古今中西之間：法律本土化的若干思考

□曹相見 袁瑜琤

古今中西之間：法律本土化的若干思考

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正義有程序正義與實質正義之分，相應地，法律兼有規范性和權威性特征。法律作為一門地方性知識，其發展取決于本國的社會變遷。近代以來，中國社會經歷了從小農經濟向社會主義公有制轉變、由專制集權向民主集中制發展的近代轉型，傳統文化雖飽受西方侵蝕，但表現出頑強的生命力，近來還有逆勢而上之趨勢。由于有保障人民財富共享的公有制為經濟基礎、避免專制兼顧效率的民主集中制為政治保障，法律文化得以中西合璧：傳統道德的實質理性與法律至上的程序理性相結合，構成了“以和為貴”的當代圖景。

古今中西；法律本土化；地方性知識；現代轉型；以和為貴

新近以來的中國民事立法與政策，在重視比較法經驗的同時，越來越多地體現了本土特色。2010年實施的《侵權責任法》在見義勇為、公平責任、監護人責任、請求權體系等制度上，依據我國司法實踐和立法經驗，突破比較法的限制，進行了大膽的嘗試。然則，學者意見極不一致，臺灣地區甚至多持否定意見。①如何看待這種現象，涉關中國法律文化的未來。本文試以古今中西為視角，對法律本土化闡明一二，以引起爭鳴，就教于方家。

一、中西之爭：法律作為一門地方性知識

1.正義的兩種類型。法是公平正義之術。法律正義有形式正義與實質正義之分。形式正義，著重于程序公正。只要所適用的程序規則是公正的，具體案件的當事人之間是否實現了正義，則非所問。實質正義，則重在具體案件的當事人之間實現正義。對正義內涵理解的不同，導致了對法律屬性的不同理解。一種觀點認為，法律效力和道德、公正無關；另一種觀點則認為法律和道德之間存在著本質的關聯。近現代以來，實證法學派與自然法學派的喋喋不休，似乎亦證實二者如魚與熊掌不可兼得。人們普遍認為，西方重形式，中國重實質。然則，將形式正義與實質正義割裂開來理解是有問題的。畢竟，形式正義與實質正義均為正義之一部分，絕不是二選一的游戲。

2.法律的“二重性”。圍繞兩種正義的追求，法律理性也體現為形式與實質兩個方面。法律的形式理性，也稱法律的規范性、技術性特征，是指從實在法的角度，通過價值中立的方法抽象出的形式特征，主要體現為權威性。而法律的實質理性，也稱法律的概念性，是從法律的內容和價值取向上來考察法律，認為法律須達到某種正義標準或者符合某種意識形態。

從形式理性角度定義法律，目的是使法律具備強制性與拘束力。然則，“法律的技術定義并不是法律的完整定義。法律技術定義，很容易讓我們陷入一種純技術的思維，認為法律不過是最終具有強制性的一種規范形式而已?！薄巴暾姆煞治觯荒苤欢毫粼谝幏缎缘囊幻?，更要探求法律內容的另一面。我們不能從某特定的時間、地點的法律內容中抽出一套分析全部歷史和空間的一般法律敘述理論，但是我們要認識任何一個特殊時間、地點的法律，我們卻不得不投入到它的實際內容體系中，去理解它的實際意涵和動機?！盵1]

兩千多年前，亞里士多德即指出：“法治應包含兩重意義：已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應該是制訂得良好的法律?！盵2]美國法學家龐德也認為：成熟的法律制度由傳統或稱習慣因素，以及規定或強制性因素組成。后者通常是現代因素，并且在法律形式備受關注的今天，變得越來越重要。前者則是傳統或者稱歷史因素，法學理論通過對它的類推而得以進一步發展。然則，這絕不是普遍真理：法律制度中的強制性因素是現代因素，但是傳統因素僅意味著其淵源是過去。實際上，二者相互作用、相互矯正，因此無論任何一方因占據領地太長時間而變得過于穩定和僵硬，法律均可通過訴諸另一方的方式獲得必要的彈性。[3]

我們贊成法律“二重性”的觀點。一方面，它擺脫了孤立看待法律內容的弊端，另一方面它使法律的道德、倫理屬性與實際生活中的法律緊密關聯，從而賦予法律連接傳統、適應當下和面向未來的生命力。我們還應指出，或者說法律的實質正義，法律的傳統因素，應占據一個更為重要的位置。[3]就中國而言，我們的文化傳統和社會心理，很難接受沒有道德內容的法治觀。[4]值得注意的是，堅持法律的“二重性”，與法律效果與社會效果統一的司法政策并不等同。前者是法律認識論層面的問題，其范疇包含立法與司法，但主要是在立法領域，而不是司法領域。后者則是能動司法的產物，在那里“創造性成了法律解釋的本質，對法律的忠誠很少被人提及，法律的規范約束作用越來越小。”[5]

3.法律作為一門地方性知識。強調法律的實質理性，將法律視為特定時間、地點和倫理道德的產物，即是將法律當成一門“地方性知識”。吉爾茲指出，“法學和民族志，一如航海、園藝、政治和詩歌，都是具有地方性意義的技藝，因為它們的運作憑靠的乃是地方性知識。”[6]對中國而言，此即意味著法制現代化必須與中國當下的社會變遷、倫理道德緊密關聯，是本土與外來法律文化互相作用的結果；法制現代化的進程只是一種歷史現象，原先的外來因素與本土因素發生中和之后，最終將成為我們自己的法律文化。正是在這個意義上，朱景文教授指出：“中國特色社會主義法律體系形成和發展的原因不能從體系自身理解……從法律體系自身找不到答案……中國立法的實踐表明，不能為體系而體系，它必須服從于中國社會本身的變化。”[7]

二、古今之間：中國社會的現代轉型

社會轉型必然引起法的理論和制度體系的統一性運動。[8]與歷史上的轉型不同，中國當下的社會轉型屬于世界歷史范疇。換言之，它不是中國社會內的轉型，而是中國與西方政治、經濟與文化相互交融的產物。那么，在此進程中，決定中國法制的社會基礎發生了什么變化？

鴉片戰爭后，自列強的商品輸出始，中國傳統經濟開啟了被瓦解的過程。同時，鴉片戰爭也打開了國人放眼看世界的大門，中國開始了學習西方的知識引進運動。中國這種苦痛的現代化，既是列強侵略的必然后果，更凝聚了國人救亡圖存的主動努力，其結果就是中國傳統與西方在經濟、政治和文化上的全面碰撞。建國以來，特別是改革開放后的社會現狀，既是其演進的最近狀態，亦最能體現其陣痛的特征。

1．從經濟基礎上講，中國實行社會主義公有制，該制度建立在尊重和保障私人權益基礎上，同時注重國家適時地干預。其一，社會主義公有制順應市場經濟的要求，重視保護私人權益，注重對個體經濟、私營經濟的保護。1982年《憲法》第11條規定：“在法律規定范圍內的城鄉勞動者個體經濟，是社會主義公有制經濟的補充。國家保護個體經濟的合法的權利和利益。國家通過行政管理、指導、幫助和監督個體經濟?！贝藯l迭經1988、1999、2004三次修正案，先是承認對私營經濟的保護，繼而提出非公有制經濟概念，最后明確保護非公有制經濟的合法權利和利益，并鼓勵、支持和引導非公有制經濟的發展。[9]

其二，社會主義公有制同時注重國家的宏觀調控。一方面這是由市場經濟的固有缺陷決定的，但另一方面這也是我國自古以來國家對社會、經濟生活強力干預的自然延伸。從實踐效果上看，這也合理地彌補了西方社會中“后現代化”的不足。當代經濟發展中，技術成為最主要的特征并導致了三個重要的變化。首先是信息化。信息化使得各種知識與信息迅速增加，由此帶來了信息失竊與被濫用等嚴重問題。其次是危險化。技術帶來的便捷、高效以危險為代價。與我們生活息息相關的交通工具、消費的產品甚至食物，均成了危險品，時常爆發各種大規模侵權。再次，技術壓縮了私人活動空間，在加快生活節奏的同時增加了人的生活壓力。所有的這些變化均需要國家進行合理調控。

2．從政治制度上講，中國確立了建設社會主義民主國家，實行社會主義法治。改革開放以來，中國民主法治的進程，主要合力有三點：首先，市場經濟引起的階層分化。在前改革開放時代，中國的社會階層區分為資產階級與無產階級。改革開放后，代之以統一戰線中的社會主義事業的勞動者和社會主義事業的建設者。市場經濟在使我國社會主義建設取得巨大成功的同時，也使得之前相對簡單的社會階層發生了分化。[10]階層分化導致利益的分歧，這是民主法治的群眾基礎。其次，黨和政府積極推動政治文明，不僅強調黨內民主，政府在政治生活中也強調民主，并大力推動基層民主。1999年憲法修正案規定了“依法治國”，“建設社會主義法治國家”的基本方略。這是中國政治文明的一個里程碑，標志著民主和法治將成為中國政治的主要特色。再次，民主、法治觀念的自然傳播與覺醒?；谖母飸K痛的經驗教訓以及改革開放后民主法治思想的廣泛傳播使民眾的民主法治觀念覺醒，而網絡與輿論監督的普及更是促進了這一進程。

傳統的“國家—社會”理念由此初步分離。改革開放前，與自古以來的傳統思想一致，我們的憲法不把個人同政府、同國家對立起來，取消了國家社會的二元對立。然而改革開放后，國家與社會的對立呈逐漸明晰之勢?！肮龠M民退”一詞，折射出改革開放三十年來公民的國家觀。其原因首先是改革開放進程中制度的不完善給了腐敗分子以可乘之機，極大的損害了黨和國家的威信；其次是改革開放進入深化期后，各種深層次的矛盾突顯，也給公民懷疑政府特別是地方政府執政能力的理由；再次，輿論監督以及網絡提供了一個良好的監督平臺，越來越多的行政侵權事件擺在公眾面前，破壞了政府官員“人民公仆”的傳統理念。

3．從文化上講，傳統法律文化雖受到西方文化的全面入侵，但未為其取代。韋伯認為，資本主義的合理性是一種工具的合理性或形式合理性。而包括中國在內的東方社會秩序和法律文明的基本特征,乃是價值合理性或實質合理性,其法律形態的最大特點,就是關注實質原則或實質的正義。[11]沈家本說：“大抵中說多出于經驗；西學多出于學理。不明學理，則經驗有無以會其通；不習經驗，則學理亦無以證其是?！盵12]此言不謬：所謂經驗，即實踐之道德，實質之正義；所謂法理則是形式理性，即形式正義。由此觀之，中西法律于法律的“二重性”上各有偏重，既不會西風壓倒東風，也不會東風壓倒西風。事實也是如此。

改革開放三十年來，我們一方面建立了獨立的司法體系，培養了一大批專業的法律人才；另一方面建立了以憲法為中心、包括憲法相關法、民法商法等法律部門在內的中國特色社會主義法律體系。[7]但是，此種形式理性的建設，僅具有制度框架而缺乏自覺意識。作為西方形式理性精髓的“法律至上”理念，在中國從未被信仰。不僅公民缺乏普遍的憲法意識，[13]學者提出所謂“良性違憲論”，政府高層凌駕于法律之上的亦不在少數。司法界的主導聲音更是一直呼吁用實質法治取代形式法治，要用社會效果、政治效果統一對法律的理解，要把突破規則和程序辦案的能動司法作為司法理念。[14]

不幸的是，我們同時忽略了法律的地方性，有意地滌除本土傳統。②經過了新文化運動、五四運動、文革等的中國大陸，孔教倫理被視為封建落后而一味地予以抵制。但我們從來也沒有學來西方的秩序。隨著傳統的解構，社會主流價值流失，社會趨于禮崩樂壞。以“彭宇案”和“許云鶴案”為代表的判決引起了社會道德的大滑坡，一時間“扶不起”走紅網絡。最為極端的莫過于廣東“小月月事件”。兩歲女孩小悅悅慘遭兩車碾壓后，路過的十余名路人無一伸出援手，最后一名撿破爛的阿婆將其送往醫院，卻被質疑為“想出名、炒作”。此事發生后，廣東省政法委等十多個部門開展“譴責見死不救行為，倡導見義勇為精神”大討論。省委政法委向社會征求救濟機制、獎懲機制方面的意見與建議。省委書記汪洋疾呼：我們每一個人都要用“良知的尖刀”來深刻解剖自身存在的丑陋，忍住刮骨療傷的疼痛來喚起社會的警醒與行動。[15]

“東隅已逝，桑榆未晚”，從近年來司法效果和社會失序中，我們看到了公民對傳統倫理的呼喚。近日提交審議的《廣東省見義勇為人員獎勵和保障條例(草案)》規定見義勇為犧牲人員撫恤金最少45萬元。同時，見義勇為定義從原來的“為維護社會治安秩序與違法犯罪行為作斗爭的行為”擴大到包括救人、搶險、救災等行為。全國其他各省市也紛紛跟進。周邦雖舊，其命維新。解讀古圣先賢指示給后人的道理，其意義不僅僅是在嘴頭上明白道理本身，而更有其中蘊含的自我超越性的感召力量。茍日新，日日新，又日新。這兩者正是我們今天的法學界最應當汲取的營養。

三、以和為貴：中國法律的當代圖景

那么中國當代法制會是什么樣的面貌，中國法律的“地方性”或稱中國元素應是一幅怎樣的圖景呢？筆者認為應當是“和而不同”的中西合璧。這是一種既有別于傳統，又有別于西方的法律文化。

1.從經濟制度上看，我國實行市場經濟，具有資本主義特征，但這種經濟是社會主義的。社會主義與資本主義的根本區別，不僅在于它能夠帶來生產力的解放和發展，而且在于它能夠帶來社會正義和社會平等。后者契合了中國的傳統思想。兩千多年前，孔子就提出“不患寡而患不均”的大同思想。太平天國亦有“有田同耕，有衣同穿，有錢同使”，無處不均勻，無處不飽滿，“人無私財”，一切收入歸“圣庫”，否定私有財產，消除貧富差別的主張。此種平等思想有著深刻的現實基礎。

與資本主義的“競爭型”社會不同，中國自古以來實行自給自足的重農抑商政策，其基本目的是從經濟上進行社會控制，促成中華民族的大一統。因為經濟的自由化將導致社會財富的分配不均，從而加劇社會變革的進程，此已為中國歷代農民革命所驗證。另一方面，崇尚競爭的絕對自由主義經濟政策與中華民族和諧統一文化相悖。因此，鄧小平提出“讓一部分地區，一部分人先富起來，帶動和幫助其他地區、其他人富起來，實現共同富裕”[16]的口號，實際上也包含了傳統的這種平等理想，而這也是中國與西方經濟制度上的根本差別，突出體現為國家的宏觀調控。西方國家對經濟的干預，為近代以來的事情。但中國早在漢武帝時代就創立了鹽鐵官營制度。孫中山先生提倡民生主義，有節制資本一口號，也是這個道理?！爸袊鐣詰饑韵?，自由工商業即甚趨繁榮，但永不能產生資本主義，即由此故?！盵17]

2．中國政治生活的基本原則是“民主集中制”，集西方和傳統政治優點于一身?！懊裰鳌币辉~源于希臘文，其最初含義是“統治歸于人民”或人民主權。更準確的說，由全體人民(而不是他們選出的代表)平等地、無差別地參與國家決策和進行國家管理。然則，“民主”并不必然是“好東西”，“從古希臘到19世紀上半葉的歐洲，社會上層精英一直把民主看作洪水猛獸。”[18]因為民主可能導致多數人的暴政、政治的無效率。從這個意義上說，民主既是“好東西”，也是“壞東西”，它是個相對的概念，沒有哪個國家的“民主”會成為絕對真理?！罢_的態度是，隨著時代的變遷，在不同經濟、社會、文化環境下，不斷探索實現民主的新方式?！盵18]

代表公民的意志組織政權，這是民主的應有之義，古今中外概莫能外。論者常將傳統污為“專制”而予以徹底否定，實為過激之舉。“中國自秦以下之統一政府，又可說為是一士人政府，亦可謂是一賢人政府。因政府用意，總在公開察舉考試，選拔賢才進入仕途?！盵17]科舉考試常為人詬病，但是它卻發揮了政治上的民主作用：它從社會各階層中選拔賢才參與政事，一方面在統治階層與被統治階層之間形成了互動，使統治階層具備了代表和反映人民意志的可能性，另一方面它通過“公平考試”的形式，避免了多數人暴政等民主弊病。孫中山先生的“五權憲法”即將考試納入，此亦為英國所借鑒。③不過，中國政治的弊病在于政府運作不夠透明，權力監督有限，民眾的參政程度較低。但這可以在改革中完善。

中西政治文化的不同，在于政府機構內部：前者重和，后者敬分。[19]亦即中國崇尚權力的集中，西方注意權力的分散。絕對的權力必然導致腐敗，但絕對的分立也是一種消耗，民主集中制則有效的化解了這個難題。這就是中國在歷次金融危機、抗震救災中體現出頑強生命力和快速執行力的原因。這當然也是“中國崛起”或稱“舉國模式”的一部分。盲目信奉西方標榜的“民主”，是缺乏民族自信和知識匱乏的結果。

3．在文化上，中西法律經歷碰撞和糅合之后，以一種新的模式出現。傳統法律文化以德、禮并重,刑、民不分為特征,“用武斷專橫的手段維護以等級名分為特征的‘綱常名教’”[12]。法制現代化進程中，對待中西法律文化的問題，國人形成了三種不同的對立態度。其一是文化保守主義，即認為傳統法律文化具有歷史合理性，較于西方文化具有不可比擬的優越性。傳統文化中的德、禮非但不是落后的，相反是禮儀之邦的文化內核。其二是激進改良派，他們將中國近代以來積貧積弱的原因完全歸因于傳統文化的落后，提出打倒“孔家店”的口號，主張全盤學習西方。第三種是調和論，這種觀點既認識到傳統法律文化的不足，看到西方法律文化的合理性，但又堅信封建專制主義的外殼仍包含著中華民族優秀的法律文化，因而主張中西結合。這種觀點以沈家本為代表。④在新文化運動之前，文化守舊主義占據了上風。新文化運動以后至新中國成立前，激進改良派占據了上風。新中國成立后至改革開放初期，無論是全盤學習蘇聯，還是繼受德、日法制，均系激進改良派的延伸。

不過，當代法律文化正以中西結合的方式出現。中國的法律傳統、經驗和特色愈來愈受到學者的重視?！安徽撃膫€國家都有自己的特點，沒有特點的國家和民族是沒有的。因而在繼受外國法時，辨別自己的特點也是一個重要問題。機械地、盲目地照辦外國的法律，當然不一定好；強調甚至借口自己的特點，而拒絕接受先進的外國法律，也是不對的。要敢于接受，善于研究，不斷修改，這是繼受外國法律很重要的原則。”[20]與此同時，法律文化觀正重新回到調和論的軌道上來。張中秋教授認為，中國大陸法的最大特征和趨勢，集中體現在有中國特色的、社會主義的、法治的這三個限制性的修辭上?！坝兄袊厣摹本枋堑赖拢吧鐣髁x的”精髓是平等，“法治的”的精髓是自由。因此，未來中國法的統一性，在學理上或者說文化的精髓上，將有可能是道德、平等與自由的結合體；表現到法律或者說制度模式上，將有可能是責任、公有與權利的平衡結構。[8]

現在看來，調和論的價值被人們低估了。實際上調和論重視本土經驗、中國元素的態度，與當下的中國民事立法如出一轍！即便是反封建斗士毛澤東，對傳統也有清醒的認識。他在將五四運動時期的統治階級、文章和教育稱為“老八股”、“老教條”，而將其對立面，即完全西化稱為“洋八股”、“洋教條”，一并予以批判。⑤傳統倫理經歷了從殷周的“道德人文法思想”和“禮樂刑政模式”到春秋戰國至秦漢的“禮法結合、德主刑輔”，再到唐宋的“哲理、法理與情理，天理、國法與人情的貫通與融合”的過程。然則，其所變化的只是道德的形式，而非實質。子曰：“殷因于夏禮，所損益可知也。周因于殷禮，所損益可知也。其或繼周者，雖百世可知也。”(《論語·為政第二》)。所以錢穆先生說：“禮必隨時而變，仁則古今通道?！盵21]

因此，我們今天說的傳統，完全可以是與時俱進、尊重人格的道德。我們現在提出建設和諧社會，殊不知兩千多年的《論語》早把這個道理說透了：

有子曰：禮之用，和為貴。先王之道，斯為美。小大由之，有所不行。知和而和，不以禮節之，亦不可行也。”(《論語，學而第一》)然則，將中國法制歸為道德與自由的結合體，值得商榷。前已述及，西方法律的本質特征是形式理性，東方傳統則為實質正義。東方的實質正義為道德，此無疑議，但西方傳統不應為自由，因為自由本身是一個相對的概念。“人是生而自由的，但卻無往不在枷索之中”(盧梭)、“如果沒有法律所強加的限制，每一個人都可以隨心所欲，結果必然是因此而造成的自由毀滅”(西塞羅)等名言告訴我們，自由一旦涉及到他人和集體，就必須受到限制。這一點，中西方沒有本質的區別。實際上，把西方的形式理性歸為“法律至上”更為妥當：法律至上，意味著即便國家權力也應受到法律的限制；人人都適用同樣的法律；“有法必依，違法必究”。因此，筆者認為，未來中國法律文化的趨勢是“法律至上”與“倫理道德”的結合體。

注釋：

①大陸有學者認為它是非常糟糕的法律，也有學者認為它是非常好的法律。臺灣大學詹森林教授于2011年9月到煙臺大學講學時談到了臺灣學者的立場。參見王利明：《侵權責任法的中國特色》，《法學家》2010年第2期；楊立新：《侵權責任法：條文背后的故事與難題》，法律出版社2011年版，第3-4頁；房紹坤：《侵權責任法的理論創新》，《中國海洋大學學報》(社會科學版)2010年第6期；王軼：《論中國民事立法中的“中國元素”》，《法學雜志》2011年第4期。

②在過去的一百年里，我們經過了一個自覺不自覺的割裂傳統的歷程，囫圇混沌，玉石俱焚。約翰·維特等：《宗教與美國的憲法實驗》，袁瑜琤譯，中國法制出版社2012年版，后記。

③自東西交通，英國東印度公司首先采用我國考試制度，任用職員。其后此制度遂影響及于英國政府，成為彼國之文官制度。參見錢穆：《中國歷史研究法》，三聯書店2001年版，第23頁。

④沈家本認為：“中西法律文化源流不同，且中西政教、風俗各異。如果墨守先型，完全承襲封建法律文化，則法律改革將成為空話；如果照搬西人之學，又必然與中國政教、風俗、習慣大相抵觸，‘多至窒礙’。因此只有‘會而通之’，‘古今中外，歸于一致；不必為左右袒’,方可行之無弊?！眳⒁娊匦拢骸渡蚣冶痉ㄖ聘母锸稣摗?，《比較法研究》1988年第2期。

⑤他說：“五四運動本身也是有缺點的。那時的許多領導人物，還沒有馬克思主義的批判精神，他們使用的方法，一般地還是資產階級的方法，即形式主義的方法。他們反對舊八股、舊教條，主張科學和民主，是很對的。但是他們對于現狀，對于歷史，對于外國事物，沒有歷史唯物主義的批判精神，所謂壞就是絕對地壞，一切皆壞；所謂好就是絕對的好，一切皆好。”《毛澤東選集》，人民出版社1967年版，第788-789頁。

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2014-06-22

國家社科基金項目(14BFX121)；泰安市社科規劃項目、山東農業大學青年創新基金項目。

山東農業大學文法學院， 山東 泰安，271018；煙臺大學法學院，山東 煙臺，264005

曹相見(1985- )，男，湖南汝城人，山東農業大學文法學院教師、煙臺大學中歐侵權法研究院研究員，研究方向：人格權法、侵權法與法律文化；袁瑜琤(1968- )，男，河北廊坊人，煙臺大學法學院教授，研究方向：中國法制史。

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1008-8091(2014)03-0119-06