政府規(guī)制改革的相關(guān)理論分析

◇雷德雨

黨的十八屆三中全會通過的 《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出要“著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題”。有效的市場監(jiān)管是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容，上世紀(jì)80年代以來，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)取得了較大的理論創(chuàng)新，對政府規(guī)制實踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論對自然壟斷的識別

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是產(chǎn)業(yè)組織理論和政府規(guī)制理論的重要基礎(chǔ)，壟斷一般包括經(jīng)濟(jì)型壟斷和自然壟斷，經(jīng)濟(jì)型壟斷也會存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但自然壟斷條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)更為明顯，高度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭是不相容的，必然造成壟斷的市場結(jié)構(gòu)。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論代表人物貝恩提出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)構(gòu)成了行業(yè)的進(jìn)入壁壘，高度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)構(gòu)成高度的行業(yè)進(jìn)入壁壘，并造成福利損失，因而要對自然壟斷行業(yè)實施嚴(yán)格的政府規(guī)制。

二、芝加哥學(xué)派對自然壟斷定義的發(fā)展

哈佛學(xué)派為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)決定廠商行為和行業(yè)績效（SCP范式）。在對美國制造行業(yè)進(jìn)行長期統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒認(rèn)為，在市場進(jìn)入自由的情況下，通過競爭能在不同規(guī)模的企業(yè)中篩選出更具效率的企業(yè)，從而實現(xiàn)市場長期的競爭均衡狀態(tài)。芝加哥學(xué)派認(rèn)為，能夠長期生存的廠商，其規(guī)模就是有效率的，并由此得出結(jié)論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有動態(tài)效率。芝加哥學(xué)派的理論貢獻(xiàn)對20世紀(jì)60年代新規(guī)制理論的形成，和各國放松自然壟斷行業(yè)規(guī)制的政策實踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

三、可競爭市場理論對自然壟斷定義的貢獻(xiàn)

在芝加哥學(xué)派研究的基礎(chǔ)上，鮑莫爾等把單產(chǎn)品環(huán)境下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念延伸到多產(chǎn)品環(huán)境下，并于1982年提出了可競爭市場理論。可競爭市場理論認(rèn)為，即使生產(chǎn)廠商不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，只要滿足成本的弱可加性（與其他廠商分別生產(chǎn)各種產(chǎn)品時的生產(chǎn)成本之和相比，單個廠商生產(chǎn)多種產(chǎn)品時的生產(chǎn)成本更低），仍然可以判斷該行業(yè)是自然壟斷行業(yè)。在任何廠商均可以自由地進(jìn)出市場的條件下，潛在進(jìn)入者構(gòu)成了對在位壟斷廠商的潛在競爭。因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)該放松進(jìn)入規(guī)制和價格規(guī)制，消除自然壟斷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，創(chuàng)造可競爭的市場環(huán)境，實現(xiàn)資源配置的動態(tài)效率。

四、激勵性規(guī)制理論

基于可競爭市場理論的思想，產(chǎn)業(yè)組織理論實現(xiàn)了極大的創(chuàng)新，產(chǎn)生了激勵性規(guī)制理論，即通過給予自然壟斷廠商種種激勵，模仿競爭性市場的效果，鼓勵壟斷廠商提高技術(shù)和管理效率。在世界各國的規(guī)制實踐中，使用較普遍的激勵性規(guī)制理論包括：

1.特許投標(biāo)制規(guī)制

在政府規(guī)制實踐中，特許投標(biāo)制規(guī)制通常采取拍賣某自然壟斷行業(yè)或某行業(yè)中的自然壟斷環(huán)節(jié)的特許經(jīng)營權(quán)，從而引入競爭，營造可競爭的市場環(huán)境。

2.區(qū)域間標(biāo)尺競爭理論

在難以通過拍賣特許經(jīng)營權(quán)引入競爭的自然壟斷行業(yè)或業(yè)務(wù)，規(guī)制機(jī)構(gòu)往往通過選取其他區(qū)域的壟斷企業(yè)作為本區(qū)域在位壟斷企業(yè)的參照企業(yè)，利用參照企業(yè)的生產(chǎn)成本和價格信息，規(guī)制機(jī)構(gòu)得以制訂針對本區(qū)域在位壟斷廠商的規(guī)制政策，從而克服規(guī)制機(jī)構(gòu)的信息劣勢，成功激勵在位壟斷企業(yè)提高技術(shù)和管理效率。

3.價格上限規(guī)制理論

價格上限規(guī)制模型一般表示為（RPI-X）模型，其中RPI表示通貨膨脹率，X是規(guī)制者確定的在位壟斷企業(yè)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。如果在位壟斷企業(yè)降低成本、提高生產(chǎn)效率，使得X得以下降，從而實現(xiàn)RPI-X為正，則企業(yè)可以在平均價格上限范圍內(nèi)提高價格，從而獲得相應(yīng)的利潤。

五、小結(jié)

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是對自然壟斷理論的發(fā)展，為世界各國實施政府規(guī)制改革提供了理論基礎(chǔ)。各國的規(guī)制實踐整體表現(xiàn)出“放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，加強(qiáng)社會性規(guī)制”的趨勢，在放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的過程中，激勵性規(guī)制理論在實踐中獲得越來越廣泛的應(yīng)用。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展對我國規(guī)制改革的啟示在于，運(yùn)用可競爭市場理論和激勵性規(guī)制理論，以轉(zhuǎn)變政府職能為突破口，進(jìn)一步深化政府規(guī)制改革。

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