使用假身份證實施的反偵查行為初探

王鋒

（中國人民公安大學 北京 100038）

使用假身份證實施的反偵查行為初探

王鋒

（中國人民公安大學 北京 100038）

使用假身份證實施的反偵查行為，是指犯罪行為人針對偵查機關的偵查行為，使用假身份證向偵查機關傳遞虛假信息，干擾偵查視線、破壞偵查線索，以躲避偵查、逃避打擊的行為總和。使用假身份證實施反偵查行為的外部影響因素有科技水平、犯罪亞文化、個案的偵查措施和手段。其表現形式有：犯罪預備階段的反偵查行為、犯罪實施階段的反偵查行為、犯罪后潛逃階段的反偵查行為。對此類反偵查行為的利用，偵查人員應主動收集反偵查信息，把握犯罪活動中的信息轉移規律；同時還應采用傳統偵查措施與信息化偵查措施相結合的方式綜合判斷嫌疑人身份。

假身份證信息；反偵查行為；偵查行為；

自1984年我國推行身份證制度以來，驗證居民身份證已成為公安機關認定公民身份最有效、最普遍的方式，犯罪行為人也相應地將使用假身份證躲避偵查、逃避打擊視為一種簡單易行的反偵查行為。目前，犯罪行為人使用假身份證實施犯罪行為、逃避偵查的手段呈現出智能化趨勢。因此，偵查機關有必要深入研究使用假身份證實施的反偵查行為，以探討相應的偵查對策。

一

假身份證，一般指犯罪行為人冒用的他人的身份證件，或者使用虛假身份信息制作出的身份證件。在這里還應嚴格區分假證和錯證，錯證往往是由于公安機關在戶籍管理過程中失誤產生的，如身份證號碼尾數分配錯誤、人口信息系統錯誤，可能產生身份證重號的情況，即“一號多人”的情況[1]。

我國目前普及的身份證為二代身份證，身份證包含的個人信息包括公民基本個人信息、照片和公民身份證號。犯罪行為人為了對抗偵查機關的偵查行為，往往會偽造包含以上所有內容的假身份證。1．虛假公民基本個人信息。虛假的公民基本個人信息包括虛假姓名、民族、出生日期和住址。包括兩類情況：一類是身份證上的個人信息不真實，在常住人口系統中無法查詢到；二是冒用他人的真實個人信息，即在常住人口系統可以查詢到相關人員，但并非身份證持有人。2．虛假照片。犯罪行為人在制作假身份證時，考慮到要應付公安機關的盤查，往往會使用本人的真實照片，或者以相似的照片替代。3．錯誤的公民身份證號。我國公民身份證號其實是對身份證上可見信息的數字化。身份證號碼由十七位本體碼和一位校驗碼組成，編碼格式如下：ddddddd yyyymmdd xx p y，從前到后分別指代地區、出生日期、順序號和校驗碼。假身份證中的編碼順序可能錯誤或者是冒用了他人的身份證號。

二

反偵查行為，指犯罪案件中的作案人為掩蓋其犯罪行為和逃避法律制裁，針對偵查機關的偵查行為，實施的對抗性行為的總和[2]。由于反偵查行為是一系列的行為，犯罪行為人可能會同時采取多種手段干擾偵查視線，破壞偵查線索，所以有必要針對某一種特定的反偵查手段及時調整偵查策略，靈活采取多種偵查措施。反偵查行為與偵查行為此消彼長、相互制約、相互抗衡，反偵查行為的對抗性也因此得到體現。影響作案人使用假身份證實施反偵查行為的外部影響因素有以下方面：

第一，利用高科技仿制我國目前發行的二代身份證。二代身份證的防偽措施與一代身份證相比已得到了很大完善，其主要特點是加入了芯片技術，通過機讀可以有效識別真偽，可寫入的信息量加大，其安全等級也得到了進一步提高。就目前所發生的案例來看，犯罪分子已能夠迅速仿制出樣式和防偽標記與真實二代身份證相同但缺少芯片的假身份證，網絡上也出現了可免費下載的二代身份證復印制作軟件，例如ZP1.49殼（二代身份證復印制作軟件脫殼版），犯罪行為人只需一臺電腦和相關材料就能在3分鐘內制作出一張假身份證。從目前的科技發展速度而言，不能保證在不久的將來犯罪行為人掌握制作身份證芯片的技術。

第二，犯罪亞文化影響。犯罪亞文化指犯罪亞群體在犯罪過程中逐漸形成并一體信奉和遵循的與主文化相對立的價值標準[3]。犯罪亞文化中的犯罪亞群體結構和規則、犯罪技術和技巧等亞文化因素，很容易被犯罪行為人吸收掌握，成為其適應環境、逃避懲罰的反偵查手段。具有黑社會性質的犯罪團伙可以通過大批量制造假身份證掩蓋犯罪行為人真實身份，達到犯罪和逃避打擊的不法目的，并將這種反偵查行為作為“幫規家法”或“組織條例”。

第三，個案的偵查措施和手段。由于偵查與反偵查是一對矛盾，這就決定了反偵查行為具有針對性，即犯罪行為人會根據偵查機關采取的偵查措施決定實施何種反偵查行為。具體而言，偵查機關采取的偵查措施有很多，包括現場勘查、摸底排隊、調查訪問等常規偵查措施，也包括通緝通報、追擊堵截等緊急偵查措施，偵查手段則更是種類繁多。針對個案中不同的偵查措施和手段，犯罪行為人也形成了相應的對抗措施和手段。例如，作案人在實施完犯罪潛逃后為了聯系家人，使用假身份證重新辦理新的號碼，成功避開了偵查機關對自己原有手機的監聽。

三

使用假身份證反偵查行為的表現形式主要有：

（一）犯罪預備階段的反偵查行為。

1．使用假身份證準備犯罪工具。具有較強反偵查意識的犯罪行為人會使用假身份證準備犯罪工具，特別是一些國家嚴格管控的、通過非法途徑難以獲取的工具或物品，其中比較常見的是犯罪行為人使用假身份證領取信用卡、電話卡，購買管制刀具、危險化學藥品等，供實施下一步犯罪行為做準備。

目前已有媒體披露，某犯罪團伙利用撿來的身份證，到各家銀行冒名開戶，供詐騙團伙洗錢之用。該犯罪網絡覆蓋全國，僅一名在深圳落網的終端罪犯，便被搜出6.7萬張身份證，4000余張銀行卡[4]。除此之外，對于在購買時必須實名的管制刀具和危險化學藥品，犯罪行為人也可以使用假身份證購買，留下購買人的虛假個人信息，致使在案發后，偵查機關無法通過查找購買人確定真正犯罪行為人。

2．使用假身份證制造條件。使用假身份證制造條件的反偵查行為主要表現為掩蓋、偽裝自己真實身份以貼近被害人和準備犯罪現場。

犯罪行為人通過出示假身份證可以虛構事實、隱瞞真相，贏得他人信任，從而貼近被害人，例如在詐騙犯罪中，犯罪行為人謊稱自己是某某證券交易所的工作人員，有“內部消息”，可以幫受害人進行“零風險”投資，以達到騙取受害人信任的目的，此時犯罪行為人往往會出示假身份證和其他虛假證明材料。另外，犯罪行為人在實施綁架、非法拘禁犯罪前，往往也會通過使用假身份證在小旅館登記開房，用以限制被害人的人身自由。

（二）實施階段的反偵查行為。

1．使用假身份證偽裝自己沒有作案時間。偽裝自己沒有作案時間，主要是制造和提供案犯時間犯罪行為人不在場的證明。犯罪行為人可以使用假身份證制造一個“替身”，讓替身假冒自己在案發時間在某一個場所，自己則前往現場作案。例如，“替身”可以用“真身”的身份證在某網吧登記上網，偽裝“真身”沒有作案時間和不在現場的證據。

2．使用假身份證偽造證據，擾亂偵查視線。偽造證據，主要是故意將假身份證留在犯罪現場，使偵查人員獲得錯誤的犯罪信息，干擾偵查人員對案件的因果關系的判斷。作案人在作案時如果將他人的身份證留在犯罪現場，就會將偵查視線引向無辜的人，嫁禍于人；如果作案人留下的身份證屬于假身份證，則使此偵查線索中斷，往往是“查無此人”。

3．流動人口作案時高度依賴假身份證。我國有學者將流動人口作案時實施的反偵查行為概括為謀求正當職業和搞到“合法證件”。由于治安管理日益嚴格和經濟活動的多樣化，流動人口中的作案人非常看重各種能證明自己身份的證件，身份證自然成為他們的護身符和作案時的工具。據有的地方抽查，被抽查對象幾乎都持有“合法”證件，如身份證、工作證、駕駛證、學歷文憑、結婚證、介紹信等。他們憑證冒充各種身份，落腳旅店，廣為交際，乘機進行詐騙、盜竊等犯罪活動[5]。

(三)潛逃階段的反偵查行為。

1．使用假身份證登記住宿。犯罪行為人在作案后可以使用假身份證在住宿登記管理不嚴格的地區隱匿，例如某市的城中村和高校周圍小旅館聚集區。這些區域由于在管理上存在缺陷，人口流動量較大和外來人口較多等因素，更有利于犯罪行為人使用假身份證，特別是旅館業，如果不嚴格執行住宿登記管理制度，沒有與公安綜合查詢系統中的旅館住宿人員登記系統聯網或者軟件沒有及時更新，犯罪行為人就很容易在不被偵查機關察覺的情況下使用假身份證登記住宿。另外就是由于目前尚未實現全國范圍內的旅館登記人員布控功能，只有部分省市已實現省一級的旅館登記布控功能，這也給犯罪行為人逃往外地，在外省使用假身份證登記住宿，實施反偵查行為留下了可乘之機。

2．使用假身份證乘坐交通工具。犯罪行為人為了迅速逃往外地往往會選擇既較快捷、又相對“安全”的交通工具，例如火車、長途汽車等。2010年春運期間，購買火車票開始施行實名制，這在很大程度上限制了流竄作案和在逃的犯罪分子的潛逃行為。火車票實名制要求旅客憑有效身份證件購買火車票，其中最常見的有效證件就是身份證，犯罪行為人可以冒用他人的真實身份證，在管理不嚴格的臨時火車票售票點或者代售點購買、領取火車票，乘坐火車潛逃。而購買長途汽車票尚未施行實名制，犯罪行為人很容易購買車票，根本不需要使用假身份證，但汽車票實名制是一種趨勢，在不久的將來必將施行。

3.使用假身份證躲避盤查。在犯罪行為人潛逃后，偵查機關會采取通緝通報、追擊堵截、巡邏盤查等緝捕措施，在作案人可能經過的路口、車站、碼頭等布置警力，檢查行人、乘客身份，以查緝犯罪行為人。此時應提高警惕，防止可疑分子蒙混過關。犯罪嫌疑人張某作案后趕到火車站打算逃離本市，其在車站發現車站入口處有民警檢查身份證，張某故作鎮靜，拿出在公交車上扒竊他人錢包得到的身份證，主動遞交給民警，同時和民警搭訕，問自己所乘車次在幾號候車室，值班民警在使用身份證驗證機驗證其身份證時并沒有驗證是否為本人身份證，同時回答了犯罪行為人提出的問題，正是由于該民警的疏忽大意，致使該犯罪行為人得以順利逃脫。

四

對使用假身份證實施的反偵查行為的利用，應遵循犯罪活動中的信息轉移規律。法國人埃德蒙·洛卡德曾提出物質交換原理，然而這一原理主要是針對傳統物質信息而言的，并沒有適用于意識層面和信息層面，但我們可以結合信息學的相關理論可以看出，犯罪活動也是一個信息交換和信息轉移的過程。這是因為犯罪活動具有物質性，犯罪活動中的任何變化都會留下信息，這些信息還會相互轉移。犯罪活動中特別是存在反偵查行為的犯罪活動產生的信息包括犯罪信息、反偵查信息和其他關聯信息。根據信息論相關模型，我們可以根據信息追根溯源，找到信息的發送者即信源和接收者即信宿。因此，偵查人員可以在收集反偵查信息，然后研究各種信息是如何發出和轉移的，為我所用。

對假身份證信息的具體利用，首先要利用假身份證信息采取傳統的偵查措施。個案中的偵查措施是影響犯罪行為人采取反偵查行為的外部影響因素之一，偵查主體也應該根據反偵查行為積極、及時調整偵查措施。利用假身份證信息采取偵查措施的步驟有三步：獲取假身份證信息、采取針對性偵查措施、行動結果分析。

第一步，獲取身份證信息。由于反偵查行為貫穿于犯罪行為的各個階段，假身份證信息又散布于社會各個領域，身份證信息的來源就很廣，這就需要公安機關要做好日常的陣地控制、刑嫌調控等基礎性偵查措施，掌控制假、販假身份證窩點分布規律和重點人口活動規律，做到有效預防。而在案件發生后，偵查機關則需要采取調查走訪、現場訪問、摸底排隊等偵查措施，特別要注意犯罪行為人在需要登記身份證信息的場所的活動規律，例如網吧、旅館等，從而獲取身份證信息。

第二步，采取針對性偵查措施。此時，偵查措施的工作目的和重心應有所調整，從之前的單純的收集身份證信息變為確定犯罪行為身份、查找犯罪行為人的行動軌跡、獲取作案人行蹤和藏身處。在此階段，調查走訪、現場訪問等常規性偵查措施仍發揮重要的作用，偵查人員可以通過大量走訪模擬獲取作案人面部基本特征，在與身份證上的照片進行比對，在確保是同一人的基礎上進行通緝通報。此外，也可以根據獲取的作案人的作案行為方式和其所使用的身份證上的身份證號、籍貫等信息，可以進行串并案分析。

第三步，行動結果分析。由于使用假身份證信息采取的反偵查行為具有較強的迷惑性，以上采取的偵查措施又基于獲取的身份證信息，因此偵查進程有可能達不到預期目的，這就需要對結果進行分析，找出失誤原因，找到正確的偵查方向，推進偵查進程。如果采取的偵查措施有效地得到了預期效果，對結果進行分析，結合行動結果獲得的物證、供述等對之前的預判進行檢驗，明確作案人的反偵查行為規律，獲取寶貴的對抗反偵查行為經驗。

其次，利用假身份證信息采取的信息化偵查措施。信息化偵查，是指圍繞偵查工作目標，利用信息技術和信息資源，優化和完善偵查業務的一切理論與實踐的總和[6]。 采取信息化手段對利用假身份證信息所進行的犯罪活動信息進行數據碰撞。首先在數據庫里搜索該假身份證所有的信息資料，比如，在銀行開戶的記錄，在酒店住宿的記錄，以及乘坐交通工具等使用的記錄等等。將所有的該假身份證的實用信息收集以后，應該對這些信息進行全面的分析，分析使用身份證的區域、地點，以及相關的活動軌跡，以及確定具體的使用時間，盡可能的將某個具體的使用時間和地點聯系起來，假如這個區域有信息采集的話，那么嫌疑人身份圖像就可以收集到，這樣就能確定嫌疑人身份。即使不能做到確定嫌疑人身份，至少通過信息化手段，可以確定該假身份證持有人的活動范圍，這樣也可以進一步縮小摸排范圍，再結合其他案件信息綜合判斷嫌疑人身份。

[1]陳 剛．信息化偵查教程[M]．北京：中國人民公安大學出版社，2012：133．

[2]劉品新．反偵查行為——犯罪偵查的新視角[M].北京：中國人民大學出版社，2010：11．

[3]儲懷植，許章潤．犯罪學[M]．北京：法律出版社，1997：234．

[4][EB/OL]．http://www.zohi.tv/home1/folder805/folder903/2011/10/2011-10-16230905.html．

[5]黃 立．試析流動人口犯罪的十大特點[J].刑事法學，2000，（3）．

[6]陳 剛．信息化偵查教程[M].北京：中國人民公安大學出版社，2012：13．

The Preliminary Study on the Anti-investigation Action by Using a Fake ID

WANG Feng

The anti-investigation action by using a fake ID refers to the action made by perpetrators to transmit the false information,to interfere the investigation,to destroy clues,to avoid being investigated and combated in criminal investigation.There are external factors to affect someone on using a fake ID,including science and technology skills,criminal subculture,case investigation measures and methods.The forms are: the anti-investigation action in the preparation,in implementation and in escaping after crime.To such cases, investigators should collect the investigation information initiatively,grasp the information transfer rules of criminal activities;and make comprehensive judgment on suspects by the ways to combine the traditional detection measures with the modern information-based reconnaissance.

Fake ID Information;Anti-investigation Action;Investigation Action;

D918

A

1674-5612（2014）02-0095-05

（責任編輯：賴方中）

2013-12-28

王 鋒，（1983-），男，陜西永壽人，中國人民公安大學2011級訴訟法學專業（偵查學方向）碩士生，西藏警官高等專科學校偵查系講師，研究方向：刑事偵查學、禁毒學。