湖北省政產學研科技協同創新機制研究

易曉波，李光

（武漢大學發展研究院，湖北武漢 430079）

湖北省政產學研科技協同創新機制研究

易曉波，李光

（武漢大學發展研究院，湖北武漢 430079）

政產學研科技協同創新，是政府、企業、高等學校和科研院所各創新主體以共同利益為基礎，以資源共享或優勢互補為前提，分工協作，共同開展科技創新活動，以此實現整體協同效應、形成創新發展合力。作為產學研合作與科技創新的新型組織范式，政產學研科技協同創新對實施“科教興鄂”戰略、構建湖北省創新體系、實現“創新湖北”目標具有重要意義。政產學研科技協同創新的效率及效益，在很大程度上取決于科技協同創新機制。在我國各地競相大力推進政產學研科技協同創新的背景下，湖北省必須切實加強政產學研科技協同創新機制建設。

湖北；科技協同；可持續發展

一、湖北省政產學研科技協同創新機制分析

湖北省政產學研科技協同創新運行機制，是指促使湖北省政產學研科技協同創新組織形成、良性運作、穩定發展的方式或制度，主要包括合作形成機制、組織治理機制、協同攻關機制以及責權平衡機制等。

（一）湖北省政產學研科技協同創新的合作形成機制。

湖北省政產學研科技協同創新的合作形成機制，是指政府、企業、高等學校和科研院所各創新主體形成協同合作體或組織的方式或制度，包括合作動力機制、合作進入機制以及合作退出機制。

——合作動力機制。合作動力機制是指促使湖北省政府、企業、高等院校、科研院所等主體產生科技協同創新合作意愿的動因，主要是三方面力量相互作用的結果：一是市場需求的牽動力，主要來自企業，企業為滿足市場和自身發展的需要，不斷向高校、院所提出亟待解決的技術問題；二是科技創新的原動力，主要來自高等院校和科研院所，大科學、大數據時代的科技創新及成果轉化，越來越依賴多學科、多行業、多部門的協同合作；三是政府政策的推動力，政府為促進國家或區域科技、經濟、社會發展，制定政策、完善制度、創造環境，引導和推動企業、高等學校、科研院所科技協同創新。

——合作進入機制。合作進入機制是指湖北省政府、企業、高等院?；蚩蒲性核戎黧w相互選擇、形成科技協同創新組織的方式或制度。作為合作伙伴，應具備以下條件：一是戰略目標一致，共同的戰略意圖、戰略目標和利益訴求，是保證科技協同創新有序、高效運行的關鍵；二是優勢資源互補，科技協同創新合作的目的就是要通過整合優勢資源，實現各成員憑自身條件無法完成的目標互補和整合，得到1+1＞2的協同效應；三是文化價值兼容，合作者之間能相互理解和尊重彼此的文化價值差異，逐漸建立信任和默契，促進科技協同創新合作的長期、穩定發展。

——合作退出機制。合作退出機制是指湖北省政產學研合作成員退出科技協同創新組織的方式或制度。合作退出機制是在內外部環境的變化時，科技協同創新組織實現自我更新、保持活力和健康發展的必要條件。合作成員退出一般有兩種情況，一種是因為自身發展的需要主動退出，另一種是因為不履行或違背自己的責任和義務而隱退。為此，需要建立客觀公正的監督評價和績效考核制度，形成完備的合作成員退出約束與補償制度，盡量避免或減低因合作者退出對科技協同創新造成的損失。

（二）湖北省政產學研科技協同創新的組織治理機制。

湖北省政產學研科技協同創新的組織治理機制，是指對科技協同創新這種跨學科、跨行業、跨部門混合型合作關系的結構和過程進行治理的方式或制度，主要包括組織協調機制、溝通信任機制、學習成長機制和激勵約束機制。

——組織協調機制。組織協調機制是指對湖北省政產學研科技協同創新的組織方式及運行方式進行協調管理的方式或制度。由于科技協同創新主體分別屬于不同的管理體系，牽涉到不同的利益關系，有必要建立一個超越各個科技協同創新主體的統一組織協調機制，以打破部門意識以及條塊分割的體制壁壘，跨越組織內外部邊界，協調好各方面的利益和矛盾，促進資源盡可能在科技協同創新利益共同體內無障礙流動。通過組織協調機制，選擇政產學研科技協同創新的有效合作模式，并據此進一步確定具體的合作組織結構。

——溝通信任機制。溝通信任機制是指通過有效的信息溝通、實現湖北省政產學研科技協同創新合作成員之間充分信任的方式或制度。政府、企業、高等學校和科研院所，在文化和價值取向、知識和資源結構等方面存在著明顯差異，合作成員所擁有的不同信息資源也會導致信息不對稱問題。因此，需要建立完善的信息披露制度、健全的科技中介體系、良好的信息交流平臺建設，在快捷、暢通的信息溝通中建立良好的互動信任關系，有效促進知識、技術的創新和轉移，增進科技協同創新合作績效。

——學習成長機制。學習成長機制是湖北省政產學研科技協同創新組織通過知識的不斷創造、獲取、傳遞實現提升和發展的方式或制度?？萍紖f同創新學習成長機制的關鍵因素主要包括：建立愿景、團隊學習、改變心智、自我超越、系統思考等，其形式主要包括專利許可、聯合研發、共同參與會議、學術創業、非正式研討、通過項目培訓學生、人員互動、網絡交流等?？萍紖f同創新學習機制的建立，有助于增強科技協同創新的自組織能力，提升科技協同創新系統有序發展的層次。

——激勵約束機制。激勵約束機制包括激勵機制和約束機制。激勵機制是指激發和調動湖北省政產學研科技協同創新合作者的積極性、主動性、創造性的方式或制度，主要包括以市場為基礎的股權激勵、以學術為基礎的科研創新激勵以及導向性的政府政策激勵。約束機制是指約束和規范各方的行為、保證湖北省政產學研科技協同創新有效、運行的方式或制度，其主要內容包括：政府不斷完善的法律法規、協同創新主體之間依法簽訂的協議與合同、協同創新組織機構健全的監督評價制度和績效考核制度等。

（三）湖北省政產學研科技協同創新的協作攻關機制。

湖北省政產學研科技協同創新的協作攻關機制，是指整合政產學研各方優勢資源、分工協作、目標協同對制約科技發展和行業發展之關鍵問題與共性技術難題進行攻關的方式或制度。協作攻關機制包括資源整合機制、分工協作機制以及成果導入機制。

——資源整合機制。資源整合機制是根據湖北省政產學研科技創新、協同攻關的內在要求，合理配置資源以實現科技要素集聚、優勢互補、能量釋放的方式或制度。資源整合機制是科技協同創新的要素協同，主要包括：科技情報、大型儀器設備、實驗室等科技資源與信息共享機制；創新人才資源引進、培養和柔性流動機制；政府投資為引導、企業投資為主體、各類社會投資廣泛參與的多元化投資機制；國家重大專項、國家科技計劃項目以及其他國內外優勢、特色科技成果項目資源的培育引進、轉化利用機制；完善的中介服務機制。

——分工協作機制。分工協作機制是湖北省政產學研科技協同創新主體進行合理分工、協同合作的方式或制度，既是協同攻關的過程協同，也是科技創新上、中、下游的對接與耦合?？萍紕撔乱话阈枰徒洑v基礎研究、應用研究、開發研究、設計試制、中間試驗、工業化生產等環節，各個環節都需要行政、生產、教育、科研不同社會分工系統在功能上的協同與集成。過程協同以要素協同為基礎，要素協同只有在過程協同中才得以真正實現，要素協同與過程協同的有機結合能力越強，創新績效也就越高。

（四）湖北省政產學研科技協同創新的責權平衡機制。

湖北省政產學研科技協同創新的責權平衡機制，是指科技協同創新主體依據各自的責、權、利承擔風險、分配收益的方式或制度，主要包括風險分擔機制、利益共享機制和監管評價機制。

——風險分擔機制。風險分擔機制是指湖北省科技協同創新主體共同承擔風險、管控風險、應對風險和規避風險的方式或制度。風險分擔機制包括：一是風險分擔責任制度。明確政產學研各方的責任、權力和義務，分層次、分階段分解風險責任，共同承擔科技協同創新風險。二是風險預警機制。對所有可能引發風險危機的因素和征兆，進行即時關注、系統搜集、跟蹤監測和同步管理，科學分析評估風險發生的概率及危害性，及時制定應對措施，管控和規避科技協同創新風險的發生。

——利益共享機制。利益共享機制是指湖北省政產學研協同創新主體合理分享各種有形、無形收益的方式或制度。在遵循公平公正、責利對等、互利互惠、風險補償、協商讓利等原則的前提下，政產學研科技協同創新利益共享機制的建立，要充分考慮權衡以下幾個因素：投入資源的多少、承擔風險的大小、所作貢獻的大小以及所起作用的關鍵程度。如果投入的人力、財力、物力及時間越多，承擔的風險越大，所作的貢獻越大，所起的作用越關鍵，那么其得到的回報應該越多。

——監管評價機制。監管評價機制是指通過監管和評價工作以規范合作各方行為、保障湖北省政產學研科技協同創新良性運行的方式或制度，包括監管保障機制和科學評價機制。監管保障機制包括健全的法規政策體系、監督懲罰制度、風險監管體系和項目分類管理制度。科學評價機制的關鍵是建立一套完整的評價指標體系，通過分項分析、分類分析和綜合分析，對科技協同創新條件、科技協同創新效益以及科技協同創新結果進行定性和定量評估。

二、湖北省政產學研科技協同創新機制存在的問題

近年來，湖北省在政產學研科技協同創新機制方面進行了各種有益嘗試，取得了一定的成績，但仍然存在很多問題，主要體現在以下六個方面：

（一）科技協同創新合作形成機制存在的問題。

開口攬時事，主要是對于歐陽修散文在內容上不為空言這個方面。不為空言，就是講究實在，少談虛玄。歐陽修一生中從天圣八年正式步入官場至熙寧四年歸潁州，為國為民鞠躬盡瘁。他創作的散文也大多關于國家命運，立于國家事實，論辯文尤為明顯。這些論辯文涉及的方面非常廣闊，但為官之事、百姓之事、吏治用人是重中之重。不僅因為這些是他官場四十年來最熟悉的內容，也因為他思想政治家的身份。他要為朝廷解決問題，用文章表述自己的改革主張和具體措施。

政產學研科技協同創新主體分處于不同領域，有著各自不同的事業追求、價值觀念和評價體系，導致各主體參與協同創新的動力和活力不盡如人意。一方面，湖北省高校和科研院所注重的是學科建設、理論研究和學術創新。以學術評價為主的科研考評體系，側重于縱向科研項目、著作論文、專利及獎勵等方面的數量和層級。教師和科研人員面向企業、面向市場、面向實際應用做研發的興趣不大、動力不足和能力不強，也制約了應用技術研究和成果轉化人員參與協同創新的積極性、持續性。另一方面，湖北省地方政府、大中型企業與大學和科研院所合作的主要興趣，集中在那些能對地方經濟建設和企業發展立竿見影的短平快項目，對那些事關行業發展的關鍵技術、共性技術則重視不夠，難以進行深度科技協同創新。

（二）科技協同創新協作攻關機制存在的問題。

近年來，雖然湖北省政產學研科技協同創新取得明顯進展，但由于湖北省企業普遍積累不足，企業技術力量與高校、科研機構落差較大，在“高投入、高風險、長周期”產業重大技術領域的長期跟蹤和研究嚴重不足，與高校及院所合作往往重視眼前效益，缺乏戰略眼光和長效機制，難以進行深度科技協同創新。因此，湖北省政產學研合作主要還停留在技術轉讓、合作開發和委托開發等相對較低的層次上，圍繞某一領域單一項目進行的“點對點”短期合作居多，圍繞產業鏈進行協同創新的重大項目比較少。產學研合作的組織形式以“小作坊模式”為主，研究團隊趨向個體化，合作關系比較松散，跨學科、跨行業、跨部門的協作攻關機制相對不足。由此，湖北省政產學研科技協同創新的組織治理機制也相對欠缺。

（三）科技協同創新責權平衡機制存在的問題。

湖北省政產學研科技協同創新的責權平衡機制尚不健全，共同投入、成果共享、風險共擔的科技協同創新利益共同體尚未真正形成。一是共同投入的機制建設不到位，各方承諾的資金、設備、人才等相關創新資源，往往難以順利落實，很多合作因投入不到位難以為繼。二是合作協議對權、責、利界定不清，對資金的投入和管理、知識產權分配、違約責任等重要利益問題約定不明確，一旦出現糾紛往往缺乏協商解決的依據。如某些由多個參與單位和個人分工協作完成的重大攻關項目成果，在評定科研人員學術成就時，通常只對署名第一或靠前者才有效；有些科技協同創新的利益分配，要么簡單化地平均分配，要么歸功于負責組織協調的最高領導，要么僅按投入比例分配，而忽略了創造性貢獻等重要因素，嚴重挫傷了各創新主體參與協同合作的積極性。

（四）科技協同創新多元化投入機制存在的問題。

能否有風險投資順利介入科技成果的研究開發、中試、商品化和產業化活動，是政產學研科技協同創新能否成功的關鍵。湖北省高校和科研院所并不具備實現自我轉化創新成果的資金實力，開拓市場也不是其優勢。面對技術創新高風險的壓力，湖北省企業也希望政府通過政策補償或風險投資機構、金融機構介入共同承擔風險。湖北省目前尚無用于支持政產學研合作的專項資金，缺乏穩定的政產學研合作資金來源。已有的科技型中小企業技術創新基金、火炬計劃等項目基金，由于資金總額有限，存在“量少面廣”的問題。風險投資機制在湖北省也尚未形成，也沒有真正得到重視，成為制約湖北省政產學研科技協同創新的主要因素之一。建立以企業為主體、市場為導向、政府引導帶動、社會金融資本相結合的多元化科技協同創新投入體系，刻不容緩。

（五）科技協同創新信息交流共享機制存在的問題。

社會中介服務機構在政產學研科技協同創新中發揮著“潤滑劑”與“催化劑”的作用。湖北省服務政產學研合作的社會專業化中介機構，內部組織不健全，結構功能單一，合作層次偏低，服務質量和水平都不高，無論是在數量還是在功能上，都難以完全滿足和適應政產學研科技協同創新的需要；而政府、企業、高校、科研機構自成體系，壁壘森嚴，科技創新信息缺乏交流與共享。這就導致：一方面，社會中介服務不能做到及時和準確傳遞信息，導致高校和院所的科技成果難以找到現實需求并轉化為經濟效益。另一方面，企業發展需要破解的技術難題，往往難以找到合適的科研成果和人才。這種科技創新供給者之間、科技創新供給者與科技創新需求者之間客觀存在的信息不對稱現象，影響了科技協同創新的效率和效益。

（六）科技協同創新體制機制改革存在的問題。

從整體上看，湖北省高校、科研機構、企業之間基于利益驅動的科技協同創新機制尚未完全形成，需要政府在體制機制創新和政策項目引導上發揮重要作用，以政府為主導，充分發揮市場的基礎性作用，充分認識市場機制在科技創新資源配置中的決定性作用，突破制約科技協同創新主體能力提升的障礙，實現創新要素匯聚、整合與共享，充分釋放人才、資本、信息、技術等方面的活力。近年來，湖北省雖然制定了不少促進政產學研科技協同創新的政策法規，但有些規定較為抽象、概括，缺乏具體的、可操作的實施細則，有些政策甚至出現矛盾和前后不一致狀況。這些自相矛盾的政策不僅難以形成合力，而且以突破體制機制障礙的名義，形成了影響政產學研協同創新的新問題。比如，即使是以推動協同創新為目的的“湖北省2011年計劃”，不僅其整個決策、申報、評審、批建流程難以找到公開訊息，似乎還存在將在鄂國家部委高校與湖北省地方高校區別對待的問題。

三、建立健全湖北省政產學研科技協同創新機制的對策建議

為加快湖北省政產學研科技協同創新機制建設，形成湖北省政產學研科技協同創新的良性循環和可持續發展，提出以下對策建議。

（一）建立健全科技協同創新的組織管理機制。

政府牽頭、多方參與，成立“湖北省科技協同創新建設促進辦公室”，建立專家委員會咨詢與監督機制，構建科學有效的組織管理體系。探索創新政產學研科技協同創新組織形式，深化跨學科、跨部門、跨系統、跨地區的合作。建立健全責權利分配機制，形成優勢互補、利益共享、風險共擔的科技成果轉化合作機制。制定和完善促進政產學研科技協同創新的法規、政策，加強對政產學研科技協同創新組織的目標管理和階段性評估。

（二）建立健全科技協同創新的資源整合機制。

發揮市場在湖北省科技創新資源配置過程中的決定性作用，促進創新資源在企業、高校及科研機構之間合理流動。充分發揮創新要素與資源的匯聚、融合效應，優化以學科交叉融合為導向的資源配置方式，建設面向全社會開放的科技創新協作平臺、圖書文獻信息數據庫和數字化共享應用平臺，完善科技創新資源共建共享機制，構建有利于協同創新的基礎條件和長效機制。探索流動、開放、協同的人才柔性流動配置機制，積極吸引國際創新力量和資源，創新對外交流與合作模式。

（三）建立健全科技協同創新的人才培養機制。

以科學研究和實踐創新為主導，通過學科交叉與融合、產學研緊密合作、國際合作研究等途徑，加快推進湖北省人才培養機制改革。促進高校、科研院所、企業聯合培養人才，建立健全寓教于科學研究、寓教于實踐應用的拔尖創新人才培養模式。突出培養創新型科技人才，重點培養領軍人才和復合型人才，大力培養經濟社會發展重點領域急需的緊缺專門人才。引導高校和科研院所面向主導產業和戰略性新興產業，加強交叉學科、新興學科專業人才培養。

（四）建立健全科技協同創新的科研評價機制。

完善評價指標體系，改革評價方式，注重原始創新和解決重大現實需求的實效，形成以創新質量和貢獻為導向的評價機制。針對湖北省應用技術研究、公益性研究、基礎研究的不同性質建立分類評價制度；加強對科研質量、自主創新能力及其標志性成果的評價，加強對科技成果成熟度及其轉化率、對社會經濟發展貢獻度的評價，加強對科技創新競爭力、持續創新能力的評價。積極引導科技人員面向生產實際和市場需求提出研究課題，解決產業發展的關鍵技術瓶頸。

（五）建立健全科技協同創新的多元化投入機制。

加快建立以企業為主體、市場為導向、政府引導帶動、社會金融資本相結合的多元化科技協同創新投入體系。實施“湖北省科技協同創新專項計劃”，以技術創新風險基金、產學研合作獎勵基金等形式支持協同創新重大成果轉化的引導投入。推動企業逐步提高研究開發費用占銷售收入的比例，使之真正成為政產學研合作項目投入的主體。鼓勵和引導信貸資金、產業投資基金、風險投資和創業投資等各種資金支持政產學研科技協同創新；完善政產學研科技協同戰略投資退出機制，允許社會資本按規定退出，保障其應得權益。

（六）建立健全科技協同創新的中介服務機制。

加大以科技中介機構為主體的科技協同創新服務體系建設力度，引導其發揮信息溝通、技術評估、法律咨詢、知識產權服務等中介作用，提高服務水平，構建完善的技術要素市場體系。充分利用現代信息網絡技術和各種新型數字媒體，構建面向全社會的政產學研科技協同創新信息系統。促進行業協會、產學研合作促進會、科技社團等科技非政府組織的健康成長，發揮各種社會力量在推進湖北省科技協同創新中的特殊優勢和重要作用。

責任編輯 郁之行

F127（263）

A

1003-8477（2014）01-0068-05

易曉波（1971—），男，博士，武漢大學發展研究院副教授、碩士生導師。李光（1955—），男，武漢大學發展研究院院長、教授、博士生導師。

國家級科技思想庫（湖北）研究課題。