學術倫理實施對策論

孫君恒，何菲

（武漢科技大學文法學院，湖北 武漢 430081）

【文史哲】

學術倫理實施對策論

孫君恒，何菲

（武漢科技大學文法學院，湖北 武漢 430081）

為了有效實施學術倫理，我們在此提出了四大主要對策：確保法律公正、普及研究倫理、實行行政獎懲制度、建立真正獨立的“學術倫理委員會”等。目前中國學術執法顯得非常欠缺，以致學術失范泛濫。學術倫理主要是道德自律問題，學者的道德自覺性迫切需要提升，但是需要有實施道德的相關外在條件和社會機制。目前應該大力提倡、獎勵認真履行研究倫理的科學家和學者，同時從行政方法嚴格懲罰違背靠科研道德的行為。獨立設置的大學學術委員會，要成為學術的良心和學術道德的守護者，做到及時處理日常科研倫理問題。

學術倫理；學術良心；獎懲機制；大學學術委員會

學術倫理（或者學術道德、科研規范）方面存在的問題，與實施對策直接相關。有的單位很嚴格，學術道德比較好；有的單位很馬虎，學術道德很糟糕。例如：人事評聘，只關注結果（獲得項目、獎勵、論文發表等），不顧來歷，甚至通過不正當手段非法獲得結果；甚至出于單位利益和聲譽，對學術失范不加追究，變相姑息，這就會嚴重影響研究生的學術和未來的職業操守。培養單位建設學術道德、學術規范體系，將直接影響到師生的學術道德。只有形成良好學術環境，真切感受學術道德、學術規范的意義，學習良好學術榜樣，從制度上切實執行學術規范，才能潛移默化形成良好學風。為了切實改變這一現狀，就要從以下幾個方面加強學術倫理規范體系建設：

一、確保法律執法公正

目前，我國學術失范、違軌問題比較突出，主要原因是法律干預學術違法仍然不夠，有的甚至有些很多學術道德問題，已經是涉嫌違法或者是明顯違法行為（違背知識產權法、民事法律等），不能簡單純粹地當作是個人品德和自律。另外，“擦邊球”的違規、失范情況比較嚴重和普遍。例如，為了爭取科研項目，有的請客送禮，表面上看起來這樣的“拉關系”，打著是中國傳統人情、禮儀和風俗的旗號，但是實質已經屬于違法行賄。針對中國培養單位學術道德的突出問題，我們認為法律應該強化學術的尊嚴和規范，切實“下猛藥”。

我國已經發布了《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權法》，并多次進行了修訂。《中華人民共和國合同法》中對技術合同做出專章規定。同時，還出臺了相關實施細則和條例來保證這些法律的實施。《中華人民共和國著作權法》已經在1990年9月7日第七屆全國人民代表大會常務委員會第15次會議通過；科學技術部[1999]公布了《關于科技工作者行為準則的若干意見》，其他有關部門相應的實施細則也相繼出臺。但是貫徹情況并不理想，新的問題越來越多。例如：網絡上販賣論文和發表交易火爆，學術丑聞不斷發生。只有法律的制約和實施根據形勢發展進行細化，才能有效。

大學與科研事業單位，在科學研究和日常管理工作中經常遇到或可能涉及的法律問題，主要有人事、財務與會計、資產、科技成果轉化與股權激勵、知識產權、安全科研生產、基本建設、招標投標、政府采購、合同、擔保、稅收、審計、公司、國家秘密、社會公共秩序、犯罪與刑罰、民事訴訟程序等18個方面110個專題，1445個具體問題，涉及的法律、法規、規章約128個。王德順的《科研事業單位實用法律手冊》（科學出版社，2003）就具體說明了科研應該遵守的具體法律規章。廣大領導干部及科研管理人員，應該依法決策、依法行政、依法管理、依法辦事。科研和教育培養單位，應該認真學習、推廣法律規章，使

人意識到剽竊、“走后門“（“拉關系”）獲得項目和獎勵是灰色的、甚至是違法行為。而美國普遍推行同行評議制度，靠內行人進行學術評價，“同行評議仍是目前最有效、最重要、人們最可信任的方法。”[1]

對于學術腐敗者，在追回其造假所得的前提下，還應當根據其行為造成后果的嚴重程度，對其采取相應的措施，情節嚴重的甚至要移送司法部門。要“把科研誠信問題納入法學的視野，從法律的角度再進行治理。科研誠信的法律治理，對于鍛造一個民族性格，對于提高一個國家的科研能力，都能夠有所幫助。”[2]

二、普及研究倫理

學術道德，貴在自覺。知識分子、讀書人，都接受過或者正在接受良好的教育，應該說絕大部分是社會的精英人士。我們相信知識分子能夠成為道德的模范遵守者，能夠承擔自己的歷史使命，擔當責任，遵守科研規范也不例外。那些學術上的違法亂紀，畢竟是少數現象。道德教育，貴在自覺、自律。現在出現的學術道德問題雖然嚴重，引起了社會高度關注，但并非不可救藥。學術道德問題，可以通過道德教育的方法、手段、途徑，逐步加以解決。

我們認為，所以學術倫理出現問題，主要是因為過去宣傳、提倡學術倫理欠缺，很多人在此方面認識很淡薄。我們國家的知識產權和法律觀念，對很多人仍然是新生事物。所以，大力宣傳和廣泛普及學術法律和知識，培養研究倫理，從靈魂深處保持學術良知，防微杜漸，很有必要。已經違反了學術道德的人，有的自己也不覺得違規，甚至進行自我辯解，明顯反映出學術道德知識的“缺位”。為此，我們主張和呼吁，應該學習和借鑒國外的經驗，利用書籍、課堂、網絡、管理機構，時時處處宣傳學術道德。這對于促進學術倫理，很有幫助。大學培養和科研單位應該積極向國外著名大學學習，在研究生網站上，明確公布《研究倫理》，讓研究者隨時可以查閱，從而構成心理上的道德防線；也可以開設必修課程，在2-8學時內完成研究生入學時學術倫理教育。

美國大學和研究單位，特別強調學術倫理的自律和個人學習。美國《怎樣做一名科學家》的小冊子，由美國科學院、工程院、美國醫學科學院等共同制定，要求每個研究生必讀。他們對待學術抄襲，當事人所在機構會處理，予以開除或降級；政府也會涉入調查，兩方面都進行。美國醫學研究院（IOM）主張大學應該將研究中的職業道德作為核心課程的一部分，并有創造性地教授給學生。IOM認為專業組織應將研究機構的誠實、正直作為其級別評鑒的一部分。英國牛津大學非常重視學術道德，在牛津大學的第一節課就是學術道德課程，它是網上的自助課程，主要介紹抄襲的定義和處罰措施；然后會有一個網上考試，通過后才能進行下一步的學習。“美國高校科研誠信狀況”一文中介紹美國大學“新生入學時，都要求在榮譽守則上簽名，做出學術誠實的保證。一些大學甚至將此作為新生入學的條件之一。比如普林斯頓大學在新生報到時，會發給每位新生一封信，告知如其署名，將視為已理解并信守榮譽守則的承諾；未簽署此承諾書，則不得注冊入學。”[3]

三、實行行政獎懲制度

1、獎勵制度應該加強

獎勵能夠激發研究人員的正面力量，促進學術道德健康發展。美國逐步建立了行之有效的科技獎勵機制，褒揚學者的研究貢獻，激勵更多的人們（包括年輕人）投身崇高的、嚴肅的學術事業。美國的科技獎勵大致可以分為四個層次：（1）以總統名義設立的科技獎勵；（2）國家部委和美國科學院、美國工程院、國家科學基金會和美國科學技術促進會等機構設立的科技獎勵；（3）全國性自然科學學會和各州科學院設立的獎勵；（4）學會的下屬分會、公司企業和個人設立的獎項。美國科技獎勵主要決定于獎項自身形成的影響和權威性，對學術界、科學界有很大影響。如菲爾茲獎、諾貝爾獎盡管是由各協會負責評選，但其影響是國家獎項無法比擬的。[4]

美國還有綠色化學獎，獎勵在創建“更清潔、更便宜、更敏捷”的化學工業中獲重大突破的個人、團體和組織。每個項目的資助額在5-15萬美元之間，資助期限一般為2至3年。一些有影響的民間科技獎勵，包括美國國家科學院設立的主要獎項、美國國家工程院設立的主要獎項、美國國家科學理事會設立的主要獎項、美國科學促進會設立的主要獎項等。這些物質和精神榮譽獎勵，都極大地激勵了科學家、大學教授、研究員的科研熱情，對科研“正能量”的強化，產生了非常積極而且深遠的影響。

2、制裁措施應該完善

科研道德問題需要行政制裁的干預。培養單位應該有獨立的委員會處理學術弊端。所在機構在處理的時候，為了保持公正，應當聘請校外公正機構組織獨立的委員會做調查處理。在政府方面，應明令禁止有科研不端記錄的個人在幾年內不能申請科研經費，也不能擔任政府某些委員會的職務等。實踐證明，這樣的制裁很有效。哈佛大學成立了校學術委員會專門查明抄襲現象，嚴格學術道德，措施相當嚴厲。例如：即使拿到該課學分后，當被發現對于資料信息進行不正當引用，也同樣會受到紀律處分并要求退學。如果學術委員會堅持和確認你存在引用不正當的問題，那么你的導師將被告知取消你該課的成績。

制裁包括法律制裁、經濟制裁、行政制裁、人事制裁、道德制裁等。專家主張，對待治理學術腐敗和學術不端行為的思路與對策以及處罰方式可以包括以下十個方面:(1)警告；(2)通報批評；(3)責令其接受項目承擔單位的定期審查；(4)禁止其一定期限內參與項目承擔單位承擔或組織的科研活動；(5)記過；(6)降職；(7)解職；(8)解聘、辭退或開除；（9）罰款；（10）法律追究。”[5]通過制裁可改變由于純粹道德制裁導致低效甚至無效的現狀。現在學術腐敗，觸目驚心，嚴重影響了知識分子作為社會良心的形象，敗壞了社會風氣，之所以出現愈演愈烈的局面，關鍵是缺乏強硬制裁手段，違法者逍遙法外，違紀者得到利益沒有追究，并且沾沾自喜。一定要建立嚴格的學術道德制裁措施，使嚴重違法違紀者沒有立錐之地和市場。

四、建立真正獨立的“學術倫理委員會”

教育部、中國科學院、中國社會科學院、科學技術部以及各個大學，凡涉及學術研究的部門，都需建立真正獨立的“學術倫理委員會”。委員會的職責是負責制定、解釋和評估學校學術道德方面的政策、規定和存在的問題，接受對學術道德問題的舉報，并對有關學術道德問題進行獨立調查和審議。專門處理學術違規事件，不受行政干預，不講究人情關系。

大學和科研機構設卡，嚴格管理學術事務，強調科研道德。成立獨立的學術倫理委員會，不受行政干預進行學術道德工作，這是特別重要的。大學在受理研究申請項目的時候，首先應該進行學術道德審查，一票否決。遇到爭議問題，請“學術倫理委員會”仲裁。具體對策和措施體系方面，不少大學也越來越嚴格和全面。例如，北京大學陸續制定和發布了一系列與學術道德規范相關的規章制度，包括《北京大學學術道德規范建設方案》、《工作辦法》、《研究生基本學術規范》、《研究生學位論文的基本要求與書寫格式》、《學位論文抽查制度》、《博士學位論文匿名評閱和導師回避制度》等一系列文件，這為保證研究生的學術道德規范提供了有力的制度保障和政策依據。

美國卡內基—梅隆大學的研究誠實和合規辦公室，就是很好的學術道德日常管理機構。其目的就是確保研究按照美國聯邦和國家相關部門規定，努力促進遵守學術道德，實施沒有妨礙的研究過程。他們的嚴謹工作，突出在以下幾個方面：（1）確保參與研究的人的權利和福利。（2）負責任地進行研究。強調研究的責任，應當運用最高倫理標準進行研究。（3）科研不端行為。包括篡改或偽造數據、抄襲或其他類型的不倫理的行為等。[6]

綜上所述，我們認為，建立我國研究單位的學術規范體系是一個宏大的系統工程。要從觀念上強化學術規范意識，尤其在高校內，對大學生、研究生、老師都進行學術規范教育，以杜絕學術界的不正之風——“霸氣、傲氣、小氣”[7]；要詳細研究和完整建立操作性強的學術規范體系，具體到各項細節；要建立完善的法律法規，規范責任義務等，都是完全必要的。客觀地講，要真正建構一個具有科學性、合理性、先進性和較強實用操作性的培養單位學術規范體系,有待于學術界更多的人共同參與研究，需要做更多扎實深入的工作。

[1]閻光才主編.美國的學術體制[M].北京：教育科學出版社，2011：73.

[2]易繼明.科研誠信的法律治理［EB/OL］.ht tp://law. hust.edu.cn/Law2008/ShowArt icle.asp?Ar tic le ID=5057，2009-1-9.

[3]王艷.美國高校科研誠信狀況［EB/OL］.http://www. sinori.cn/j sp/archives/ar chivesViewDt!archives-ViewDt.action?model Id=1&column Id=&archivesId=2287.

[4]姚昆侖.美國、印度科技獎勵制度分析—兼與我國科技獎勵制度的比較[J].中國科技論壇，2006（6）:136-140.

[5]蔣寅.治理學術腐敗和學術不端行為的思路與對策[J].社會科學論壇,2009(9).

[6]Off ice of Research Integrity and Compl iance［EB/ OL］.ht tp://www.cmu.edu/research-compliance/.

[7]李紹章.學術之戒[M].北京：知識產權出版社，2013：57.

（責任編輯：張希宇）

The Counte rm easures to Enforcing Academ ic Ethics

Sun Junheng&He Fei

In order to effectively implementacadem ic ethics,we are here to put forward fourmainmeasures:ensuring legal justice,popularizing research ethics,carrying outexecutive rewards and punishments system,establishing a truly independent“academic ethics committee”.At present, China has been so lacking in academ ic enforcement thatacadem ic anom ie has been flooding.Academ ic ethicsmainly refers to academ icsmoral discipline problems and scholars’moral consciousnessurgently needs upgrading,butwe need to have relevantexternal conditions and socialmechanisms for the implementation ofmorality.At present,we should vigorously advocate and reward the scientists and scholarswho conscientiously perform research ethics,and strictly punish the behaviors contrary to scientific researchmorality in adm inistrativeway.University academ ic comm ittee,set independently,should be the guardian of academic conscience and academic ethics,and timely dealw ith everyday problemsof research ethics.

academ ic ethics;academ ic conscience;reward and punishmentmechanism;university academ ic committee

2013中國學位與研究生教育學會“培養單位建設學術道德、學術規范體系研究”（編號：B1-2013Y12-035）

G644

A

2095—7416（2014）05—0113—03

2014-08-28

孫君恒（1963-），男，河南鄧州人，哲學博士，武漢科技大學教授。何菲（1989-），女，湖北隨州人，武漢科技大學社會工作研究生。