關于博士生招生制度改革之我見

董澤芳

（華中師范大學 教育學院，湖北 武漢430079）

改革博士生招生制度既是創建世界一流大學提高博士生培養質量的強烈呼喚，也是提高我國的國際競爭力、建設創新型國家和實現人才強國的戰略目標的迫切要求。為此，近年來有些大學取消了傳統的“入學統考”的博士生招生制度，試行新型的“申請審核”制度。近日，有國家重點大學官方網站發布消息指出，自2015年起博士生招生將全面啟用“申請審核”制度，其目的在于加大對高校優秀生源的吸引力度，選拔出創新精神、創新能力、科研素質和綜合素質較高的生源，并逐步建立與國際接軌的博士生招生選拔制度。博士生招生制度改革意義特別重大，但因事關國家創新性人才培養與教育招生改革價值取向等大局問題，不可不全盤思考，統籌謀劃。本文試就此談三個觀點，以供討論。

一、傳統的“入學統考”制度弊端甚多但不能全盤否定

我國自20世紀80年代開始招收博士生，逐漸形成學校組織的統一考試制度。這種招生制度包括兩個段制，即初試和復試結合。初試的方式為筆試，一般要求測試外語、專業基礎課和專業課三門科目，主要考查考生是否具備廣博的基礎知識和精深的專業知識；復試的方式為面試，主要是對考生學術水平、思想品德素質，尤其是對學術研究態度、學術研究興趣、研究創新能力與發展潛能等綜合素質進行全面考核。但由于制度設計不夠合理、操作過程不夠規范，導致博士生招生中出現諸多問題，主要有三：

1．考試方式不科學

考試方式不科學，主要反映為筆試命題的偏頗性與復試評分的隨意性。招生單位在筆試環節中都設有外語考試，并規定外語的單科最低錄取分數線，外語未達到這一錄取分數線者就意味著失去了進入復試的機會。很多招生單位和導師為了能保證錄取名額，往往采取降低專業課試題難度和評分要求的辦法，致使考生在筆試環節中過分重視外語，從而無法從根本上衡量考生的基礎課和專業基礎課的水平和能力。復試在選拔考生中本具有極為重要的作用。按規定博士生復試需由包括指導教師在內的、不少于三人的專家組成專家小組進行，原則上不少于30分鐘。但在實際操作中，面試時間往往較短，在有限的時間內很難對考生的綜合素質與能力進行全面考察。同時，面試評價標準難以確定，專家打分主觀性較大；面試過程責任不明、缺乏必要的監督和機制，最后的錄取與否基本上是報考導師一人說了算。這些原因使復試很大程度上流于形式，達不到全面考查考生專業素養和綜合素質的目的。

2．選拔標準不全面

現行的過分統一的入學資格考試，導致了博士生選拔標準上的五重五輕：一是重外語、輕專業。上述考試方式使博士生考試在很大程度上演變成了考生之間的外語水平之爭，專業水平和能力的測試讓位給了外語水平的較量。二是重筆試、輕面試。復試的形式主義使部分優秀考生的學術興趣、理想抱負、研究視野、合作能力與發展潛力等無法通過現行的考試方式得到考查。三是重分數、輕素質。這樣的考試在一定意義上演變成了考生之間的分數之爭，使綜合素質的考查成為空話。四是重計劃、輕自主。這樣的考試必然導致招生單位和導師只能按照計劃依據考分擇人，無法根據導師的意愿和考生素質擇優，想招的學生招不進，不想招的卻必須招，招生的自主性大大降低。五是重規范、輕靈活。在注重公平取向的當今社會，教育往往被作為推進公平的重要手段，社會更重視對博士考生的剛性的統一評價制度，傳統的考試方式難以不拘一格選拔人才。

3．保障機制不健全

機制是指事物各要素之間彼此依存，有機結合和自動調節所形成的內在關聯和運行方式。健全的機制是制度實現的重要保障。現行博士生招生機制不健全主要反映在以下幾方面：

一是缺乏招生質量的目標引導機制。目標是活動的出發點和依據，也是活動的歸宿。博士生招生目標受制于博士生培養目標，它對于建立博士生教育制度、明確博士生培養方向、確定博士生教育內容、選擇博士生教育方法、組織博士生教育活動、進行博士生教育管理、評估博士生教育質量等都起著決定性的指導作用。由于博士生培養是一項復雜的活動，涉及國家、培養單位、導師、導師組、家長、學生及管理者等多方面、多層次的主體，應該制定一個相對明確的生源質量目標，給各教育主體指出共同遵循的方向，使大家緊密協作，保證博士生培養質量。在我國，雖然有“中華人民共和國學位條例”對博士研究生的基礎理論、專門知識、科研能力等提出了明確要求，也有《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》提出“以考試招生制度改革為突破口，克服一考定終身的弊端，推進素質教育實施和創新人才培養”等改革方向，但并未能緊密圍繞提升博士生培養質量這一根本任務，因時制宜地提出新時期優質博士生生源的質量目標，也無法根據新形勢的要求設計新的招生政策和考試方式，更無法為優化生源結構、提升生源質量提供必要的招生政策操作空間。

二是缺乏對優秀生源的吸引機制。我國博士生生源主要是應屆畢業碩士生，但一部分優秀碩士畢業生因博士研究生獎學金數額偏少、知識分子待遇偏低等原因而無意報考；部分優秀應屆生直接選擇就業或者出國深造，又造成了一部分優秀博士生源的流失；一些導師為了保證生源鼓勵自己所帶的碩士生報考自己的博士生，導致不少培養單位近親繁殖現象嚴重、一些優秀的在職人員有繼續深造的愿望，卻缺少繼續深造的條件；同時因社會對博士學歷的片面、虛假需求，導致部分在位的政府官員雖無大的學術興趣，卻有強烈的報考動機和優越的錄取條件。另一方面，部分招生單位把博士生招收數量作為自身發展水平的一個標尺，盡可能地完成國家的招生計劃，甚至會超額完成，擯棄了“寧缺毋濫”的原則。上述種種情況，既導致了當今學歷泡沫的形成，也極大地影響了博士生的生源質量。

三是缺乏招生過程中的監控機制。當前我國博士研究生招生過程中，一方面缺乏應有的調控機制，致使招生中存在諸多不規范的地方，如各個招生單位考試時間不一致，有的考生同時報考多個招生單位，導致缺考現象嚴重，招生單位和考生在人力、物力及財力上的浪費，也給博士生招生工作帶來一定程度的混亂；有些招生單位專業課考試按研究方向設置考試科目，甚至同一方向設置了幾組考試科目，這樣不僅命題量大，而且不同導師對知識的考查各有側重，結果導致出題科目多，但可比性不強，容易影響博士研究生招生考試工作的規范性和權威性。另一方面缺乏必要的監督機制，主要表現在：招生單位以及招生管理工作者缺乏統一的制度性規范，各自為政，監督無據；博士生指導教師責、權、利不明，獎懲機制不完善，更沒有形成導師組集體把關、集體討論、集體負責的良性制度安排；對考生缺乏學術品格和誠信考試的規范，部分考生僅僅為了職稱、職務、學歷的提升，通過某些不正當手段獲取攻讀博士學位的機會，與博士生培養目標相背離，造成社會上“博士不博”、“官員博士”等現象的產生，嚴重影響博士生整體培養質量的提升。①

傳統的“入學統考”制度雖然弊端甚多但不能全盤否定的原因，在于作為“社會公平”重要載體的“統考”的價值。“公平”自古以來就是引領人類社會發展的基本價值觀念，這一價值觀在我國更是根深蒂固，它既受傳統文化的深刻影響，也是時代發展的強烈呼喚。自古至今，中國人都是“不患貧而患不均”，在考試方面則是“不怨苦而怨不公”。歷史之所以選擇考試，正是因為它作為一種崇高的、具有可信性的正義程序的執行過程，在各種選拔人才的途徑中最為公平和有效。②《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010－2020年）》也強調指出，“把促進公平作為國家基本教育政策，教育公平是社會公平的重要基礎”，教育公平的關鍵則是考試機會公平。近日，中共中央總書記習近平同志以《改革創新社會體制，促進公平正義，增進人民福祉》為題，再次談到對考試招生制度改革的看法，他強調，“要在不斷發展基礎上盡量把促進社會公平正義的事情做好”③。在博士生招生的初試階段采取筆試的方法，更多地顯示出“機會公平”，亦即在“分數面前人人平等”的價值取向。

總之，在考試傳統深厚、人情關系復雜、社會誠信缺失、高層次教育資源稀缺的當今社會，多數人還是相信沒有必要的考試，錄取的公平和公正就很難保證；唯有考試遵循“分數面前人人平等”的公平規則，才可以杜絕“人事因緣”和“屬托之冀”④。

二、試行的“申請審核”制度值得期待但不宜全面鋪開

針對傳統“入學統考”制的種種弊端所導致的博士生生源質量與教育質量下降的問題，我國部分高校通過借鑒國際經驗，開始探索新的招生選拔方式，“申請審核”制改革應運而生。“申請審核”制的核心即是將申請和考核結合起來，要求申請人先提交能夠證明其學習能力、知識結構和科研潛質的申請材料，由學科專家根據申請材料進行初審，并進一步面試考核，確定擬錄取名單。據悉，北京大學、清華大學、復旦大學、廈門大學、山東大學等70余所院校都試行了這一制度。近日，北京大學研究生院官方網站發布消息指出，自2015年起，博士生招生將全面啟用“申請審核”制度。

“申請審核”制同傳統的“入學統考”制相比，其創新有四：一是招考理念創新，是將注重對專業知識、科研能力轉向對創新精神、創新能力和綜合素質等方面的考查。二是選拔機制創新，是將以考試為基礎的選拔機制轉向以素質能力為基礎的申請和審核相結合的選拔機制。三是管理體制創新，是將傳統“重心在上”的管理體制轉向“重心下移”的管理體制，亦即打破了傳統的“行政權力過大而專業權力過小”的招生權責關系，將選拔的權力下放或者回歸學術共同體。四是選拔方式創新，是將“考試分數”為重轉向“導師意見”為重，也就是讓基層學術組織，尤其是導師在確定考試內容、評價申請材料、確定錄取名單等環節中擁有更大的話語權。

試行“申請審核”制之所以值得期待在于它與傳統的“入學統考”制相比所具有的下列優勢：首先是它有利于落實國家選拔拔尖創新人才的重要目標。大力推進創新型國家建設，不僅是實現我國科技進步、社會發展的需要，更是提高我國國際競爭力、實現中華民族偉大復興的需要。建設創新型國家需要大批具有開拓精神和創新能力的創新型人才。博士生作為高等教育培養的高級專門人才，是國家創新的重要后備力量，世界各國都將博士生創新能力的培養置于國家戰略的高度。在我國有關博士生招生的政策文件中，一直強調要選拔科研創新人才，2010年教育部更明確要求將選拔拔尖創新人才作為博士生招生的重中之重。試行“申請審核”制可以為落實國家選拔拔尖創新人才的目標提供制度上保障。

其次是它有利于發揮專業權力在博士生招生中的主導作用。我國傳統的博士生招生歷來都是先由教育部、后由招生單位制定文件，對招生方式、組織管理、專業目錄、報名方式、報考條件、報名手續、考試與評價、初試科目和復試過程及復試內容、錄取等做出詳細的規定和指導。試行“申請審核”制就是將招生的決定權下放給導師學術共同體，讓他們在甄別、選拔和專業培養中發揮主導作用，減少了行政等非專業權力的干涉。

其三是它有利于保證博士考生的基本權益。博士生錄取事關博士生的前途命運，是其切身利益所在，以人為本的博士生招生除了要充分考慮根據國家和科技的發展需要來確定博士生招生的目標和條件外，還應該盡力保證博士生作為人的全面發展的需要和自我實現的權益。試行“申請審核”制強調自主選擇最能展示自己的創新能力和綜合素質的材料作為申請報考材料，從而較好地保證了考生的自主選擇權。“申請審核”制可以避免一次考試的偶然性帶來的弊端，憑借充分的申請材料（包括之前的研究成果，今后的研究計劃等），很容易讓那些真正有科研潛力的學生脫穎而出。試行“申請審核”制還可以“縮短考生的備考時間，降低了考生的時間成本，考生將有更多時間潛心于學科專業前沿知識的學習和參與科學研究；對于非本地考生而言，他們不再需要東奔西跑地參加考試，直接遞交申請即可，降低了考生的經濟成本”⑤。

其四是它有利于營造良好的學術生態環境。良好的學術生態環境主要包括民主自由的學術環境與和諧共進的人際環境。學術自由是現代大學普遍的精神和培養創新性人才的強大動力；學術民主則是創造開放包容與人際和諧環境的重要基礎。營造良好的學術生態環境更離不開學術人員的主體精神。試行“申請審核”制強調了申請與審核程序的開放與公正，較好地體現了學術民主自由精神。“申請審核”制將申請的主動權交予考生，將選擇考生的權力交予導師，就等于賦予考生在報考上的自主選擇權和導師在招生上的自由裁決權。賦予了這種自主選擇權與自由裁決權同時就在道義和良心層面將責任賦予了考生與導師，考生與導師會更慎重地對待自己的權力。這種制度實質上是一種“雙向”自主選擇制度，它有利于形成研究目標與研究旨趣相近的學術共同體，有利于調動師生雙方學術研究的主動性與積極性。

“申請審核”制的上述優勢已經在部分試行的高校中得到顯示，但它同樣面臨諸多挑戰與風險。有研究指出“申請審核”制面臨的環境挑戰：首先，中國是一個注重人情的社會，改革后人情因素的壓力會很大；其次，中國行政的慣性力量依然強大；其三，中國社會的誠信缺失，申請材料的真實性、審核材料的客觀性難以得到有效保障。同時它還存在三大風險：一是因來自于招考過程中的人性弱點，而導致“申請考核”制自身存在的巨大風險；二是因導師招生自主權的增大，而內部監督機制不健全帶來的風險；三是在實際操作中難以平衡平等與公正關系的風險。⑥也有研究從信號理論的視角，分析“申請審核”制有可能導致誤選的三個原因：一是“入學申請制”仍是一種短時性考查選拔機制，考生的負面私有信息同樣不能通過這一機制充分表達與傳遞；二是由于申請人提交的相關材料是招生單位對其進行評價、考核的重要依據，但在當前的學術生態中材料的質量與真實性往往難以保證；三是在提高導師自主權的同時，甄別選拔過程中尋租行為發生的可能性也隨之增加。⑦正因為如此，“申請審核”制尚不能全面啟用，只宜在部分博士生招生單位先行先試，在局部試驗成功的基礎上，才能逐步推廣。

三、博士生招生制度改革與完善必須系統設計穩步推進

博士生招生制度改革事關大局，勢在必行。但博士生招生制度改革涉及面廣、難度大、矛盾多，是一項復雜的系統工程，不可能一蹴而就，必須重視制度上的系統設計和實踐上的穩步推進。

所謂系統制度設計主要包括兩個層面：一是宏觀（國家）層面的制度設計，也就是國家教育主管部門立足于國家戰略制高點所進行的宏觀制度設計，包括確立博士生招生制度改革的主要目標、明確改革的指導思想與基本原則等。二是微觀（招生單位）層面的制度設計，也就是招生單位按照國家的改革思路，結合自己的校情進行的有關博士生招生的具體制度設計，包括對符合國情、校情的理想的招生模式的設計、操作程序的規定與運行機制的健全等。

首先從宏觀層面來看，關于博士生招生制度改革的總體目標已經明確，就是要落實選拔和培養大批拔尖創新人才的戰略目標。具體目標主要有二：一是科學性與公平性兼顧。科學性與公平性是博士生招生制度改革的兩種不同的價值取向。公平性側重于滿足對考生權利的保障，尤其是考博過程中受到公正和平等的對待；科學性側重于滿足對學科及人才成長規律的尊重，它強調的是在考博過程中科目的設置、內容的確定、方法的選擇、指標的投放與選拔標準的確定是否科學合理。這兩種價值取向在理論上相輔相成，但在現實中又往往是相互矛盾。在一個有著深厚科舉傳統、又注重倫理本位、強調人際關系的國家里，在社會急劇轉型、社會矛盾復雜的環境中，在博士學位需求旺盛、教育資源相對稀缺的條件下，博士生招生制度的改革涉及太多的社會影響因素，我們必須妥善處理二者的關系：既要尊重博士生成長規律，采用科學的方式與合理的標準選拔出最合適的人才，又要關注選拔程序的公平公正，完全取消考試顯然是不能被社會認同的。在當前的社會環境下沒有必要的考試，錄取的公平和公正就很難保證。兼顧科學性與公平性既要有考試，但又不能唯分數論，必須按照公平、公正、科學、嚴格的程序，降分破格錄取一些確有發展潛力與培養前途的考生。二是自主性與規范性并重。改革博士生招生制度的另一目標是擴大導師在招生選拔過程中的自主選擇權，但與此同時，導師面臨的人情因素的挑戰與由于錄取權力過大而滋生腐敗、降低學術聲譽的風險也隨之增大。因此，應該有相應的制度規范與機制約束。也就是嚴格命題、考試、閱卷、評分等環節的操作程序，充分發揮導師組的集體作用，規范過程管理；同時要通過“學術聲譽約束”和“學術道德規范”使博士生導師形成危機意識，使那些對權貴考博開綠燈的博士生導師不敢為、不愿為、不能為，自覺保證招生的公平公正。

關于博士生招生制度改革的指導思想，總的來講是要全面貫徹落實十八大精神和《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010－2020年）》的精神；具體來講應該是質量為本、創新為重、統籌規劃、系統設計。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010－2020年）》提出，“必須把提高質量作為教育改革發展的核心任務”，“必須把改革創新作為教育發展的強大動力”。教育部等三部門于2013年3月底下發了《關于深化研究生教育改革的意見》中也提出，“改革研究生招生選拔制度，以提高研究生招生選拔質量為核心，積極推進考試招生改革，建立與培養目標相適應、有利于拔尖創新人才和高層次應用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度”。進一步提高博士生教育質量已經成為當前我國博士生招生制度改革的主要任務，淡化招生考試環節的應試性，將科研創新能力選拔作為首要考慮因素。博士生招生制度改革既然是一項綜合的系統性工程，就必須統籌規劃、系統設計，也就是既需要國家在博士生招生制度與政策上的宏觀統籌，也需要通過培養單位內部的制度改革與機制創新，還需要通過社會的整體性改革提供相應的環境支持；既需要招生觀念的更新，又需要考試內容與方式的變革，還需要有保障機制的建設。只有這樣，才能確保這項制度在理論上逐步完善、在實踐中穩步推進。

從操作層面看，博士生招生制度改革應該遵循三條基本原則：一是整體設計與局部試驗結合。這一改革涉及面廣、制約因素多，因此首先要求教育主管部門注重整體制度設計，也就是要按教育規劃綱要的精神，全面思考，統籌謀劃，提出改革的大思路；又要重視培養單位結合自身實際進行的改革試驗，鼓勵先行先試，大膽突破，在局部試驗成功的基礎上，逐步擴大影響力。既有從上而下的指導，也有自下而上的推動，上下配合，良性互動。二是立足國情與合理借鑒結合。包括博士生教育在內的現代高等教育發展，具有明顯的國際性與本土性相結合的特征。改革博士生招生制度，既要順應國際高等教育改革發展的潮流，合理借鑒美、德等國家博士生招生制度的經驗，如美國采用的是導師、研究生院、大學校務會議的多級審批制，沒有入學考試，但有較為全面的考核制度；德國采用的基本上是導師自主決定，既沒有入學考試，也沒有考核制度，只是通過導師對學生的面試，考查學生是否值得錄取為其科研助手而進行博士培養。兩種制度存在差異又有共性：德國的模式從程序上看似不公，但關注培養效率，選拔最具有科研能力的合適人才，體現實質公平；美國模式的多級審批制度，程序上更加嚴謹和公正。事實上，兩種模式都以選拔具有科研素質和培養潛質的人才為終極目標，差異只是在選拔形式和程序上。而這些差異又與各自所處的社會環境、歷史文化背景和后繼的博士培養模式密切相關⑧。所以，借鑒國外經驗時不能完全照抄照搬，必須充分考慮中國國情，擇善而從。三是適度突破與穩步推進結合。改革與完善博士生招生制度必須解放思想，勇于創新，但創新不是對過去的全盤否定。改革必須堅持從實際出發，必須重視總結過去的經驗教訓，改革必須采取由易而難、循序漸進、典型試驗、適度突破、及時總結、穩步推進的方法。歷史的經驗告訴我們，理論研究不足、試驗總結不夠、盲目推進往往是欲速而不達。

從微觀層面的制度設計來看，主要任務有三，即招生模式的設計、操作程序的規定與運行機制的健全。鑒于“入學統考”制與“申請審核”制各自的優勢與劣勢，理想的博士生招生模式應該是自愿申請—導師審核—筆試為輔—面試為主。博士生報考人首先必須提交一份包括碩士階段成績單、已發表論文、已有科研成果和獲獎證書等能夠證明自己學習能力、知識結構和科研潛質等內容的申請書；然后由導師組根據申請材料進行初審，并確定參加考試的名單。所謂“筆試為輔—面試為主”，首先強調了兩種考試都很重要，但地位有所變化，也就是變重筆試為重面試。筆試不可缺少既是被歷史證明了的選拔人才的成功經驗，也是當今中國社會與教育環境的必然要求，但需要在筆試的內容與方式上作些改革。筆試目的在于考查考生的知識結構，重在考查外語、綜合知識與專業知識的基本水平。筆試改革的思路可概括為三句話：一是外語考試要立足于“活”，要改變傳統的不分學科，不分專業，統一劃線，用英語一刀切，導致考生重外語、輕專業，本末倒置，阻礙創新人才發現的荒謬作法，建議初試外語考試要分學科和專業設置考題；外語考查的重點應在專業外語的文獻閱讀能力和口頭表達能力上，建議將外語水平的考查重心放在面試環節，并提高其權重；將外語成績納入總分數線考查，只要考生的總分達到一定分數就可以參加面試，如果考生的專業水平、綜合素質和創新能力較強，即使外語成績稍差也可考慮錄取。二是綜合知識考試要立足于“博”，重在考核考生的專業知識面和專業基本功，為提高效率和節省成本可按一級學科統一命題，統一評分。三是專業知識考試要立足于“專”，也就是要充分考慮未來博士生的研究方向，建議同一試卷設置多套不同專業方向的試題，由考生自選作答，可在一定時間內進行開卷考試，每個方向的命題和批改均由該方向導師完成。強調“面試為主”，既是由博士生招生在于選拔拔尖創新人才的目的決定的，也是由面試具有全面性、直觀性、靈活性、真實性等特點決定的。通過面試組專家與考生面對面的交流，既讓考生獲得充分展示自己的知識、智慧與才能的機會，又讓面試組專家獲得全面、深入考查考生的知識基礎、專業素質、思維能力、創新潛力與口頭表達能力等筆試難以考查出的綜合素質的機會。強調“面試為主”也必須改革傳統的程序不規范、面試時間過短、評價標準不一、專家打分主觀等弊端。改革的基本措施是加強規范管理，如增加復試時間、擬定評價標準、作好詳細記錄、專家共同評分等。規范博士生招生的操作程序，主要是通過合理的決策程序來嚴格管理招生的全過程，讓導師在復試、錄取等環節發揮決定性作用；讓評審專家組通過科學的方式和流程在材料審核、綜合面試等環節發揮必要的監督與公正的評價作用。針對我國現行博士生招生的問題，必須同時健全四大機制，即結合博士生培養的戰略性目標、學科建設規劃以及研究生教育發展規劃，提出新博士生招生標準，健全博士生源質量的目標引導機制；通過出臺優惠的招生政策、改進博士生招生的宣傳策略，健全對優秀生源的吸引機制；通過規范博士生招生制度、創新博士生招生技術，健全博士生招生過程中的監制機制；通過規范過程管理、發揮導師組的集體作用和強化導師的“學術道德規范”等，健全招生過程的約束機制。

注釋

①陳文燕、廖文武：《略論博士研究生招生改革進程中的入學申請制試點》，《新課程研究》2011第6期。

②④鄭若玲：《守護公平：高考改革的永恒依歸》，《教育測量與評價》2011第1期。

③中國新聞網，2014年8月19日。

⑤⑥牛國衛、班建武：《我國博士生招生申請考核制的SWOT 分析》，《研究生教育研究》2013年第4期。

⑦董向宇：《當下博士生招考“入學申請制”改革熱的冷思考》，《研究生教育研究》2013年第4期。

⑧來茂德：《以創新能力和潛質為核心改進博士生招生》，《中國高等教育》2006年第22期。