基于馬克思價值鏈理論的欠發達地區產業發展研究

王海杰，宋姍姍

（鄭州大學商學院，鄭州450001）

基于馬克思價值鏈理論的欠發達地區產業發展研究

王海杰，宋姍姍

（鄭州大學商學院，鄭州450001）

馬克思的產業價值鏈理論包含環線型、網絡型、社會型三個階段和三個層次的價值鏈形態，產業價值鏈發展的不同階段分別對應不同形態的價值鏈。技術和市場是產業價值鏈實現高水平成長和演化發展的核心驅動。欠發達地區產業發展初始階段應以馬克思產業價值鏈理論為指導，通過構建區域價值鏈，依次培育三種不同形態的產業價值鏈，同時以強化“鏈內”技術創新和區域內循環市場為主導，培育均衡發展的驅動力，規避“政策依賴陷阱”和“雙重低端鎖定”的受控制地位。

產業價值鏈；欠發達地區；區域價值鏈；產業升級；國家價值鏈；全球價值鏈

一、引言

隨著分工的深化和新技術的進步，價值鏈已經成為區域競爭的新模式。基于全球價值鏈理論的發展中國家產業升級觀點認為，在全球化條件下發展中國家應通過嵌入全球價值鏈（GlobalValueChain，GVC），進而通過價值鏈攀升實現產業升級。在此理論指導下，我國通過參與全球價值鏈分工，一方面，傳統產業國際競爭力增強，產業升級步伐加快，成為世界制造中心；另一方面，我國處在全球價值鏈的加工制造環節，核心能力缺失，產業升級處于被“俘獲”境地，向“微笑曲線”兩端攀升的阻力增大。在此背景下，有學者提出并論證了國家價值鏈（NationalValueChain，NVC）理論，建議通過構建國家價值鏈，實現發展中國家由俘獲式全球價值鏈向均衡式全球價值鏈的轉變，以此提升在全球價值鏈中的地位。［1］值得注意的是，目前我國產業不僅整體上陷入“低端鎖定”狀態，而且東部地區又對產業水平更低的中西部欠發達地區產生巨大的“擠出效應”。欠發達地區產業結構單一，產業基礎薄弱，在全球價值鏈和國家價值鏈上僅是資源與初級產品的輸出地，在傳統產業上承接了區外的過剩產能，處于雙重受控的低端地位。由此，本文認為欠發達地區可通過構建區域價值鏈（RegionalValueChain，RVC）實現初始階段的產業發展。

區域價值鏈立足區域本地的關鍵資源能力與市場需求，發掘并整合區域價值鏈內部的創新要素，由本地企業主導產業價值鏈的核心環節，并通過主導企業的橋梁和紐帶作用，強化設計、研發、渠道、品牌等高附加值環節，形成相對完整的區域內循環型價值鏈。區域價值鏈是對全球價值鏈與國家價值鏈的完善和補充，它將價值鏈與產業升級問題及區域的產業基礎和資源特點相結合，并且在價值鏈構建和產業升級的兩個維度中融入并突出時間維度，將區域價值鏈、國家價值鏈和全球價值鏈依次作為產業升級不同階段的載體形態，將區域特點和產業升級的階段性因素納入價值鏈的理論分析框架。但是，欠發達地區在構建產業價值鏈的實踐中，由于缺乏對區域價值鏈的足夠認識，更缺乏基礎理論指導，致使產業發展陷入許多誤區。

馬克思的經濟理論是以商品為最小分析單位的多維融合的動態體素，商品體內在矛盾及其展開的過程，是馬克思經濟理論在“方法—理論—實踐”、“微觀—中觀—宏觀”等層次的多維演繹，尤其是在其分工理論、產業資本循環和周轉理論、社會資本擴大再生產理論中，商品與貨幣的運動軌跡具有顯著的價值鏈循環邏輯，也即本文所謂的價值理論。本文認為，馬克思的價值鏈理論具有豐富深刻的內涵，可為欠發達地區構建區域價值鏈，規避因低技術水平的優惠政策替代而導致的“政策依賴陷阱”和“雙重低端鎖定”的受控制地位提供直接指導。

二、馬克思的產業價值鏈理論

1.馬克思產業價值鏈的三個層次

馬克思產業價值鏈理論在敘述方式上是由簡單到復雜的逐層展開的過程，在內容上則漸次提升又相互補充，共同構成了產業價值鏈的整體。第一層次是環線型價值鏈，是產業價值鏈的簡單和初始形態；第二層次是網絡型價值鏈，是產業價值鏈的展開和成長形態；第三層次是社會型價值鏈，是產業價值鏈的高級和完成形態。

（1）環線型價值鏈。在馬克思看來，產業價值鏈的循環是產業資本采取三種職能形態，經歷購買、生產、銷售三個階段，實現價值創造和價值轉移，并在不同資本形態之間產生鏈式效應的過程。在價值鏈循環過程中，一旦資本職能形態的轉換停止，價值鏈的循環就會中斷。產業是完整的價值鏈循環，包括多個環節，只有整個產業價值鏈循環暢通，才能實現各環節互補、互動、互贏。產業價值鏈循環的初始條件是貨幣必須轉化為貨幣資本，貨幣資本再轉化為生產資本和商品資本，否則無法生產商品，也就不能售出商品，進而無法實現價值的增殖。從供給到售出，下游環節總是以上游環節的順利實現為前提，也就是說，只有產業價值鏈的供給、生產、銷售、服務等環節都處于良好的、動態的自我調整的均衡狀態，這個產業價值鏈才會連續循環。一旦該產業價值鏈中的某一個環節循環不暢，整個循環就會被打破，引發上下游環節的連鎖阻滯。

（2）網絡型價值鏈。隨著分工的深化和生產社會化程度的提高，原有的環線型產業價值鏈逐漸出現產業內分工的趨勢，產業資本職能形態不斷分解并日趨獨立化，逐漸衍生出商業資本、金融資本、土地資本等資本形態，它們的運動形成新的具有相對獨立性的環線型產業價值鏈，與原有的產業資本價值鏈一起，互相滲透交叉循環，最終表現為網絡型產業價值鏈。在網絡型產業價值鏈中，“每一個特殊的循環都把其他的循環作為前提（包含在內），而且一種形式的循環的反復，已經包含著其他形式的循環的進行。”［2］網絡型產業價值鏈的形成既是分工深化和技術進步的結果，反過來又會促進分工深化和技術進步，提高價值鏈循環的效率。同時，資本各種職能形態在空間上的并存性和在時間上的繼起性也使價值鏈各網絡環節的互動性和依賴性不斷得到強化。

（3）社會型價值鏈。馬克思在社會資本再生產理論中，將生產分為兩大部類，即生產生產資料的部類（第Ⅰ部類）和生產消費資料的部類（第Ⅱ部類）。在每個部類中，包含許多不同的產業，如第Ⅰ部類中有采礦、冶金、燃料、動力、機器制造等重工業部門；在第Ⅱ部類中有紡織、食品等輕工業部門和農業部門等。由于這些生產活動是在全社會范圍內進行的，涵蓋了社會生產和消費的各個方面，因此，可將馬克思兩大部類的生產價值鏈稱為社會型價值鏈。同時，社會生產兩大部類包含許多不同的產業部門，兩大部類之間以及各自內部具有特定的循環價值鏈，其整體循環也要遵循一定的條件，只有具備了相應的條件，社會總產品才能順利實現，社會資本的擴大再生產才能順利進行，最終達到總量和結構上的平衡。對于兩大部類來說，生產生產資料的價值鏈為生產消費資料的價值鏈提供生產資料，生產消費資料的價值鏈為生產生產資料的價值鏈提供消費資料，而且在每一部類內部其價值鏈也要首先完成自我循環的價值實現和實物補償。因此，馬克思社會型價值鏈兩大部類是相互依存、相互制約、相互交叉的融合循環。

2.馬克思產業價值鏈的驅動

在相對均衡狀態下實現循環和升級是馬克思產業價值鏈理論的基本規定，馬克思對不同層次的產業價值鏈賦予了不同的驅動方式和驅動動力。

（1）環線型與網絡型價值鏈的驅動。資本所有者對剩余價值的追求構成價值鏈循環的直接驅動力。馬克思的產業價值鏈理論包含了達爾文的進化論思想。他首先研究了資本主義初期的內部經濟形態。在資本主義初期，商品生產以環線型價值鏈形式循環，然而資本家追逐剩余價值的本性促使其不滿足于簡單再生產，而是以擴大再生產的形式使價值鏈的循環和資本的周轉不斷擴大范圍和提高速度。由此，商品生產的循環形式由環線型價值鏈轉化為網絡型價值鏈。因此，價值鏈的循環是由資本追逐剩余價值的本性所決定的。馬克思指出，貨幣與資本的區別，就在于資本是能夠在流通中“自行增殖”的貨幣，如果不能實現這一目的，則貨幣就不能成為資本，就不能產生資本所有者所追求的剩余價值。產業價值鏈的循環帶動商業價值鏈、金融價值鏈的交織循環，生產出更多的剩余價值。

價值鏈循環的根本驅動力是技術進步。資本追求剩余價值的內在動力和資本間相互競爭的外在壓力，迫使資本所有者必須采用先進的生產技術，提高資本有機構成和價值鏈循環效率。生產技術的進步，通過滲透到工人身上，提高工人的平均勞動熟練程度；通過增強機器設備的效能，提高其在生產工藝上的應用程度；通過對生產過程的重新組織，提高生產資料的規模和效能；通過對整個生產過程的優化，實現對自然條件局限性的超越。這些由生產技術進步所引起的生產過程投入要素稟賦的變化最終轉換為產業價值鏈循環的根本驅動力。同時，為了超額剩余價值能夠持續存在，個別資本所有者不斷改進生產技術，也直接推動了產業價值鏈的循環，但只有當個別資本家的先進技術被其他資本家所模仿而成為行業的平均技術水平時，產業價值鏈循環的根本動能才充分釋放出來。

（2）社會型價值鏈的驅動。馬克思的社會型價值鏈均衡循環也有其直接驅動力和根本驅動力。需求是社會價值鏈均衡循環的直接驅動力。第Ⅰ部類和第Ⅱ部類對生產資料的需求促進第Ⅰ部類的生產，同樣，第Ⅰ部類和第Ⅱ部類對消費資料的需求促進第Ⅱ部類的生產，即社會需求推動了社會價值鏈的循環。如果第Ⅰ部類或第Ⅱ部類對生產或消費資料需求不足，生產出來的產品難以全部實現從商品資本到貨幣資本的轉化，銷售階段出現遲滯壓，作為一個有機的統一體，社會型價值鏈將無法實現正常循環。

技術進步是社會價值鏈均衡循環的根本驅動力。技術進步使機器生產逐漸代替了手工勞動，推動兩大部類生產效率迅速提升。先進技術首先是被個別生產者所掌握并獲得超額剩余價值，但這只是暫時現象。動態學習和競爭者的模仿，加上技術本身的溢出效應，會推動社會技術水平得以整體提高，從而將個別生產者所獲得的超額剩余價值轉化為社會整體的相對剩余價值。競爭機制決定了技術進步將是一個動態的螺旋上升過程，這對于社會價值鏈的循環是一種極大的推動。而且，技術進步也開辟了愈加廣闊的生產和消費的領域。兩大部類生產能力的提高，要求追加生產資料和消費資料，從而也刺激兩大部類之間的交換中介即第三產業的產生和發展，促進社會價值鏈的進一步形成、擴展和延伸。同時，在馬克思看來，技術進步引起生產資料優先增長具有客觀必然性，即第Ⅰ部類的增長速度要快于第Ⅱ部類的增長速度，但這并不是說兩大部類的發展一定會出現失衡，隨著技術進步而不斷強化和完善的社會價值鏈循環的內在機制必然要求兩大部類的相對均衡發展。

三、欠發達地區產業發展的誤區

欠發達地區產業發展的初始階段應立足馬克思的產業價值鏈理論，培育不同層次的產業價值鏈并強化其均衡發展的驅動力，充分挖掘和利用當地的資源、市場和技術，致力于構建區域價值鏈。但是，由于缺少正確的理論指導，在地方政府錯誤政績觀的驅動下，欠發達地區產業發展很多陷入了以優惠政策引進低技術水平項目的“政策依賴陷阱”，而且引進項目散亂，缺少價值鏈構建思維，致使區域產業在“低端鎖定”和“貧困式增長”的狀態下承受著資源環境成本不斷上漲的巨大壓力。

1.欠發達地區產業發展的“政策租金激勵”

根據馬克思的產業價值鏈理論，產業資本增加再投資，是技術進步和個別資本有機構成上升的源泉，而且資本的驅動還可以拓展資源的空間，擴大企業邊界，為獲得持續的競爭優勢提供更廣闊的基礎資源。［3］但只有資本積累到一定程度，才能推動產業價值鏈向高度有序的動態共生系統演化。欠發達地區雖然可通過資本集中和資本集聚，實現一定程度的資本規模擴大，但欠發達地區本身資本有限，不能支撐產業的合意增長，即存在儲蓄缺口和貿易缺口，并且這些缺口由區域內資源無法填補。因而，通過各種途徑吸引區外資金流入以彌補經濟增長的雙重缺口［4］，就不失為一種有效的解決辦法。

產業的異質性使其對區域經濟發展水平具有不同的偏好，欠發達地區一般很難吸引高水平的知識型產業入駐，往往以當地資源為基礎，通過優惠政策引進外部資本，以此彌補經濟發展水平尤其是技術水平承載力不足的缺陷。低技術水平的優惠政策替代策略使一些欠發達地區引進了大量的低端產業，它們在賺得當地的“政策租金”之余所產生的良好的經濟帶動效應有限，而且往往使當地企業陷入“模仿套利——同質化（惡性）競爭——利潤率降低”的陷阱。“勞動生產率的增長，表現為勞動的量比它所推動的生產資料的量的相對減少”。［5］而欠發達地區引進生產效率低的企業，更多注重的是馬克思所說的外延式增長。欠發達地區資源依賴與低技術企業引進將導致本地經濟發展陷入“政策依賴陷阱”，由此引致以下兩方面的后果：一是未實現當地產業價值鏈的高端嵌入的初衷，反而形成了“低端鎖定”和“貧困式增長”的局面；二是承擔了隨著外資流入而轉移進來的低端產業發展所帶來的生態破壞、環境污染等后果。這種“只見企業，不見產業”的“企業轉移陷阱”，使欠發達地區無法實現通過承接產業轉移提升自我發展能力的目標。［6］

2.欠發達地區區域價值鏈驅動力不足

（1）區域價值鏈根本動力不足。欠發達地區通過低技術水平的優惠政策替代，使當地價值鏈面臨喪失根本驅動力的危險。而技術進步是價值鏈循環的根本動力，價值鏈的循環運動是其生命之源。技術的進步，可以用技術要素替代勞動要素和資本要素，加快舊產業淘汰和新興產業涌現的速度，使產品結構不斷向技術密集型和知識密集型方向深化，從而加快產業升級。然而，欠發達地區的低端引進使產業始終處于較低的技術水平，追加的可變資本多被低技術水平的勞動力工資或單純的外延式的規模擴張所占用。同時，由于全球價值鏈的治理機制和知識產權機制缺位以及相關配套制度不完善等因素，投資于技術創新的資本存在價值回報扭曲，使當地企業缺乏進行技術創新的動力。這樣，一方面，產業生產活動缺乏提高附加值的技術支撐，產業價值鏈循環缺乏根本驅動力；另一方面，欠發達地區兩大部類很難實現技術的均衡發展，源于社會價值鏈內部需求的直接驅動力不足，產業價值鏈難以實現攀升。郭熙保和文禮朋指出，邊干邊學是后發國家技術進步的主要手段。［7］雖然有部分企業通過引進國外較先進的技術來改善低端產業發展的局面，但如果僅僅依賴進口技術，缺乏自身技術創新，那么與發達國家或地區的差距將難以縮小，而且欠發達地區一開始就引進大量低端產業，客觀上也增加了向發達地區或國家學習的難度，導致了自主性技術創新的動力在優惠政策替代中的不足，甚至喪失。

（2）區域價值鏈直接動力缺乏。欠發達地區產業多是基于當地資源發展起來的具有當地根植性的資源型產業。而欠發達地區承接發達地區的產業轉移，往往又在提升產業高度的良好愿望之下，引進大量與當地產業融合性較差的產業，對承接地產業的帶動提升作用有限，很大程度上只是優化了發達地區的產業價值鏈，而欠發達地區不僅在實質上陷于“被俘獲”、“被控制”的地位，而且還對當地根植性的產業產生較強的“擠出效應”，最終導致產業價值鏈循環的直接驅動力喪失。因此，欠發達地區在承接產業轉移時的首要任務是培育區域價值鏈的驅動力，增強轉移產業的當地根植性。

（3）區域社會價值鏈失衡。欠發達地區引進外部資本的出發點是為了彌補“雙缺口”，但這更需要實現引資合理與投資均衡。馬克思的社會價值鏈理論要求區域兩大部類的投資在總量和結構上協調發展。然而，地區產業生產率的差異性形成了對投資的客觀篩選機制，不同生產率對投資的選擇性不同，當地生產率的高低決定了引進投資的流向和效率。同時，異質性產業具有空間選擇的差異性，產業的異質性對資本有機構成的要求不同。受欠發達地區技術比較劣勢和資源比較優勢的影響，第Ⅰ部類資本有機構成要求相對較低，產業進入的技術門檻低，往往形成欠發達地區的投資集中部門，產業畸形繁榮。同時，在第Ⅰ部類內部，由于產業和產品同質化嚴重，創新空間狹小，競爭劇烈，產業核心競爭力難以形成。第Ⅱ部類資本有機構成要求相對較高，產業進入的技術門檻高，往往形成欠發達地區投資的受冷落部門，致使產業無法積累足夠的資本和能力進行創新和升級，低技術附加值的資源初加工成為產業常態。第Ⅰ部類和第Ⅱ部類在結構和總量上的非均衡發展，導致區域社會價值鏈的直接驅動力和根本驅動力均不足。由此，欠發達地區往往偏離依靠技術進步和改善技術效率、投資效率來實現產業發展的路徑，轉向倚重投資高增長來驅動產業發展，使產業走上低效率、高增長的外延式發展之路。

四、結論與對策

1.本文結論

在經濟全球化和分工深化的背景下，欠發達地區試圖通過直接嵌入全球價值鏈或國家價值鏈往往會使其陷入“低端鎖定”狀態，而構建區域價值鏈不失為欠發達地區產業發展初期階段的適宜路徑。但一些地區在發展過程中可能會陷入以優惠政策引進低技術水平項目的“政策依賴陷阱”，致使區域產業在“低端鎖定”和“貧困式增長”的狀態下承受資源環境成本日益上漲的巨大壓力。馬克思的三層次產業價值鏈思想以及產業均衡發展的循環與升級驅動邏輯，對指導欠發達地區區域價值鏈的構建和推動產業發展具有重要價值。欠發達地區產業發展的初始階段應充分挖掘和利用當地的資源，市場和技術，著力培育不同層次的產業價值鏈并強化其均衡發展的驅動力。概而言之，可得以下結論：

第一，環線型、網絡型和社會型價值鏈是區域產業發展不同階段的載體形態。區域產業價值鏈發展的初始階段以環線型價值鏈構建為主，成長階段以網絡型價值鏈構建為主，成熟階段以社會型價值鏈構建為主。

第二，區域價值鏈的“鏈內”技術創新和區域內循環市場是產業價值鏈實現高水平成長的核心驅動。區域產業的“鏈內”技術創新有利于使其擺脫區外企業的控制，而區域內循環市場可為區域價值鏈營造持續循環的活力。

第三，社會價值鏈部類間的均衡是區域持續穩定發展的重要條件。單一部類的短期繁榮最終會削弱區域持續增長的后勁。

2.對策建議

基于本文對馬克思價值鏈理論的研究，對欠發達地區區域價值鏈的構建和產業發展提出如下對策建議。

第一，構建區域價值鏈應沿點（主導企業）—鏈（環線型價值鏈）—網（網絡型價值鏈）三個階段從三個層面展開。通過引導區域內關鍵資源向主導企業配置，在技術研發、品牌建設方面使其成為引領區域價值鏈的主導企業，繼而以主導企業為軸心，通過資源縱向整合，形成主導產業價值鏈。主導產業價值鏈的外圍以產業聚集區的形式進行價值鏈的橫向滲透和擴展，形成當地的產業網絡體系。當產業在此過程中達到較高層次的均衡時，產業價值網絡將向區域外部側向整合和擴展，逐步在高位嵌入國家價值鏈和全球價值鏈。

第二，構建區域價值鏈應重視構筑產業技術創新網絡。引導區域內企業在初期以引進、消化技術為主，同時注重二次創新的培育，通過培訓創新人才，消化吸收外來技術，實現從模仿到創新的過渡。一方面，加大內部研發投入，培育技術創新能力，通過創新能力的放大和正強化推動產業升級由要素驅動向創新驅動轉變；另一方面，通過構建基于組織邊界、知識邊界和地理邊界的研發創新網絡，實現創新能力的提升。［8］

第三，構建區域價值鏈應重視在“鏈”和“網”兩個層次上整合要素資源，強化市場驅動。在區域價值鏈的“鏈”層次，重點拓展下游銷售渠道。通過了解市場需求的變化對研發、設計進行及時修正，使其研發、設計吻合于市場需求，從而降低研發風險，實現研發到銷售的“驚險一跳”。在區域價值鏈的 “網”層次，重點提升區域內企業間的組織化程度，打造區域內企業的共同利益紐帶，建立企業戰略聯盟，降低企業間的交易費用，構建具有內生凝聚力的“商會”、“協會”等，藉此建立區域內循環市場。第四，構建區域價值鏈應重視以必要的產業規制促進產業的多元化均衡發展。產業類型的單一化雖有利于區域階段性比較優勢的發揮，但從長遠看會削弱區域整體抵抗外部經濟波動風險的能力，也不利于新興產業的培育和產業的融合發展。因此，地方政府應在明確主導性產業、先導性產業、關聯性產業、新興戰略性產業發展定位的基礎上，著眼于產業的多元化均衡，制定相應的產業政策。

［1］劉志彪，張杰.從融入全球價值鏈到構建國家價值鏈：中國產業升級的戰略思考［J］.學術月刊，2009，（9）.

［2］馬克思.資本論：第2卷［M］.北京：人民出版社，1975：117.

［3］程宏偉，馮茜穎，張永海.資本與知識驅動的產業鏈整合研究——以攀鋼釩鈦產業鏈為例［J］.中國工業經濟，2008，（3）.

［4］Chenery H.，Strout A..Foreign Assistance and Econom ic Development［J］.American Economic Review，1996，56（4）.

［5］馬克思.資本論：第1卷［M］.北京：人民出版社，1975：683.

［6］程李梅，莊晉財，李楚等.產業鏈空間演化與西部承接產業轉移的“陷阱”突破［J］.中國工業經濟，2013，（8）.

［7］郭熙保，文禮朋.從技術模仿到自主創新——后發國家的技術成長之路［J］.南京大學學報，2008，（1）.

［8］劉洋，魏江.后發企業如何進行創新追趕？——研發網絡邊界拓展的視角［J］.管理世界，2013，（3）.

責任編輯：孫立冰

F01

A

1005－2674（2014）04－009－06

2014－03－04

定稿日期：2014－03－20

國家社會科學基金項目“全球價值鏈分工中產業升級的理論創新與應用研究”（12BJL068）

王海杰（1972—），男，河南南陽人，經濟學博士，鄭州大學商學院教授，主要從事制度與產業組織理論研究；宋姍姍（1989－），女，河南開封人，鄭州大學商學院碩士研究生，主要從事產業經濟學研究。