國外政府統計數據質量監控方法及其啟示

項賢國+朱玲

[提要] 通過考察美國、英國、加拿大等發達國家的政府統計數據質量監控體制與方法，分析集中型、分散型與混合型統計數據質量監控機制的各自特征，研究各國政府統計數據質量監控的調查手段，挖掘不同監控方法運用的機理，得出應設立專門的政府統計數據質量監控機構，確立以抽樣調查為主的統計數據質量監控模式，對政府統計數據質量進行量化分析等啟示，進而采取適合本國國情和經濟社會發展的政府統計數據質量監控方法。

關鍵詞：統計數據；質量監控；方法；啟示

基金項目：河北省統計局2013年度河北省統計科學研究計劃一般項目《新形勢下河北省統計數據質量監控方法研究》的階段性研究成果（項目編號：2013HY27）

中圖分類號：D912.29 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年1月14日

西方發達國家政府統計數據質量監控都注重結合本國實際，以保證統計數據的質量為目標，在數據質量評估、控制等方面形成了各具特色的政府統計數據質量監控機制。本文主要以美國、英國、加拿大等發達國家為視閾，研究國外政府數據質量監控方法及其對我國的重要啟示。

一、美國政府統計數據質量監控方法考證

1、分散與集中并存型統計數據質量監控模式。美國政府統計數據質量監控的實施模式是“分散與集中并存型”，統計數據質量監控機構分別由負責綜合事務的機構、負責數據整理的機構和負責資料分析的機構三大部分組成。白宮管理和預算辦公室的統計政策組主要履行統計數據的協調與溝通職能，屬于綜合事務機構；商務部、交通部、財政部、司法部、中央情報局等部門中具體負責統計工作的部門主要負責統計數據的收集、遴選和甄別，屬于數據整理機構。另外，一些部屬的經濟分析機構、研究和發展中心、經濟研究中心主要負責對收集到的統計數據資料進行分析、加工和處理，屬于資料分析機構。同時，美國還有很多民間統計機構參與統計數據質量的監控。諸如民間智囊團體、學術性研究機構、私人統計調查公司、行業商會組織等，都在一定程度上承擔著部分統計數據質量監控的職能。

2、以普查和抽樣調查相結合的監控手段。美國政府統計數據質量監控的調查手段是以普查為基礎，以抽樣調查為主體，以其他調查手段為補充。以普查為基礎，體現在所有的普查項目由美國商務部普查局全部承擔；以抽樣調查為主體，體現在以抽樣調查為主要方法，同時結合一定量的重點調查，例如在人口統計方面，每年進行一次抽樣調查，在經濟統計方面，除對工業生產企業與貿易企業進行的例行的年度抽樣調查外，還要按比例開展月度重點調查；以其他調查手段是補充，體現為以諸如問卷調查、電話訪問等手段運用于對統計數據質量的監控。

3、雙重評價相結合的監控方法。美國政府統計數據質量監控方法采用統計機構內部評價法和外部專家評價法相結合。美國由經濟分析局自行實施對政府統計數據質量的評估和實時監控，首先從經濟發展的演變軌跡、發展規律等方面驗證數據的可靠性，然后擬定改進統計數據質量的計劃，再組織國家統計系統內部的人員進行廣泛深入的討論，并最終予以認定。同時，邀請本國政府統計機構以外的政府部門和國內專業機構和學者、社會公眾，從統計專業技術標準和使用的效益性、可比性角度，對政府統計數據質量進行綜合的評價，如美國勞工局整理發布的消費者物價指數，由美國著名院校的統計學、經濟學專家組成專業團隊來進行評估。

二、英國政府統計數據質量監控方法闡釋

1、分散型政府統計數據質量監控模式。英國采用分散型的政府統計數據質量監管機制，在組織上成立統計方法和質量管理部，通過定期對統計調查項目進行評估分析，有效監控統計數據質量。同時，開發了一套作業流程技術，引進ISO9000質量管理標準，以改進其價格指數，從不同方面保證提高政府統計數據的質量。在架構和管理上，英國國家統計局負責全國統計數據質量監控工作，同時結合國家特點，在英格蘭、威爾士等下設6大分支機構，這些分支在管理上享有很高的自主權。在責任與相互關系上，每個分支機構按專業劃分部門，實行縱向上的統計署長負責制，而就每個部門而言，又都與其他5個分支機構有著密切的橫向業務聯系。其主要職責是為政府、議會和社會公眾提供準確、及時、全面的統計數據。

2、普查和抽樣調查相結合的監控手段。在政府統計數據質量監控的手段上，英國采用“普查和抽樣調查相結合”的手段。根據英國統計法律規范，政府各部門提出的每一項新的統計調查項目，必須報國家統計局調查控制處評審，評審的內容包括新的調查項目對調查單位可能造成的負擔和影響、所調查的統計數據是否符合用戶的需要、統計方法和概念是否科學、樣本規模和抽樣誤差是否合理、調查經費和成本情況分析等。調查控制處每個項目申報組織評估組，對所有統計調查項目的現狀進行一次總評價，并對統計數據質量應該保留、取消、調整等問題提出專家意見，并將評價結果對外公布。

3、國際質量認證標準體系的監控方法。英國采用的統計數據質量監控方法是國際質量認證標準體系法。該方法主要是從數據調查和編制過程入手，進行質量管理和控制。如為了保證零售物價數據的質量，英國采用ISO9002國際質量認證標準體系進行零售物價的質量管理工作。具體而言：首先，提供月度零售物價指數的編制過程，對外公布指數編制方法；其次，實地調查隨機選擇的地區和商品樣本，檢查誤差率；再次，定期開展評估，使零售物價指數質量管理工作保持相應的連續性。

三、加拿大政府統計數據質量監控方法管窺

1、集中型統計數據質量監控模式。加拿大采用典型的集中型政府統計數據質量監控機制。加拿大統計局是一個獨立的政府機構，根據需要在各省和地區設立直屬的派出機構，負責全國各方面的統計調查并對外發布和提供統計數據，政府其他部門不設專門的統計機構，也不搞統計，其所需數據一般委托加拿大統計局進行調查。除加拿大統計局外，雖然各省也設有統計局，但它們不隸屬于國家統計局，只是地方政府的組成部門，它們既不承擔國家統計局的統計任務，也不進行專門的統計調查，只是搜集、整理和提供極少量的有關本地區的統計數據和行政記錄，并對其進行一些分析和預測。加拿大統計局與地方統計局僅是一種業務上的協作關系。

2、完備的統計數據質量監控法律支撐。加拿大涉及到統計數據質量監控方法內容的法律有五部：《統計法》、《信息使用法》、《隱私法》、《公司收益法》、《加拿大證券與知識服務法》，其中《統計法》是最基本、最重要的。加拿大的《統計法》共有三十七條，對統計機構的設置和主要官員的職責及權限、公民隱私、人口和農業普查、違法處罰等方面都進行了詳細的規定。在加拿大，統計數據具有較高的權威，因為加拿大統計局是全國唯一的統計數據加工和整理部門，在發布和出版各項目統計數據上，其做到了統一發布、統一標準、統一負責的“三統一”模式，針對其他部門做到了排他性、壟斷性的發布和出版各項發布和出版各項目統計數據。

3、統計機構內部自我評價之監控方法。加拿大采用的統計數據質量監控方法是統計機構內部自我評價方法。主要是組織建立嚴格的內部數據質量控制流程，由統計局系統內部進行質量評估。加拿大統計局實施的質量審計制度，由審計員圍繞數據質量標準，通過與統計項目負責人面談、查閱有關的文件資料、與主要用戶會談等方式，對本局統計政策、實踐和數據進行全面評估，在此基礎上，形成數據質量審計報告，全面介紹質量的現狀、存在的問題、改進建議，遞交統計局局長討論。最后，將討論的意見和質量改進方案反饋給各個具體項目的負責人，監督其按要求改進數據質量。

四、國外政府統計數據質量監控方法借鑒

1、設立專門的政府統計數據質量監控機制?；仡檱饨y計質量監控機構發展史，很多發達國家都設立專門的統計數據質量監控機構，充分發揮其專業職責和制度價值，以加強和改進政府統計數據質量，各國均踐行一條“以專促改、以專促強”的統計數據質量監控發展道路。如美國著名的BOSKIN委員會，即專門負責消費者物價指數（CPI）準確程度評價。

同時，英國皇家統計學會則設有專門的統計數據質量評估工作組，對官方統計數據的質量情況進行年度獨立評估，并對外公布評估報告；加拿大統計局的數據質量評審工作由國家審計總長負責，其評審的內容有加拿大統計局數據質量管理體系是否充分、完整。它們的政府統計數據質量監控機制科學、合理，可以履行對統計數據進行準確的質量評估和監督，值得我國借鑒和移植。我國在加強對統計數據質量監控時也應建立自己專門的監控機構，以實現不斷改進和提高統計數據質量的目標。

2、確立以抽樣調查為主的統計數據質量監控模式。抽樣調查雖然不是全面調查，但由于其運用了概率論、數理統計理論等科學的統計和分析方法，往往能夠起到全面調查事半功倍的效果。與全面調查相比，抽樣調查成本低、效率高，不需要勞財傷民地去發動組織；時效性較高，在很短的時間內能夠獲取統計數據的資料；受外界的干擾相對較少，容易獲取比較真實的原始數據，統計數據資料的真實性、可靠性更高，因此受到美國、英國、加拿大等西方國家的歡迎和采用。

抽樣調查已經成為美國、英國等國家政府統計數據質量監控的主要模式。如美國，常規性統計以抽樣調查為主，在社會經濟發展的統計領域，每年按年度、月度分別抽取一定比例的樣本，組織開展抽樣調查；對社會保障、勞動工資、居民收入、人口變動等以入戶問卷、電話問卷、網絡調查等抽樣方式進行。在市場經濟發育較高的國家或地區，抽樣調查已成為主流的調查方式。我國應結合本地區實踐以抽樣調查為主，建立政府統計數據的質量監控機制。

3、開展政府統計數據質量監控的量化分析工作。發達國家建立了一套政府統計數據質量的量化指標評價體系和數據模型來提高政府統計數據質量。通過開展量化分析工作，可以全面分析和評價政府統計數據的質量狀況。例如，在用戶和使用者方面，通過定期問卷調查的方式，測評和反饋用戶對數據的滿意度，并根據量化數據編訂數據滿意度指數；在數據提供者、發布者方面，了解和調查其負擔程度，并根據量化數據編訂調查負擔系數；規定月度、季度、年度數據從調查期結束到公布的時間；統計出版物銷售量和銷售收入等。

然后，根據數據質量量化分析的結果，針對性地采取監控方法，提出改進目標，采取對應措施的方式。例如，在根據不同的調查事項和量化分析結果的基礎上，丹麥統計局曾提出1994～1999年數據公布、出版時間縮短30%的目標；工商企業的調查負擔1999年應比1996年平均減輕20%。實踐證明，統計數據質量的量化分析是一種行之有效的控制政府統計數據質量的方法。

4、采取適宜的政府統計數據質量監控方法。各國均根據本國國情確立不同的政府統計數據質量監控方法，具有典型代表的是統計機構內部自我評價方法、統計機構外部專家評價法和國際質量認證標準體系法?；谖覈鐣洕徒y計發展現狀，應根據本國國情采取統計機構外部專家評價法。

統計機構外部專家評價法主要有兩種方式：第一種，由本國政府統計機構以外的部門或專家來評價，如英國由以有關專家、學者組成的英國皇家統計學會工作組來評估政府統計數據質量狀況；第二種，邀請外國統計同行來評價。如瑞士統計局曾邀請加拿大統計局專家進行廣泛的調查研究，分析問題，并提出相應的改進措施，作為制定瑞士統計局改革措施、全面提高數據質量的政策依據。我國可以考慮同時采用這兩種方式，對于一般統計數據質量進行評價時由國內統計專家、學者實施，而對重大、復雜統計數據質量評估時則可以考慮引入外國統計專家來評價。

縱覽國外分散、集中和混合型政府統計數據質量監控體制，各國在選取監控體制時，無一不結合本國國情和立足本地的實際，同時遵循對政府統計數據質量有效監控的基本目標。在統計數據質量監控方法方面，西方國家常用的統計機構內部自我評價法、統計機構外部專家評價法、國際質量標準體系控制法，各有特色，各有創新，值得我國借鑒和移植。

主要參考文獻：

[1]余芳東.國外統計數據質量評價和管理方法及經驗[J].北京統計，2003.7.

[2]周建.全球化背景下加強我國政府對統計數據質量管理的對策研究[J].中國軟科學，2005.6.

[3]許滌龍，張芳.統計信息質量的評價標準與模糊評價方法[J].統計與信息論壇，2003.9.