完善地方高校研究生導師評價機制的思路與對策

余興厚

（重慶工商大學，重慶 400067）

當前各高校正在積極探索研究生培養機制改革，一個重要的問題是如何構建與完善研究生導師管理評價機制，從而形成研究生導師的激勵和約束機制，真正發揮研究生導師的主導作用。

研究生管理評價機制是研究生教育管理一種制度安排，是制度與方法的總稱。研究生導師管理評價機制是指教育管理機構 （部門）根據人才培養目標要求，制定評價體系，運用科學的評價方法對評價對象的指導活動、過程與結果進行的評價，并為相關培養政策制定與完善提供決策依據的過程。它包括評價主體、評價內容與體系，評價方法與手段、評價結果與運用等。構建完善的研究生導師管理評價機制，需構建完善的導師管理評價制度，形成權責明確的評價主體、系統完整的評價體系、科學合理的評價方法與手段以及獎罰分明的措施。

一、地方高校研究生導師管理評價存在的主要問題

隨著我國經濟快速增長，高等教育實現了快速發展，特別是近10年來伴隨著我國高等教育辦學規模的不斷擴張，地方高校也進入了快速發展期，高校研究生招生規模不斷擴大。2010年全國碩士研究生招生數47.2萬人，較上年增長13%；2011年達到49.5萬人，較上年增長7.9%；2012年達到51.7萬人，較上年增長4.4%。其中2011年我國在校研究生164.58萬人，其中博士生27.13萬人，碩士生137.46萬人[1]序言。

地方高校研究生教育已成為全國研究生教育的重要組成部分。除了博士生規模較小外，碩士招生數已占半壁江山。從教育部、國家發改委 《關于下達2013年全國研究生招生計劃的通知》（教發〔2013〕5號）看，全國普通高校招收61 315人，其中部屬高校招收47 368人，地方高校招收13 947人，地方高校招收博士研究生的數量占普通高校招收的22.7%。全國普通高校共招收碩士研究生524 416人，其中部屬高校招收248 852人，地方高校招收碩士研究生275 564人，地方高校碩士研究生招生數量占全國普通高校招收總數的52.5%。

隨著地方高校研究生招生規模擴大，教育質量成為社會關注的一個熱點問題。而研究生教育質量受到導師隊伍、科研經費、學位論文、招生結構等多種因素影響，其中導師隊伍是研究生教育質量的決定性因素[1]8。因為現有的研究生指導大多是“師傅帶徒弟”的模式，導師的能力、水平及職業素質直接影響到研究生的培養質量，而生師比也是衡量研究生培養質量最常用的表征指標[1]。因此必須考慮生師比對研究生培養質量的影響。2007-2010年我國博士層次的生師比基本維持在4.5:1上下；碩士層次生師比維持在5:1[1]11。按三年學制計算，每名導師每年指導1.5名博士生，指導1.7名碩士生。從整體看我國研究生培養質量是有保證的，但發展不夠平衡，部分地方高校存在招生人數增長與導師數量不足的尖銳矛盾。為了緩解矛盾，高校一方面為了完成招生指標增加了調劑生比例，降低復試 “門檻”，導致生源質量大幅下降；另一方面，一些學校被迫降低了研究生導師上崗條件，或通過增加導師招生人數緩解矛盾，導致研究生培養質量得不到保證。

科學合理地確定導師上崗條件及招生人數，成為研究生培養機制改革的一個重要任務。對研究生導師指導能力、水平及綜合素質的科學評價，是確定導師上崗條件及招生人數的一項基礎性工作。但目前部分地方高校尚未構建起研究生導師管理評價機制，缺乏對導師指導能力與水平的科學評價，缺乏對導師教育行為的過程評價。由于管理評價機制缺位，導致導師間缺乏競爭，存在 “終生制”現象，隨著國家2014年地方高校研究生收費機制改革的推動，完善研究生導師管理評價機制極為迫切。當前地方高校研究生導師管理評價存在的主要問題有以下方面。

（一）評價主體單一

長期以來，發達國家的研究生教育，積累了豐富的經驗，構建了多元化的研究生導師的評價體系。美國在20世紀90年代后形成了以學系評價、同行評價、學生評價為主體的三大評價主體，最終形成了全面的、多元的研究生導師評價制度。英國導師評價制度幾經改革，由中介實施的多元化評價體系正在形成。加拿大實行了定量與定性相結合的方法，建立了學生、專家評價系統[2]。反觀國內高校，特別是地方高校評價主體主要還是學校管理部門、學生評價，還缺乏導師本人、同行專家和社會多主體參與。特別是作為評價對象的研究生導師受控于外部評價，失去了在評價過程中的話語權，導致評價的認同度的不高，也不利于評價目標的實現。

近年來，部分地方高校在現行的評價過程中已經開始重視評價主體的多元性，構建導師自我評價、同行評價、學生評價及其社會評價等多主體參與的評價體系，但在制度設計上并沒有厘清這些評價主體的相互關系以及權責關系，在操作層面上由于實施難度較大、信息處理困難等原因而沒有真正實現評價主體的多元化目標。

（二）評價內容片面

研究生導師評價應包括導師師德表現、學術水平、科研任務和學生培養質量，它能夠客觀、真實地反映導師師德修養、科研能力、指導能力。但是目前地方高校對研究生導師評價內容過于片面。第一是導師遴選、資格確定未與招生掛鉤，把導師看成是職務而非崗位，過分看重學歷、職稱與前期的科研成果，而對導師的師德修養、指導能力則重視不夠。在科研成果上，看重省部級及以上的課題數量、CSSCI及SCI等來源刊物發表論文數量，而對論文本身質量和與學科相關性則沒有要求，這種以課題項目級別、刊物級別及數量判斷導師學術水平的方法過于簡單和片面。第二是導師任期考核評價，主要是看導師任期內主持了多少科研項目，發表了多少論文，而對導師指導研究生科研過程、培養科研素質的行為及效果評價不多或沒有評價。第三是以碩士生學位論文的優劣或畢業與否為依據評判導師指導效果。這種結果性評價雖然在一定程度上能夠反映碩士研究生導師的人才培養能力與教育管理水平，但卻不能完全客觀、公正地反映研究生導師的實際指導能力。這種以科研為導向的遴選與評價制度，導致一些教師專注于自己的科研，而忽視對研究生的指導，特別是地方高校生源質量參差不齊，單靠學位論文優良評價指導教師，難以真正反映導師的指導效果。

（三）評價標準同一

目前我國地方高校研究生類型多樣，學科門類眾多。在類型上主要有全日制學術型博士、碩士研究生，全日制專業學位博士、碩士研究生，在職專業學位博、碩士以及服務國家特殊需求的博、碩士研究生等多種研究生類型，學科門類上涵蓋了經濟管理、人文社科、理工農醫等眾多學科。由于培養規格與培養目標上的差異性、學科門類的多樣性評價方法差異性，因此，應針對不同類型的培養目標以及學科特點進行分類評價，制定分類評價標準。但目前許多地方高校對研究生導師評價實行 “一刀切”，表現為：其一是缺乏學術型導師、專業學位導師的分類評價標準；其二是忽視了學科的差異性，以同一標準評價不同學科研究生導師。

（四）評價方式簡單

不同的評價方式在評價過程中起著不同的作用，對研究生導師評價，應按照不同類型研究生、不同學科的，選擇不同的評價方式，全面了解導師的指導情況及效果。但目前地方高校對導師的評價主要是管理部門和培養單位組織的以定量評價與定性評價相結合、書面評價與網絡評價相結合的方式進行，但缺乏導師自評、互評、集體評議、過程評議等，在評價方法上也缺乏創新性。因為目前評價方法中定性評價過多，缺乏具有規范性和可操作性的定量評價，沒有把應當量化的標準與定性的評價合理地結合進來。如對研究生導師思想政治表現、師德修養等評價往往是籠統的經驗評定，無法達到真正有效的量化，原因在于評價技術的適用性差。

二、完善研究生導師評價機制的思路與對策

目前我國研究生導師評價在評價主體、評價內容、評價體系、評價方法、評價手段等方面存在許多問題。因此，建立科學合理、具有可操作性評價制度，是促進研究生導師改進工作、提升教育效果的一種重要手段。

（一）評價主體多元化

學習和借鑒國外發達國家研究生導師評價的成功經驗，實現多元化評價，力求客觀、公正，淡化評價的行政化傾向。多元化評價主體包括學生評價、自我評價、同行評價、社會評價等。

1.學生評價。研究生對導師的師德修養、學術水平、指導行為與效果的了解最為直接，應成為評價指導教師的主體，但在評價前應對學生進行必要的指導和教育，讓學生明確評價的目的、意義和方法，以保證學生客觀、公正地評價，實現評價結果真實有效，使評價達到預期效果。為此，應根據不同學科特點和學生實際采取不同方式進行，如問卷調查、小型座談會、集體評價等方式。

2.自我評價。研究生導師群體是一個由學科帶頭人、學術帶頭人和學術骨干所組成的，自我意識強，注重學術聲譽與社會影響力的學者群體。應開展導師自我評價，發揮導師的主動性、積極性，通過評價重在提高導師的自我參與、自我監督、自我激勵、自我約束的能力。

3.專家評價。專家評價能夠比較客觀地反映研究生導師的學術地位、學術品格、學術成就，但要避免 “同行相輕”現象出現，學校研究生教育管理部門可成立專家委員會，聘請學校公認的德高望重的專家教授組成評估小組，根據評價指標體系對導師作出評價。

4.社會評價。社會評價能夠客觀地反映導師社會影響力、知名度，也能夠反映學生走入社會的思想政治表現、能力等綜合素質。學校有關單位可定期或不定期走訪就業單位、實習單位，了解學生工作狀況；或組織由指導導師、就業單位、實習單位代表參加的座談會進行交流溝通，掌握一些來自社會的評價信息，為真實客觀評價導師的指導提供參考，激勵導師提高學術水平，改進指導方式，提高研究生培養質量。

（二）評價內容系統化

研究生導師的評價內容是一個包括一級指標、二級指標、三級指標的系統，指標間具有內在的邏輯性和不可分割性。因此要求指標設計應具有科學性、實效性和可操作性。以學術型研究生導師為例，導師評價一級指標應包括師德修養、學術水平、科研任務和人才培養四個指標。

1.師德修養。在四個一級指標中，師德修養對學生的成長進步最為重要，它對研究生立德樹人起著潛移默化的榜樣作用。因此，應將導師對學生思想品德、心理健康的指導和幫助作為考核導師的一項重要內容。在師德修養一級指標下可設計思想道德素質、職業責任、人生態度等反映師德修養的二級指標，在二級指標下設計三級指標，形成一個層次化、系統化的指標體系。

2.學術水平。導師的學術水平與學術指導與研究生學術能力的發展呈正相關。導師學術水平的評價主要通過導師的教學能力、科研能力、學術水平及結果等二級指標來衡量。在教學能力、水平與結果二級指標下設立授課水平、教學方式、教學質量與效果；在科研能力、水平與效果二級指標下設立科研論文、專著、項目、獲獎成果等三級指標。

3.科研能力。科研能力是反映導師當前科學研究的狀況，二級指標反映正在進行的論文類、專著（教材）類、項目類、專利類等科學研究狀況。三級指標則是對論文類、專著 （教材）類、項目類、專利類進行細化。

4.人才培養。人才培養評價通過過程評價和結果評價兩個指標體現。在人才培養上，強化過程評價，可以有效避免單純以論文優劣評價導師的做法，可充分調動導師積極性、主動性，做好指導過程的相關工作，加強對研究生思想道德、創新精神與能力、綜合素質培養的示范與指導作用。切實加強過程管理，實施培養質量的動態監控。

在過程評價的二級指標下設立指導方式、指導內容、指導頻率等三級指標。其中指導方式可分為個人 “師傅帶徒弟”方式、團隊指導方式；指導內容分為思想品德指導、學習指導、能力指導、就業指導、選題指導等；指導頻率包括導師與研究生交流的次數、時間等。由于學科性質、導師個性、指導方式的不同，指導頻率不宜采用統一的標準，但應有基本要求，即最低指導頻率。同時可以把指導時間和范圍放寬，可以以一個月或是一個學期為限，根據不同的學科性質制定不同的標準。

結果評價的三級指標包括導師所指導的研究生發表論文、共同完成課題的數量、質量和相關獲獎情況以及畢業論文質量等。其中畢業論文是評價培養質量的最重要指標。因為研究生存在類型差異，無論是碩士生還是博士生，無論是學術型還是專業型，學位論文的質量體現了研究生導師的水平和指導質量，也反映了人才培養的質量。因此，學生學位論文的質量應成為評價導師培養質量的關鍵指標。

（三）評價標準差異化

根據研究生類型多樣，學科門類眾多的實際，制定不同類型導師的差異化評價標準。

1.培養體系的差異性。針對我國研究生培養類型差異性建立分類培養體系，設計分類培養目標、課程體系、畢業論文要求和考核評價體系。

2.上崗條件的差異性。針對不同研究生類型設置導師上崗條件，學術型與專業型導師的差異應主要體現在學術能力、學術水平與行業專業知識、教學技能上的差異等。

3.指導過程的差異性。針對不同類型應有指導的不同要求和考核評價標準，體現出指導過程的差異性，以發揮導師在差異化培養中的核心作用。內容主要包括對個人培養計劃制定的指導、對學習研究的指導、對畢業論文的指導，均要體現出差異化。盡管研究生類型不同，評價標準體現出差異性，但對同一規格、同一層次人才培養質量要求是一致的。

4.評價方式多樣化。針對當前地方高校研究生導師評價方式存在的問題，應探索多樣化的評價方式，充分發揮每一種評價方式的激勵作用。

（1）進一步完善定性評價與定量評價、書面評價與網絡評價、個人評價與集體評價相結合的方式，通過互補與協同，發揮每一種評價方式的長處。

（2）進一步完善導師自我評價、同行專家評價，把被動評價改革為導師開放式的主動評價。可通過開放式述職評議，通過 “公開亮相、公開評議、公開打分、公開結果”為主要內容的述職考評形式[3]，使導師考核評價更為公開透明、民主合理，構建起導師隊伍自我激勵、自我約束機制，形成良性發展的自我管理機制。

（3）構建專項評價、綜合評價指標體系，形成具有層次性、多樣性的評價系統，加強對導師多角度全方位評價。制定科學合理研究生導師管理評價內容和評價方式，對于公正、客觀地考核評價導師具有重要意義。而對導師評價結果的處理和運用則是實現管理評價預期目標和效果的必要環節。因此，要構建制度性的激勵與約束相結合機制對待評價結果。

第一，建立評價結果的公示制度。通過評價結果的公示，實現信息公開透明，確保評價結果的公平、公正、公開。

第二，建立信息反饋機制。對于評價反映出來的問題要與導師進行溝通，提出整改意見和建議。

第三，建立獎優罰劣的獎懲制度。把評價結果與導師評優、年終考核、招生名額分配、指導研究生數量掛鉤。對于評價優良的導師加大獎勵力度，對于多次考核評價不合格的導師應實行動態調整，甚至暫停導師上崗資格。

隨著2014年研究生收費機制改革，地方高校如何進行培養機制改革，制定科學合理的研究生導師管理評價制度成為當前的一項十分迫切的任務，因此，還需要學者們從理論、實踐與政策設計上不斷地思考與探索。

[1]研究生教育質量報告編研組.中國研究生教育質量年度報告（2012）[M].北京：中國科學技術出版社，2013.

[2]李波.國外研究生導師制對我國的啟示[J].鄭州航空工業管理學院學報（社會科學版），2011（6）.

[3]國兆亮，王楠.關于研究生導師評價的幾點思考[J].中國高教研究，2012（1）