人-機-環-管系統管理視角下的礦業員工不安全行為干預對策研究

梁振東

(閩南師范大學管理學院，福建 漳州 363000)

不安全行為是安全事故的主要致因。早在1931年海因里希就對美國7.5萬人起工傷事故進行統計分析，發現不安全行為引起的可預防事故達到88%[1]。我國研究者對電力、林業、冶金礦業、煤礦等行業安全事故的分析數據也表明由于不安全行為或人誤導致的事故比重超過80%[注]數據為作者對電力、林業、冶金礦業、煤礦等多個行業事故致因研究的文獻綜合整理而得。。作為安全事故高發的礦業企業，要改變其安全管理面臨的嚴峻形勢，提升其安全生產水平，應將不安全行為作為干預和控制作為安全管理的重要內容。

然而，對近年來礦業企業安全管理的整體績效進行分析可以發現，盡管針對不安全行為的分析和控制研究屢見不鮮[2]，礦業企業也加大了對不安全行為的管控力度，但是礦業企業的安全事故并未得到有效遏制，不安全行為導致的重特大安全事故依然屢屢發生。究其原因，主要是相關安全管理機構依然按照“反不安全行為”、“反安全事故”的管理思路進行安全管理，缺乏對導致不安全行為深層次因素及其關系的深入、系統分析，擬定的不安全行為干預和控制措施難以相輔相承、相互促進?；谶@種情況，本文通過對礦業企業不安全行為致因的系統分析，從人-機-環-管等視角系統地提出不安全行為的干預、控制對策。

1 不安全行為的含義及分類

雖然不安全行為的相關研究已有80多年的歷史，但不安全行為的概念和含義仍未達成共識。研究者基于其不同的研究目的，對不安全行為及其相關的概念及分類有不同的界定。有學者認為，在生產領域，不安全行為與員工的各種冒險行為是等同的[3]；也有學者將操作員工的不安全行為和管理者失誤均納入不安全行為的研究范疇[4]；而人因工程的相關學者則認為不安全行為和人誤是差異較大的兩個概念[5]。本文結合不安全行為的有關定義和礦業企業不安全行為管理的實踐，認為不安全行為是有可能導致安全事故的員工疏忽行為和冒險行為。該定義包含兩層含義，一是不安全行為是可能直接導致安全事故的行為，所以有可能間接導致事故的管理決策等失誤不屬于本文所指的不安全行為；二是不安全行為具體包括疏忽、遺忘行為和冒險行為兩類，疏忽行為主要指由于個性特征、知識、經驗、組織安全管理陷、群體行為規范等原因導致的疏忽及遺忘行為，也可稱之為非意向性不安全行為。冒險行為指具有主觀行為意向的冒險行為，也可稱之為意向性不安全行為。該分類方法借鑒了Reason的不安全行為分為方法[5]。

2 不安全行為的主要影響因素

不安全行為的影響因素可分為兩大類別4個方面。第一類是員工個體方面的因素。主要指員工的生理與心理特質等個體特征因素,屬于不安全行為發生的內部因素；第二類是作用于員工個體特征的外部因素，包括作業機械設備、作業環境和組織安全管理等3方面,屬于不安全行為發生的外部因素。組織安全管理不僅作用于員工個體，同時對員工的作業環境及使用的作業機械有重要影響，從而對員工個體行為的安全性產生間接影響。不安全行為四方面影響因素間的基本關系如圖1所示。

圖1 不安全行為的影響因素分類

2.1 個體因素

礦業企業操作崗位的員工素質整體偏低，員工往往缺乏相應的安全知識，加之企業工作分析、員工素質測試及“人崗匹配”等管理工作相對粗放，員工往往在安全知識、操作技能與經驗、注意力、反應速度、情緒穩定性等方面難以滿足安全操作的基本要求。因此在其在完成操作任務或處理異常工作情況時就有可能出現疏忽或遺忘，導致非意向性不安全行為的發生[1]。

此外，員工個體對不安全行為的風險認知偏差、自我效能、人格控制點、事故體驗、安全知識等都會顯著影響到員工的不安全行為意向，如果缺乏有效的干預和控制，則極易導致員工不安全行為的發生[6]。如果員工的工作與生活壓力大、安全思想和紀律意識淡薄、情緒消極或對工作不滿意，那么員工故意違章、冒險等意向性不安全行為的發生會顯著增加[7]。

2.2 作業機械設備及安全防護裝備

礦業企業的作業機械在現代化、信息化水平方面相對偏低，許多機械的設計往往缺乏其特殊作業背景下的人體工效學、人因工程學考慮，在機械安全警示標識、安全冗余設計、操控儀表設計與布局方面存在缺陷，或者與操作者的注意力、觸覺、反應速度等認知及行為規律不相匹配，導致疏忽和遺忘等非意向性不安全行為的發生，或者員工出于省時、省力的考慮，故意違反操作規程，導致意向性不安全行為的發生。

另外，雖然強化礦工的勞動保障和安全防護水平有助于減少礦工的事故傷害。但一個不容忽視的后果是，礦工往往自恃安全防護裝備的保護作用，低估不安全行為帶來的事故風險，誘發冒險、故意違章等不安全行為的發生[8]。

2.3 作業環境因素

“破窗理論”和萊溫的“場論”表明，環境會影響個體的行為選擇。如果員工生產作業環境較差，很容易給員工形成心理暗示，放松對作業環境的維護和安全作業意識，進而誘發意向性不安全行為的發生。同時，作業環境臟、亂、差，作業場所照明不足、噪音較大、空間狹窄、通風供氧不足、作業場所不同環境氣壓變動較大等原因，也容易導致員工對生產作業行為及風險的誤判，導致不安全行為的發生[8]。

2.4 組織安全管理因素

組織安全管理活動既會直接影響員工不安全行為的發生，也會通過作業環境和作業設備的管理間接對員工不安全行為的發生產生顯著影響。

組織安全培訓與資格準入、安全管理制度建設與實施、安全理念與安全承諾、安全監管與懲罰水平、組織安全氛圍等組織安全管理活動會直接影響員工對不安全行為的認知及風險評估，并對不安全行為的發生產生顯著影響。

組織對作業環境的維護與管理、安全防護方面的投入和建設、風險源的識別與管控等活動，會影響員工的作業環境，進而對員工的不安全行為產生影響。此外，組織還有可能通過生產作業設備的選擇、維護與更新，以及新型生產作業技術的應用推廣等手段，提升生產作業的安全可靠性，減少人因失誤，從而對個體不安全行為實際發生狀況產生顯著影響[8]。

3 不安全行為干預的對策建議

由此可見，員工不安全行為的發生是多方面因素共同作用的結果。這些影響因素可以劃分為4類，即組織安全管理元素集、員工行為元素集、作業環境因素集和機械設備元素集。基于礦業企業員工不安全行為影響因素的分析，借鑒安全管理的有關理論、作者為有關礦業企業提供安全咨詢和服務的作法，以及開灤集團等礦業企業安全管理的實際，從人-機-環-管的角度，系統提出不安全行為管理和控制的對策建議(圖2)。

圖2 不安全行為管理與控制要素

3.1 員工行為管理

員工行為管理的目的，是希望通過一系列管理措施，使員工在工作過程中實現“6自”要求，從而塑造本質安全人，實現本質安全管理目標。所謂“6自”即員工本人在安全生產過程中實現自我保護、自我教育、自我約束、自我完善、自我提高的有效載體。包括自警、自查、自律、自省、自責、自糾六個環節。員工行為管理可從員工行為管控、員工行為養成和員工素質提升等方面進行。

3.1.1 員工行為管控

員工行為的管理控制包括員工資格準入管理、不安全行為識別控制管理、員工崗位與行為規范管理、員工不安全行為紀錄與重點人群管理、不安全行為監督與反饋管理和家庭安全勸導管理等。

1)員工資格準入管理。即相關崗位必須嚴格按崗位說明條件選聘人員，各個崗位人員在生理、技能、資格證書、文化水平等方面符合相關崗位要求的條件。

2)不安全行為識別與控制管理。基于風險源辨識，對員工不安全行為進行仔細的梳理和甄別。按照不安全行為的痕跡、意向性、頻率和風險等級對不安全行為進行分類，不安全行為的識別要保證全面、準確、具體；不安全行為的控制措施必須針對性和適用性強。

3)員工崗位與行為規范管理。員工崗位與行為規范即在企業生產作業流程和不安全行為識別控制管理的基礎上，擬訂員工崗位說明書和作業規范。具體要求對崗位的任務、使用的設備工具、職責、行為標準與流程等進行全面細致的規范和說明。

4)不安全行為紀錄與重點人群管理。通過建立安全風險管理系統，對不安全行為發生情況、趨勢、風險及其重點人群進行統計分析，對不安全行為高發崗位員工，或者有高發傾向的員工進行重點監控和引導。

5)不安全行為監督與反饋管理。建立完善的員工不安全行為檢查監管體系，及時將員工不安全行為發生情況及其風險告知員工個人和其家庭。增強員工對自身不安全行為的警惕，引導其家庭成員對員工個體不安全行為進行影響和干預。

3.1.2 員工行為養成

員工行為養成是指通過對員工負面工作行為的管控和良好工作行為的培養與激勵，塑造員工良好的作業習慣，從而對意向性不安全行為和非意向性不安全行為形成有效防范。主要可從準軍事化訓練、高標準作業模式、職業化行為培養等方面開展。

1)準軍事化訓練。準軍事化訓練是基于員工綜合素質較低，不良行為習慣較多的實際，以塑造員工良好作業習慣為目的而開展的員工職業行為規范訓練項目。在具體開展過程中，需要在相關組織領導和制度保證的基礎上，開展隊列行走、班前會議、升入井、手指口授、安全確認、現場交接班、職業技能訓練、職業禮儀、內務管理等方面的準軍事化訓練。

2)高標準作業、模式化管理。受作業環境和作業方式的影響，礦業企業在管理與行為標準上存在不嚴、不細、不高的問題，這也是導致事故高發、安全可控性較低的重要原因。高標準作業、模式化管理有助于構建培養員工良好的行為規范，提升生產效率，降低安全事故。在具體實施中，可以按專業構建高標準模式化行為標準，亦可按區域、部位、崗位構建高標準模式化行為標準。

3)職業化行為養成。職業化行為養成是指通過準軍事化訓練、高標準作業、模式化管理等方式和途徑，將員工培養成良好職業技能和作業習慣的優秀員工，使其成為提升安全水平和企業競爭能力的重要保障。

4)應急訓練。通過應急訓練可以提升員工安全決策的響應速度和決策質量，從而提升員工行為的可靠性程度。應急訓練可采取模擬培訓、應急演練、崗位技能競賽等方式進行。

3.1.3 員工素質提升

良好的員工素質是員工行為管控與行為養成的重要基礎。因此，必須注重員工素質的培養。可以通過員工學歷培訓、生產技能培訓、崗位資質培訓、安全培訓、職業道德培訓，并鼓勵員工在工余時間的安全交流與學習，全面提升員工的綜合素質。最終實現員工從“要我安全”向“我要安全”思想的根本轉變。

3.2 機械設備管理

3.2.1 機械設備的選擇管理

生產機械與裝備的選擇，應根據其實際，充分考慮可靠性、人因學設計和安全冗余設計等環節，以降低人誤，控制員工不安全行為的發生。

1)機械設備的可靠性要求。機械設備應根據不同的生產作業條件和生產要求進行設計，設備的操作過程、操作步驟等應科學、合理，盡可能地避免誤操作。因此，機械設備的供應商準入、規范化招投標體系、質量監管、使用信息監管、售后服務等必須安全、可靠。

2)機械設備的人因學設計要求。即機械和裝備應盡可能地考慮人的生理、心理特征和作業環境，在色彩、顯示布局、操控裝置設計、信息信號傳遞等方面充分考慮人因工程學理論，盡可能地減緩員工的疲勞程度和注意力失效，降低員工不安全行為。

3)機械設備的安全冗余設計要求。對于可能產生嚴重后果的操作程式，應考慮安全冗余的設計與應用，以防止由于人誤而引起重大事故的發生。

3.2.2 機械設備使用與維護管理

對生產運營和安全有重要影響的機械裝備，必須經過相關的操作培訓并考核合格后才能上崗，同時要根據需要，對相關人員進行定期、不定期的技能培訓；相關機械裝備的維護必須由專人負責，并具備相應的資質。設備的使用與維護必須按設備規范要求和說明執行。

3.2.3 新技術的應用

物聯網等新技術的出現，為員工生產效率和安全績效的提高提供了更多選擇。因此應關注物聯網、可視化等相關新技術的應用和實踐，通過對新技術的引入和生產設備的現代化升級，盡可能地減少降低人誤發生概率，控制不安全行為的發生，提升安全管理水平。

3.3 作業環境管理

3.3.1 作業風險管理

由于危險源管理與不安全行為意向及不安全行為均顯著相關。因此要注重員工作業過程中的危險源識別與管理工作。作業風險管理就是要對員工作業過程中可能遇到的風險源進行辨識，根據辨識結果對風險進行評估、擬定、實施相關管理措施和標準的過程。

3.3.2 安全系統追問

安全系統追問是將安全管理思想由以“事”、“物”為中心向以“人”為中心轉變的重要措施。該方法有助于改變已往就事論事的方式，將安全管理工作轉往系統思考、系統分析、系統認識和系統解決問題。通過安全系統追問，倡導“追則到底、問則有果”的追問理念，有助于徹底解決可能導致員工不安全行為的各種環境誘因，實現對不安全行為的影響和干預。

3.3.3 生產環境管理

“破窗理論”給管理的啟示是，當員工在不夠規范、整潔的作業環境中工作時，員工有進一步破壞作業環境的動力或激勵。而規范、整潔的環節則有助于員工自覺維持、維護其作業環境。因此物態環境越好，員工發生不安全行為的可能越小。因此做好基本生產環境管理也是干預、控制員工不安全行為的重要措施。6S作業環境管理法被證明是一種作業環境管理行之有效的管理方法，6S是海爾在日本企業5S基礎上增加了安全(Safe)演變而來的一種優秀的現場管理方法。6S包括整理、理頓、清掃、清潔、素養和安全6部分內容，礦業企業安全管理有必要借鑒該方法實現對生產作業環境的有效管理。

3.4 組織安全管理

3.4.1 安全組織與安全制度建設

組織安全管理架構及運行機制建設。組織安全管理架構直接影響組織安全管理的效率，同時也影響個體對組織安全理念、組織安全氛圍、組織安全承諾和組織安全管理活動的認識與判斷，因此必須對組織安全管理架構進行精心設計，確保安全管理的中心地位和安全管理工作的有效運行。此外必須精心設計安全管理運行機制。如很多礦業企業都強調“安全第一、生產第二”的安全理念，并強調主管安全的管理者在管理團隊中有很高的地位。但在實際運轉中，往往是主管生產的管理者在職業生涯中有更好的發展。基于此，可進行有關運行機制的改革，如要求升任生產區科正職或生產單位正職的，必須有半年以上相應副職崗位負責安全的履歷，且在履職期間未發生一定級別以上安全事故，對于履職其間瞞報安全事故的，建立相應的否決機制。這樣相關人員為了職業生涯的更好發展，就有競爭相應安全管理職位并做好安全管理工作的激勵。

制度體系建設。包括影響員工不安全行為的各項管理制度建設，包括員工不安全行為管理手冊，員工不安全分析考核評分標準，違章員工處罰及違章員工培訓管理條例，員工職業訓練實施綱要，員工職業訓練考核評估辦法等。

3.4.2 安全文化建設

安全文化的內涵豐富，包括安全承諾、安全行為規范與程序、安全行為激勵、安全信息交流、安全參與、安全事務管理等很多內容。本研究主要考慮了安全氛圍、組織安全承諾等因素，從這兩方面因素提出管理建議。

安全氛圍。安全氛圍是影響員工不安全行為意向的重要因素。尤其是班組安全氛圍對員工不安全行為意向有顯著影響。由于生產一線員工的作業性質和特征，他們對安全氛圍的了解主要源于班組，因此企業安全氛圍的建設要立足于對班組安全氛圍的建設與指導。

組織安全承諾。由于組織安全承諾對不安全行為有顯著影響，但與不安全行為意向的關系不顯著。說明組織安全承諾會直接影響到員工的不安全行為，而不安全行為意向的中介效用并不明顯。組織安全承諾越低，員工不安全行為越容易發生。強化組織安全承諾，可以降低或減少不安全行為發生的可能。組織安全承諾應切合礦業企業實際，明確安全在礦業企業生產運營中的優先地位，并通過清晰具體的方式，向全體員工展示；管理者則應在員工安全責任、安全作業方法、安全行為激勵、安全培訓、安全交流等方面展現良好地態度和意識，從而對員工的安全承諾和安全行為產生影響。

3.4.3 安全管理實施

1)完善安全監測監管系統。即通過建立完善人員定位、緊急避險、壓風自救、供水施救和通信聯絡等6大系統，提高安全水平和員工自救能力。

2)安全行為激勵。實踐表明，安全處罰對員工的不安全行為有顯著影響，但長期的安全處罰也會影響員工工作壓力和工作倦怠等。因此，對員工而言，既要采用違章數量、事故等消極指標對員工工作行為進行負面激勵，也要對員工安全績效進行正面的行為激勵，同時要鼓勵員工對安全風險、安全缺陷的報告和處理，注重對安全行為模范等典型人樹的樹立和宣傳。

3)走動式管理。走動式管理是通過對生產現場的巡查，及時、全面、準確地掌握管理對象及相關要素變化趨勢的一種管理方式。由于礦業企業現場管理的復雜性和重要性，走動式管理是現代化生產與安全管理系統的有益補充。實行走動式管理有助于管理者加深對生產現場的了解，有助于提升管理者工作作風，有助于提升員工工作士氣，有助于發現糾正員工不安全行為。在礦業企業推行走動式管理，需要對走動管理的責任人、負責區域、走動管理次數、走動管理職責和走動管理標準進行明確、具體、科學的規范。

4 結論

不安全行為是導致安全事故的最重要原因，礦業企業的不安全行為主要指有可能導致安全事故的員工疏忽、遺忘行為和冒險行為。導致員工不安全行為的影響因素可以從員工個體、作業機械、作業環境和組織安全管理等4方面進行分析，作業機械和作業環境對員工不安全行為有直接影響，組織安全管理既對員工不安全行為有直接影響，也通過對作業環境和作業機械對不安全行為有間接影響。對礦業企業而言，要從員工行為管理、機械設備管理、作業環境管理和組織安全管理等4個方面進行綜合考慮，即從人-機-環-管的系統視角，對員工不安全行為進行分析和管控，從而推動礦業企業安全管理水平的提升。

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