學報編輯視角下研究生學術不端行為及其治理

沈秀

(常州大學學報編輯部，江蘇 常州 213164)

良好的學術道德是對科研人員的基本要求，是科學研究健康發展的重要保證。研究生作為科研人員的新生力量，其學術水平和道德素質的高低關系著國家未來科技人才素質的高低以及經濟文化軟實力的強度［1］。為了訓練研究生的科研能力和學術精神，各研究生培養單位在研究生培養方案中對學術研究成果作了一定數量和質量要求。這一措施在促進研究生主動參與科研，提高研究生培養質量方面起到了積極作用。由于研究生思維活躍，富有開創精神，近年來誕生了一大批優秀的研究生學術成果，包括優秀碩士、博士畢業論文和學術論文，這些成果對于繁榮學術研究起到了積極作用。但伴隨著研究生教育規模的擴大，受到學術資源的限制，也有一些研究生為了達到培養單位的合格要求，采取了一些急功近利的做法，研究生學術道德問題逐漸被社會所關注，一些學術不端案例也頻頻出現在媒體和大眾的視線里，給研究生培養和學術研究帶來了負面影響。這些行為如果不及時糾正，輕則會縱容研究生弄虛作假的行為，影響其個人一生的發展，重則有損高校人才培養的質量，阻礙科學的發展，加重學術腐敗風氣的蔓延。文章通過綜合分析研究生論文投稿情況，從中窺見部分研究生的學術不端行為及其行為心理，并試圖尋找研究生學術不端的治理方法，以期對端正學術之風和提高研究生培養質量有所裨益。

一、研究生來稿中常見的學術不端行為類別及危害

學術不端行為是指在學術研究、學術評價和學術獎勵等學術活動中，為騙取學術共同體和社會承認而出現的違背學術規則、學術規范的不良學術行為。一切違背學術規范、違背學術研究一般規律的學術不良行為都可以看作是學術不端行為［2］。筆者在工作實踐中發現，許多研究生來稿都或多或少存在學術不端行為。在對存在較為嚴重的學術不端來稿進行分析發現，研究生學術不端行為可以分為自覺性學術不端行為和非自覺性學術不端行為。雖然它們都是對學術道德規范的違背，但從與作者溝通處理學術不端行為的過程分析，自覺性和非自覺性學術不端行為人的應對態度完全不同，他們對于糾正學術不端行為的主觀意愿不同，因此產生的危害也不相同。

自覺性學術不端行為的出現是由于研究生在進行學術研究活動之時明知自己的研究行為會違背學術規范，會對他人或社會的學術成果造成一定的負面影響卻放任此結果的產生［3］192。自覺性學術不端行為的最主要表現是低水平重復，偽造篡改數據、圖表行為。由于論文重復率檢測和科技查新等科技手段的出現，大段抄襲這種低級的學術不端行為日益減少，但是似曾相識的論文、改頭換面的實驗數據和圖表多了起來。由于研究生具備基礎的邏輯知識和較強的語言文字處理能力，因此他們會將查找到的文字資料、數據和圖表按照自己的邏輯結構重新整理，并對語言作適當處理，這樣的論文看似結構合理、邏輯嚴密，也能順利通過檢查系統，但是只要編輯認真審讀，就會發現論文完全是炒剩飯，論證、論據、數字和圖表都是變相抄襲。還有一種比較普遍的自覺性學術不端行為是虛假署名和虛假基金項目。少數研究生在規定的時間內未能完成學術論文任務不能及時畢業，或者為了論文能順利被錄用，就通過人情或者金錢交易等方式在別人的論文上署名或者掛自己沒有參與的課題項目。由于信息不暢，這種不端行為難以被發現，即使被發現也難以控制，但其危害卻很大，不但降低了研究生人才培養的質量，還造成學術活動的不公平競爭。

非自覺性學術不端行為的產生是由于研究生在進行學術活動之時，或者是可以預料但是由于疏忽大意造成了學術不端行為的產生，或者是由于學術規范知識的匾乏，無法預料自己的研究行為會產生學術方面的負面影響［3］192－194。非自覺性學術不端行為具有穩定性，即長期以來其表現形式基本不變，主要表現為引而不著、虛假著錄和一稿多投等，只要對論文重復率檢測系統報告稍作分析就不難發現。近年來的實踐證明，來稿中引而不著、虛假著錄的不端行為占比最高。當然還有一些作者為了增加自己、他人或者所投期刊的論文被引頻次，即使沒有實際引用也將其著錄為參考文獻。表面上看，這種不端行為危害不太，實則是學術研究態度不嚴謹的表現，如果不能及時防微杜漸，則縱容了行為實施者的僥幸心理，誘發其他不端行為，也給期刊編輯增加了額外的工作負擔。還有一種比較普遍的非自覺性學術不端行為是一稿多投。雖然學界對于“一稿多投”是否屬于學術不端行為存在爭議，但是實踐中通常將其認定為學術不端行為。因為作者迫于各種壓力，以“刊發，或者爭取在高層次期刊上刊發”為目的一稿多投行為看似無可厚非，但傷及的卻是期刊出版單位和學術研究同行。

雖然自覺性學術不端和非自覺性學術不端產生的主觀意愿不相同，但其行為結果給高校研究生人才培養和學術研究帶來的危害卻同樣嚴重。學術不端行為的危害具有隱蔽性，個別行為對個人和社會的危害性有限，但一旦數量增多，形成一定的普遍性，其危害性就顯現出來。對于研究生而言，不管是自覺性還是非自覺性學術不端行為，不僅導致其學術研究能力和創新能力難以提高，還會影響學業，虛度年華，浪費學術生命。對于社會而言，研究生學術不端行為背離了培養單位的人才培養目標，造成教育資源的浪費，而且擾亂了學術生態，損壞了學術共同體的尊嚴和中國學術的信譽。

二、研究生學術不端行為產生的原因

學術道德意識淡薄、治學態度不嚴謹和學術保護意識不強等是部分研究生論文學術不端行為的內在推動力。《韋伯斯特國際大辭典(第三版)》認為學術“不僅指專科的學問或知識，也指學者的品質與特性”。然而當今的學術界，功利主義盛行，研究生教育也不例外，導師給研究生灌輸的也是現實的生存模式——多發論文，畢業、評獎學金、考博、單位聘用都用得上。有的導師，甚至研究生培養單位都充當了研究生學術不端行為的引導角色——導師占用研究生成果，導師第一作者研究生第二作者的論文可以作為畢業的條件等。如此不良的示范致使研究生學術不端行為屢禁不止。

內因雖然起著決定性作用，但是外因也不容小覷。美國社會學家默頓認為“越軌行為是經濟不平等和機會不平等產生的一種副產品”［4］。我國學術評價體系不完善導致了學術不端行為的泛濫。現階段研究生學位獲取、獎學金評審、博士招考和職務應聘等墨守量化考核的方法。在這種情況下，無論研究成果質量如何，只要數量達到要求，刊發論文期刊達到級別要求，過關就相對容易。既然花一年時間寫的論文和花一天時間寫的論文計分標準是一樣的，那么學術不端行為盛行也就不難理解了。制度是終極問題所在，如果沒有一個良好的制度和學術規范參與研究生學術管理、評價，那么學術不端行為還會大行其道。

懲戒不嚴也是學術不端屢禁不止的一個重要原因。雖然近年來媒體頻頻曝光學術不端事件，但基本上都是學術權威，或者情節嚴重的。對于普通研究生和情節不嚴重的情況，一些研究生培養單位考慮單位整體學術論文數量或者礙于人情都采取含糊的態度。管理部門如此被動的應對態度大大降低了學術不端行為的成本，縱容了一部分研究生的僥幸心理。當然，法律法規和相關制度不健全，不端行為缺乏處理依據也是懲戒不嚴的一個重要因素。

三、學報編輯視角下研究生學術不端行為的治理

(一)狠抓學術道德教育，從思想源頭上治理研究生學術不端行為

治理研究生學術不端行為，思想道德教育應先于懲罰處置。盡管研究生學術不端行為存在種種誘因，但從根本上看，高校對研究生學術道德教育不足是導致部分研究生學術精神和學術責任失守，突破學術道德底線的主要原因。科學的學術精神和高尚的學術責任是治學、研究不可或缺的品質［5］。目前中國高校的道德教育僅僅局限于大學一年級開設“思想道德修養和法律基礎”課程，研究生階段不開道德教育相關課程。不僅如此，“思想道德修養和法律基礎”條款式教科書、說教式授課模式和死記硬背式的考試形式不僅不能從根本上對學生進行思想道德教育，甚至使學生滋生“考試作弊”等初級的學術不端行為。為了加強大學生學術道德教育，高等學院可以從以下幾個方面努力:首先，通過課堂講授、載體宣傳、典型案例警示及建立在校研究生信用檔案等方式進行學術精神和學術責任教育;其次，高校教師特別是研究生導師要以身作則，不僅教授研究生學科知識和技能，更要在日常培養中滲透學科文化，強化科研的育人功能，提升研究生的學術道德修養。最后，研究生主管部門也可以聯合教學部門、學生管理部門、實驗中心、學報編輯部等部門定期為研究生舉辦學術道德講座、學術規范講座、學生規范競賽等形式的實踐活動。

(二)構建多維度的研究生學業評價機制，從動機上治理研究生學術不端行為

目前多數研究生培養單位依然以學術型研究生培養為主要形式，由于學術型人才對學術研究能力的要求，高校研究生畢業獲得學位的條件無一例外都要求在讀期間公開發表論文2～3篇或以上，部分高校還要求論文發表在中文核心期刊上，還有些將公開發表論文作為獎助學金測評的依據。這種單維度的學業評價機制不僅會增加研究生在讀期間的學術研究壓力，滋生學術不端行為，也不利于社會需求的綜合應用型人才的培養。構建多維度的學業評價標準，已經迫在眉睫。首先，區別學術型研究生與專業學位研究生的不同培養要求。對學術型研究生可以提出較高的學術研究要求，但也不必在數量上作出過高要求，對于碩士層次的學術型研究生，在校期間在正規學術期刊上公開發表1篇論文應該就足以鍛煉其基本學術能力，為學位論文打下基礎。對于專業學位研究生而言，應該不作公開發表論文的要求，注重培養實踐能力。在學位論文的問題上也可以放低要求，或者可以用實踐成果替代學位論文。其次，完善研究生考評體制，測評指標分樣化。榮譽和獎勵可以設置綜合型和單項型。綜合型考評應該全面考慮研究生的培養目標，將各項培養目標細化成考評條件，并賦予一定的權重比例，盡量體現綜合型。為了激勵研究生在校期間的各種特長的發揮，可以設置一些單項榮譽，讓在某些方面有特長的學生也有機會獲得榮譽和獎勵，多樣化培養人才。此外，在構建多維度學業評價機制時，要考慮研究生學習和成長的心理狀態，指導其形成良好的道德意志，以便于采取合理方法引導其投入到學習和研究工作中，有利于學術道德意志水平的更好發揮［6］。

(三)完善學術道德規范建設，從制度上治理研究生學術不端行為

近年來，黨和政府對學術道德建設的重視程度越來越高，相繼出臺了《關于加強學術道德建設的若干意見》(2002)、《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》(2004)、《關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》(2006)、《科技工作者科學道德規范(試行)》(2007)、《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》、《高校人文社會科學學術規范指南》(2009)等系列文件治理學術不端行為，各高校也紛紛成立學術委員會督促廣大師生科技人員恪守科學倫理和道德準則。但實際情況是治理學術不端行為沒有收到足夠的成效。因此，治理研究生學術不端行為，也應該進一步完善學術不端治理的各項制度，加強制度執行力度。其一，要明確學術不端行為治理的對象。學術不端行為的主體涉及高校師生、科研機構研究者、期刊出版者和期刊代寫代發團體等。不同層面制度的制定，要考慮制度約束的對象。其二，要清楚不同領域學術不端的不同形式。學術不端行為在不同領域有各自具體的表現形式。在科研機構，科研和學術造假是主要形式;在期刊界，審稿不嚴，人情稿，金錢交易等行為是其主要形式;在高校，學術不端行為除了以上幾種情況外，還包括學位論文造假，替考，考試舞弊等行為。其三，應該考慮制度的可操作性。制度要列舉學術不端行為，并給出明確的認定標準和具體的懲罰方式，對情節嚴重的要追究法律責任。

(四)堅持“三審制”，嚴把審稿關，筑牢研究生學術不端行為發生的最后防線

“三審制”是國家對圖書和期刊等出版物的基本要求，其目的就是要提高出版物的質量。期刊編輯初審后，要送給相應學科專家進行復審(期刊審稿叫外審)，最后對外審通過的稿件集中進行終審［7］。編輯初審是“三審”制中最為基礎的工作。為了提高審稿效率，杜絕學術不端論文發表，首先，期刊編輯可以在初審之前利用中國知網“學術不端文獻檢測系統”對論文進行檢測，并對檢測報告進行分析，一旦發現論文存在抄襲、篡改等嚴重學術不端行為，不僅不予發表，還應該告知研究生單位。如果經檢測分析發現參考文獻、署名、基金項目等方面存在輕微學術不端現象，可給予修改后重新初審的機會，并對其進行批評教育和警告。同時，要在論文刊發前和作者核實情況，簽署著作權方面的協議。其次，建立審稿專家數據庫，了解各個審稿專家的學術研究方向，并對審稿專家提出鑒別低水平重復論文的要求，補充檢測系統的不足。此外，為了避免人情放水等情況，編輯可以將一篇稿件匿名送兩位審稿專家審稿。編輯對于外審后的稿件還要在論題、數據和圖表等方面仔細甄別，并提交主編再次審核。對于已經刊發的論文，編輯也可以在論文刊發數月后逐個上網查詢，一旦發現有“一稿多發”的情況，堅決要求各大數據庫撤銷稿件，并對作者追究著作權責任。

三、結語

雖然部分研究生自律性較差，在學術研究方面存在學術不端行為，但也有一大批優秀的研究生學術成果被社會廣泛地傳播和運用，給學術研究帶來了新鮮的血液。如果各研究生培養單位能從加強思想道德教育、完善制度建設和優化學業評價體系構建等方面約束研究生行為，期刊出版單位也能在出版各個環節嚴格把關，杜絕發表存在學術不端行為的論文，為研究生學術研究營造良好的環境，那么，研究生學術不端行為將會得到較好的控制。

［1］ 程金蓮，董秀娟，韓世范．護理學術期刊科研論文質量評價方法研究進展［J］．全科護理，2012(21):1992－1995．

［2］ 李江濤．高校境域下學術不端行為的多維治理防范對策［J］．河南廣播電視大學學報，2013(3):7－10．

［3］ 韓丹，張艷．軍校學術期刊:遏制學風建設中學術不端行為的前沿陣地［J］．西南農業大學學報:社會科學版，2013(12):192－194．

［4］ ［美］羅伯特·默頓．社會研究與社會政策［M］．林聚任，譯．北京:生活·讀書·新知書店，2001:82．

［5］ 頗柯．學術價值觀錯位:學術道德失范的根源［J］．當代教育論壇，2004(l):65－68．

［6］ 顧越樺．研究生學術道德失范的道德心理成因分析和對策研究［J］．中國高教研究，2013(6):59－63．

［7］ 游蘇寧．“號脈”科技期刊［N］．光明日報，2014－01－16(03)．