賴方忠
(四川警察學院 四川瀘州 646000)
引文規范是文獻引證的規范化、標準化的簡稱,是科學研究日益廣泛深入的產物。現在,引文規范已經成為一個學術研究的重要組成部分。但在20世紀70年代,我國的學術研究型文章大多沒有引文(引證)。若有也只是“馬列”和毛主席的指示,偶爾也有周恩來、董必武、鄧小平等中國共產黨領袖的言詞。在當時,文獻引用(引證)是附著于權威的,是引證者自覺賦予被引證者的一種特權。隨著社會的發展和科學研究的日益深入以及國際交往的日益頻繁,引用(引證)的基本規范很快被延伸到學術權威身上。先是延伸到一些為領袖所評價或提及的學者,之后又逐步延伸到其他較少或者沒有進入領袖隊伍中的著名學者。隨著20世紀90年代學術著作和譯著出版的增加,文獻引用(引證)也發生了一個根本性的變化,引證與權威的關系進一步淡化,而與思想、學術交流的聯系更加緊密。如今,隨著新聞報業的發展、互聯網的突飛猛進以及社會科學類型的實證研究增加,都推動了文獻引用(引證)的變化和發展。但什么是引文規范,至今沒有一個明確的定義。目前學術界對引文規范的探討,大多是建立在編排規范、著錄規范、學術規范、學風建設的基礎之上進行的。任何科學研究都是以概念分析作為起點的。美國當代人類學家E·霍貝爾在論及概念的重要性時寫到:一個探索者在任何領域中的工作總是從創造該領域中有用的語言和概念開始的[1]。概念是反映事物本質屬性的思維形式。一個概念包含著一定的內涵和外延,也就揭示了它們包含的特定范疇和研究對象。因此,對引文規范路徑的探索,必須建立在具有明確引文規范概念的前提基礎上進行,否則,如果概念不明確,引文規范路徑的探索就無從下手。
引文規范是引用者遵循學術共同體(行業協會、組織或學術研究管理機關)根據學術發展規律參與制定的有利于學術積累和創新的關于文獻引用(引證)的各種準則和相關要求。是衡量文獻引用(引證)是否規范的標準(準則)。
(一)明確引文規范內涵,是解決引文規范的的首要前提。
引文規范是一個復雜的系統工程。引文規范有狹義和廣義之分。狹義的引文規范僅僅是指引用者對引文的標識與著錄,即我們常說的“引文著錄規范”;廣義的引文規范包括引文制度規范、引文標識代碼規范、引文著錄規范、引文編排規范。
1.引文制度規范。引文制度規范是指學術共同體(行業協會、組織或學術研究管理機關)制定的對引文行為的相關規定與制度約束。在我國,獨立的引文制度規范幾乎是一片空白。但這并不代表我們沒有引文制度規范。現有的引文制度規范零散分布于:《文后參考文獻著錄規則》(GB/T 7714-05)、科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式(GB 7713-87)、中國科學院發布的《中國科學院科學技術期刊編排格式規范》(GB/T 3179-92)、原機械電子工業部發布的《科技期刊編輯規范》、《期刊編排格式》(GB/T 3179-2009)、《學位論文編寫規則》(GB/T 7713[1].1-2006)、《中國學術期刊 (光盤版)檢索與評價數據規范》(CAJ-CD B/T 1-1998)、《林業科技期刊編排規范》、《農學科技期刊編排規范》、《醫學科技期刊編排規范》、《法律文獻引證注釋規范》、《中國高等學校社會科學學報編排規范 (修訂版)》、《中國高等學校自然科學學報編排規范 (修訂版)》、《綜合性人文社會科學學術期刊編排規范》、《綜合性期刊文獻引證技術規范 (試行稿)》、《<中國社會科學>關于引文注釋的規定》、《<歷史研究>關于引文注釋的規定》、《<文學遺產>文稿技術規范》等。比較集中的表述見于《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》(教育部社會科學委員會2004年6月22日第一次全體會議討論通過)之“‘三、學術引文規范’(七)引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等,無論曾否發表,無論是紙質或電子版,均應詳加注釋。凡轉引文獻資料,應如實說明。(八)學術論著應合理使用引文。對已有學術成果的介紹、評論、引用和注釋,應力求客觀、公允、準確。偽注,偽造、篡改文獻和數據等,均屬學術不端行為”。雖然“學術引文規范”有些瑕疵(后文論述),但每一個科研工作者,在引用他人文獻時,都必須遵守此引文制度規范。即:引用他人的觀點、方案、資料、數據等,無論是紙質或電子版,均應詳加注釋。
2.引文標識代碼規范。引文標識代碼規范是指學術共同體(行業協會、組織或學術研究管理機關)制定的對所引文獻的類型(或所引文獻的載體類型)進行代碼標識的相關規定。引文標識代碼規范包括紙質文獻標識代碼規范和非紙質文獻標識代碼規范。
普通圖書(含專著、教材)M 會議論文集C 匯編G 報紙N 期刊J
學位論文D報告R 標準S 專利P檔案B 古籍O
參考工具書K 其他未說明文獻Z會議論文集析出文獻 A
非紙質文獻標識代碼規范如下:
數據庫DB 計算機程序CP 電子公告EB磁帶(magnetic tape)MT
磁盤(disk)DK 光盤(CD-ROM)CD 聯機網絡(online)OL
聯機網上數據庫(database online)——DB/OL
磁帶圖書(database on magnetic tape)——DB/MT
光盤圖書(monograph on CD-ROM)——M/CD
磁盤軟件(computer program on disk)——CP/DK
網上期刊(serial online)——J/OL
網上電子公告(electronic bulletin board online)——EB/OL
3.引文著錄規范。引文著錄規范是指學術共同體(行業協會、組織或學術研究管理機關)制定的對文稿中引用的文字或片段如何進行真實地標注并在文后予以著錄的相關規定。著錄的事項因文獻載體的差異略有不同。
引用傳統紙質文獻的著錄事項如下:
引用普通圖書(含專著、教材),則著錄的事項包括作者、專著名稱、出版地、出版社、出版年及版次、文字或片段所在頁碼。由于出版年跟版次放在一起,易引起人們的誤會,也為了更好地與引用的期刊文獻有所區分,所以著錄的事項沒有變化,但在著錄的事項先后上有所調整。即:作者、專著名稱及版次(第一版不注釋)、出版地、出版社、出版年、文字或片段所在頁碼。
引用期刊,則著錄的事項包括作者、所引文獻篇名、期刊名稱、出版年及期數、文字或片段所在頁碼。
引用報紙文章,則著錄的事項包括作者、所引文獻篇名、報紙名稱、出版日期、版次。
引用專利,則著錄的事項包括專利作者(專利申請者或所有者)、專利名稱、專利國別、專利編號、專利公告(公布)日期。
引用檔案,則著錄的事項包括檔案名稱、原件日期、檔案收藏地、收藏單位、收藏編號、所引文字或片段所在頁碼。
引用古籍,則著錄的事項包括作者、古籍名稱、古籍校(勘、注、批等)刊行年代(古歷紀年)、刊物機構(版本)、收藏機構。
引用標準,則著錄的事項包括標準名稱、標準編號、出版地、出版者、出版年。
引用“其他未說明文獻”,著錄的事項包括作者、文獻名稱、出版地、出版社、出版時間。
引用會議論文集,則著錄的事項包括所引會議論文作者、篇名、會議論文集編著者、會議論文集名稱、出版單位、出版時間、文字或片段所在頁碼。
引用匯編,則著錄的事項包括作者、匯編名稱、出版地、出版單位、出版時間、文字片段所在頁碼。
引用學位論文,則著錄的事項包括學位論文作者、學位論文名稱、出版地、出版單位、出版時間、文字或片段所在頁碼。
引用報告,則著錄的事項包括作者、報告名稱、出版地、出版單位、出版時間、文字或片段所在頁碼。
引用參考工具書,則著錄的事項包括作者、工具書名稱、出版地、出版時間、文字或片段所在頁碼。
引用非紙質文獻的著錄事項如下:
引用聯機網上數據庫(database online)——DB/OL,則著錄的事項包括作者、篇名、引用日期、訪問路徑。
引用磁帶圖書(database on magnetic tape)——DB/MT,其著錄的事項包括作者、文獻篇名、出版地、出版年、引用日期、訪問路徑。
引用光盤圖書(monograph on CD-ROM)——M/CD,其著錄的事項包括作者、文獻篇名、出版地、出版年、引用日期、訪問路徑。
磁盤軟件(computer program on disk)——CP/DK,則著錄的事項包括作者、篇名、出版者、出版年、引用日期、訪問路徑。
網上期刊(serial online)——J/OL,其著錄的事項包括作者、文獻篇名、出版地、出版年、引用日期、訪問路徑。
網上電子公告(electronic bulletin board online)——EB/OL,則著錄的事項包括作者、篇名、引用日期、訪問路徑。
這是學術共同體(行業協會、組織或學術研究管理機關)制定的對引文著錄的相關規定。通過對著錄事項的梳理,我們發現:
第一,對所引文獻的著錄主要涵蓋了三層意思:所引文獻作者、所引文獻篇名、篇名所依附的載體的相關信息。這一認識對引文的編排規范厘清了思路。
第二,所引文獻如是磁帶圖書、光盤圖書、網上期刊時,如該文獻僅僅只有一種出版發行方式,即磁帶、光盤、網絡出版發行,那么我們就應該按照非紙質文獻的著錄事項進行著錄;如該文獻是紙質文獻的二次出版發行,即先有紙質版,后有其它版,那么我們著錄的事項應按照紙質文獻的著錄事項進行著錄。這也與“引文應與原始文獻為原則”的精神一致。
第三,我們這一梳理,雖看似繁瑣,但對論文寫作者而言,加強對引文著錄的認識和學習是大有裨益的。
4.引文編排規范。引文編排規范是指學術共同體(行業協會、組織或學術研究管理機關)制定的對所引文獻進行特殊的編輯和技術處理的相關規定和要求。其實質就是對注釋和參考文獻的技術處理。
對注釋的技術處理:文稿中所有注釋均按照前后順序逐條依次編排,注釋序號用①②③……,注釋的編號應與文稿中引文的序號一致,文稿中所有注釋均放置于文末。介于正文和參考文獻之間。
的技術處理:文稿中所有參考文獻均按照前后順序依次編排,參考文獻序號用[1][2][3]……,參考文獻的編號應與文稿中的引文的序號一致,所有參考文獻均放置于文末注釋之后。除此而外,對參考文獻的技術處理還包括以下內容:
一是作者和篇名之間用“.”(下原點)間隔;
二是篇名后加“[文獻標識代碼]”和“.”(下原點);
三是著作類出版物,出版地與出版社用“:”(冒號)間隔,出版社與出版時間用“,”(逗號)間隔,出版時間與所引用的文字或片段頁碼用“:”(冒號)間隔,頁碼后用 “.”(下原點)結束;
四是期刊類出版物,期刊名稱與期刊出版時間(年)用“,”(逗號)間隔;期刊出版時間(年)與期刊期數用“,”(逗號)間隔,期刊期數用“()”著錄;期刊期數與所引文字或片段頁碼用“:”(冒號)間隔,頁碼后面用“.”(下原點)結束。如所引期刊是年卷本,即:一年出版一期(卷),則把期刊期數改為卷,同時去掉 “()”,期刊卷數與所引文字或片段頁碼用“:”(冒號)間隔,頁碼后面用“.”(下原點)結束。。
五是網絡出版物,引用日期與訪問路徑之間“.”(下原點)間隔,訪問路徑后面用“.”(下原點)結束。
引文編排規范看似復雜,其實還是有規律可循的。如果發現了這一規律,整個編排規范問題就迎刃而解了。首先,要熟悉文獻的著錄事項以及所引文獻的標識代碼;其次,編排規范含三層意思:作者、篇名、篇名所依附的載體。每層意思之內“,”(逗號)間隔、每層意思結束用“.”(下原點)間隔。每層意思之內“,”(逗號)間隔,如作者為二人以上時,作者與作者之間用“,”(逗號)間隔;每層意思結束用“.”(下原點)間隔,如作者著錄結束、篇名著錄結束、篇名所依附的載體著錄結束。第三,兩個特例——引用析出文獻和外文文獻中譯本。析出文獻“作者篇名”部分編排格式為:作者.篇名[文獻標識代碼].作者.篇名[文獻標識代碼];外文文獻“作者篇名”部分編排格式為:作者.篇名[文獻標識代碼].譯者.(如譯者為二人以上時,譯者與譯者之間用“,”間隔)。第四,以紙張為載體的傳統文獻不標載體類型,非紙張型載體文獻需在文獻標識的同時標注載體類型。
總之,在編排規范中,用得最多的符號是“.”(下原點)、“,”(逗號)、“:”(冒號)。 理解了“.”(下原點)、“,”(逗號)、“:”(冒號)的基本意思,對整個文稿的參考文獻編排規范就事半功倍。
明確了引文規范的內涵之后,還應注意以下幾點:
第一,引用文獻的可信度問題。文獻的可信度其實質就是文獻的公信力。大多數學報的引文形式是以專著為主,期刊論文次之,引用報紙、論文集、網絡、學位論文、其它的則很少。[3]從這個角度上看,專著、專業學術期刊論文的文獻的公信力較強,學位論文、報紙、論文集、網絡的文獻公信力則漸次弱化。因此,我們在學術論文創作中,特別是在資料收集過程中,應注意學術專著和專業學術期刊論文的收集,不能過多地收集和引用報紙、論文集、網絡、學位論文等載體類型的文章。
第二,關于文獻的引用版本問題。一是經典作家的版本。如引用馬克思主義經典作家的著作,應采用人民出版社最新版本。如《馬克思恩格斯選集》、《列寧選集》用1995年版本,《列寧全集》用1984年以后的版本,《毛澤東選集》用1991年版本,《鄧小平文選》(一、二卷)用1994年版[4]。二是古典文獻的版本和校注本。在引用古典文獻時,首先要選擇好的版本而不用普及讀物和電子版文獻。好的版本是指學術界公認的好版本(如《四部叢刊》初編、續編、三編,商務印書館1926——1935年影印本,其中多宋元明善本);也指清代學者的精校精刊精注本和現當代學者的高水平校訂或校注本(如:阮元校刻的《十三經注疏》,中華書局1980年影印本;《諸子集成》,中華書局1954年版;《新編諸子集成》,中華書局版,現已陸續出版;《中國古代戲曲論著集成》,中國戲劇出版社,1959年版;《樂府詩集》,中華書局,1979年版;等等)。三是英語文獻的中譯版本。引用文獻的版本問題,涉及到引用者的學術水平和治學態度,這些應引起我們的重視。
第三,關于注釋、參考文獻代碼(“注釋、參考文獻代碼”以下簡稱文獻注碼)與句末標點的位置問題。關于這個問題,看起來雖小,很多作者和編輯都容易忽視。對文獻注碼與句末標點的位置關系問題,我們可做如下處理:
1.引文若是完整的句子(或一段話),引文文末的點號應該放在引號之內,文獻注碼放在引號之外。示例1:
順治十八年(1661),奉天府尹張尚賢稱:“自興京至山海關,東西千余里;開元至金州,南北亦千余里;又有……敗瓦頹垣,沃野千里,有土無人,此內憂之甚者。”[4]64-65
(備注:文中的“示例”均摘自《四川大學學報》2010年第一期文章《清代東北地區城市發展與變遷》。 )
2.引文若是另起提行的引文,不用引號,文獻注碼既可在句末點號之前,也可在點號之后。示例2:
內陸邊疆地區具有一些共同特征,一是這些地區居民以少數民族為主;二是自然環境和氣候相對較差;三是經濟發展水平相對較慢,以游牧經濟為主[1]。
或:
內陸邊疆地區具有一些共同特征,一是這些地區居民以少數民族為主;二是自然環境和氣候相對較差;三是經濟發展水平相對較慢,以游牧經濟為主。[1]
3.引文若是不完整的句子,引文文末的點號應放在引號之外,文獻注碼放在引號之后、文末點號之前。示例3:
清后期,自日俄踏入東北,輪軌交錯,華洋雜處,洋貨云集,“城外人家殷盛,與內城無異,商埠、車站……城外德勝街,因奢侈而繁華”[43]304。
4.引文若是引用者句子中間的一部分,文獻注碼應緊靠引號,標點符號在文獻注碼之后。示例4:
金朝末年,蒙古稱雄漠北,不斷南下攻金,貞佑二年(1214)攻取遼西、遼東各城,翌年蒙古軍攻占“城邑凡八百六十有二”[3],東北地區的城鎮大都毀于一旦。
從引用類型上看,引用分為直接引用和間接引用。示例1和示例2屬于直接引用,示例3和示例4屬于間接引用。直接引用和間接引用可以互相轉換。但一定要注意文獻注碼與句末標點的位置關系。示例1是直接引用,現轉換為間接引用,其文獻注碼與句末標點的位置關系如下:
順治十八年(1661),奉天府尹張尚賢稱,“自興京至山海關,東西千余里;開元至金州,南北亦千余里;又有……敗瓦頹垣,沃野千里,有土無人,此內憂之甚者”[4]64-65。
從引用的語意上看,引用可分為完整引用和非完整引用。示例1和示例2屬于完整引用,示例3和示例4屬于非完整引用。任何語意都有一定的語境。我們在使用非完整引用時,一定要注意語意不能發生變化或引起歧義。
(二)加強對引文規范主體的教育和培訓,是實現引文規范的根本措施。
在引文規范主體的定位上,我們應堅持“誰引用、誰負責”的原則。以著者為代表的作者(引用者)是引文規范的主體,是引文規范的關鍵。如何確保引文規范主體順利實施引文規范,教育就顯得尤其重要。在國外,國際著錄規范“三巨頭”之一的《芝加哥手冊》自1906年首次出版以來,一直是本科生寫學期作業、研究生寫學位論文、教授寫文章專著的學術規范(引文規范)的標準。這種學術規范(引文規范)的訓練從本科生開始、在研究生又再度強化,一直到博士論文的寫作,久而久之,就形成一種習慣了[5]。雖然多數高校、科研院所都制定有論文寫作規范或學術研究規范,但真正把論文寫作規范或學術研究規范作為一項單獨的教學內容并進行施教的院校并不多見。因此,各高等院校、科研院所等人才培養單位應加強對引文規范的教育和培訓。對引文規范的教育,可采用分層分類的教育方式進行。分層是指兩個層面:本科生層面和和研究生(碩士、博士)層面。
本科層面的引文規范教育,重在強調引文規范目的、引文制度規范、引文標識規范、引文著錄規范、引文編排規范,普及科研倫理道德素質和引文基礎知識,其目的在于著重培養學生的科研素養、科研態度、科研倫理精神。
研究生(碩士、博士)層面的引文規范教育,應將引文規范教育上升到學術道德規范建設的高度,上升到科學研究工作者應履行的社會責任的高度,上升到實施哲學社會科學研究繁榮計劃的高度,重在強調引文倫理原則、引文倫理制度,進一步提升引用者引文著錄規范和引文編排規范的能力,其目的在于從根本上提升引文倫理道德水平,提高科研修養,規范科學研究行為,促進哲學社會科學研究事業的繁榮。
在引文教育的授課方式上,本科生層面的引文規范教育,可采用獨立的課程設置體系,納入人才培養目標任務之中;研究生(碩士、博士)層面的引文規范教育,可采用專業課程教育與引文規范教育相結合的方式進行,授課教師把自己的科研素養、科研方法、科研態度、科研精神、治學修養等融入到專業教育活動中,提高引文教育的針對性。
(三)完善引文規范督查機制,是實現引文規范的最后保障。
審稿,是對準備選用稿件的判斷、鑒定和評價工作,審稿,是保證雜志質量、雜志正確導向的關鍵環節之一[6]。這里的“判斷、鑒定和評價”,就是對文稿的學術性評判。因此,編輯在審核文稿的過程中,既要考究作者“所引文字或片段”的思想是否與作者要論述的觀點存在緊密聯系,又要審核作者 “所引文字或片段”與原始文獻是否一致,還要校驗作者 “所引文字或片段”的著錄是否清楚,更要核驗對“所引文字或片段”的著錄是否進行了規范化的編排(即編排規范)。因此,在審稿環節,我們應堅持“誰審稿、誰負責”的原則。
在出版環節,堅決貫徹“三校一審”的工作機制。在審讀過程中,尤其要注意文后參考文獻的著錄格式和編排技術規范,形成引文行為督查的常態化工作機制,確保引文行為真實,引文編排技術到位。
《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》(以下簡稱《規范》于2004年6月22日教育部社會科學委員會第一次全體會議討論通過。該《規范》在一定程度上填補了我國學術研究規范的空白,對于推動學術創新、崇尚嚴謹求實的科研風氣、堅決貫徹落實哲學社會科學研究繁榮計劃具有積極意義。 但認真研讀“學術引文規范”,的確還有值得商榷之處。
“‘學術引文規范’之(七)引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等,無論曾否發表,無論是紙質或電子版,均應詳加注釋。“凡轉引文獻資料,應如實說明”中“無論曾否發表,無論是紙質或電子版,均應詳加注釋”值得我們深思。首先,“引用他人已發表的觀點、方案、資料、數據等,均應詳加注釋”這一點應當沒有任何異議,但是,引用他人未發表的觀點、方案、資料、數據等,應先征得被引用人的同意,并且不得損害被引用人發表的權利,方可進行引用并補充說明。其次,對于“引用的版本”——“紙質和電子版”問題。如果該文獻只有一種出版發行方式,那么就按該種方式進行注釋;如果該文獻既有紙質版又有電子版,應堅持“出版時間優先”原則,按出版時間優先的出版載體進行注釋,這也與“引文應與原始文獻”一致的精神相吻合。第三,對于“詳加注釋”。“注釋”可采用“‘注釋’體例”和“著者——出版年制”。但不論采用何種注釋方式,均應進行規范化編排。中國高等學校社會科學學報編排規范 (修訂版)》、《中國高等學校自然科學學報編排規范(修訂版)》均對文獻的規范化編排作出了明晰的規定。因此,對引用文獻“詳加注釋”并進行規范化編排,是切實可行的。
“‘學術引文規范’之(八)學術論著應合理使用引文。對已有學術成果的介紹、評論、引用和注釋,應力求客觀、公允、準確。偽注,偽造、篡改文獻和數據等,均屬學術不端行為”中“學術論著應合理使用引文”規定得較為模糊且范圍單一。“合理使用引文”僅僅是對使用引文數量上的一種限制,但何為合理,該《規定》沒有進一步的說明。與此同時,“對已有學術成果的介紹、評論,應力求客觀、公允、準確”應屬“學術成果評價規范”之范疇,不在“學術引文規范”之列。再者,“對已有學術成果的引用和注釋,應力求客觀、公允、準確”表意不夠清楚,具體地說是“引文的基本要求”缺失。對文獻的引用,必須要保證引文的精確、完整及語義連貫。“精確”是指引文為原文提供了“最具有支撐力的證據和被認可的權威”[7];“完整”是指“引文必須忠實于原文或原意”[7];“語義連貫”是指“引文在意思上必須與引用者的自述語言保持語義上的連接與貫通,并注意語氣、格調與全文一致,確保上下文的語境同一”[7]。語義的連接與貫通存在三種類型:承上型貫通、啟下型貫通、承上啟下型貫通。一般來說,語義的承上型貫通常常出現在段落的末尾;語義的啟下型貫通常常出現在段落的開頭;語義的承上啟下型貫通常常出現在段落的中間。該《規定》也沒有體現這一思想。因此,我們認為,應增加對合理的界定以及引文原則的限定。
綜上所言,對“學術引文規范”具體修改如下:
(七)引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人已發表的觀點、方案、資料、數據等,無論是紙質或電子版,均應詳加注釋并進行規范化編排。凡引用他人未發表的觀點、方案、資料、數據等,應先征得被引用人的同意,并且不得損害被引用人發表的權利,方可進行引用并補充說明。凡轉引文獻資料,應如實說明。
(八)學術論著應合理使用引文。引文的字數或篇幅不能超過作者自述語言的字數或篇幅。引文應精確、完整及語義連貫。偽注,偽造、篡改文獻和數據等,均屬學術不端行為。
[參考文獻]:
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