。2001年以后，情況發(fā)生了改變。大學(xué)申請專利和獲得專利授權(quán)的數(shù)量出現(xiàn)非常明顯的增長。有的大學(xué)在對教師的考評中明確規(guī)定，獲得一項專利等同于發(fā)表一篇科研論文，鼓勵教師將科研成果申請專利。在高校所承擔的科研項目中，從項目申請和結(jié)題考核中，均對知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量提出明顯的要求。學(xué)生被鼓勵創(chuàng)業(yè)，學(xué)校舉辦各種創(chuàng)業(yè)大賽，學(xué)生所持有的好項目甚至還可以獲得風險投資。

我國是否應(yīng)該鼓勵大學(xué)向“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”的方向發(fā)展，值得謹慎對待。當“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”在美國出現(xiàn)時，大學(xué)商業(yè)活動氛圍過濃對大學(xué)科研氛圍的影響產(chǎn)生了負面作用。比如，大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化會影響到大學(xué)的基礎(chǔ)研究的氛圍；對大學(xué)科研成果進行廣泛的專利保護會破壞學(xué)術(shù)界之間的合作，從而阻礙科學(xué)的進步；大學(xué)科研成果的商業(yè)化開發(fā)，會對大學(xué)教師的科研活動興趣產(chǎn)生影響，在選擇研究課題的時候更加傾向于應(yīng)用性或容易商業(yè)化的研究。更加值得注意的是，大學(xué)的研究會更加趨于利益導(dǎo)向性，追求短期的商業(yè)利益，從而不利于新知識的獲取，從長遠的角度來看反而不利于公眾的利益。

對我國而言，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展要注意吸取美國的經(jīng)驗教訓(xùn)，大學(xué)的第一職能，即教育職能，不能因此而削弱，或受到負面影響。

2.《Bayh-Dole法案》：促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心制度？

美國將知識產(chǎn)權(quán)制度作為提高國家創(chuàng)新水平的重要政策工具，圍繞知識產(chǎn)權(quán)進行了一系列的立法，但這些舉措在美國依然存在不同評價和爭議，比如《Bayh-Dole法案》實施后，最大受益者不是發(fā)明人，也不是政府或公眾，而是私人大企業(yè)。

通過分析美國的保護知識產(chǎn)權(quán)的歷史和實踐，我們可以受到啟發(fā)：對于政府資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，必須處理好國家、公眾、大學(xué)、發(fā)明人、投資人等多種主體之間的契約關(guān)系；合理的知識產(chǎn)權(quán)制度是促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心制度；產(chǎn)權(quán)本身處于一種動態(tài)演化的過程，它隨著其所處的制度情景而轉(zhuǎn)變，因此，產(chǎn)權(quán)設(shè)計應(yīng)該符合框架制度的需求。

（作者單位：中國科學(xué)院大學(xué)科技資源管理研究中心）

編輯：王忱

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