理工科高校人文社科研究項目績效評估初探*

鄭 罡

(西安科技大學 科技處，陜西 西安 710054)

1 引言

高校人文社科研究是現在高?？蒲许椖恐械囊粋€重點類別，很多高校都在進行這方面的研究?，F在各高校在進行人文社科研究項目績效評估中有很多不足，主要是根據教師在核心期刊中發表的論文數量，獲得的項目級別和數量，導致高校教師陷入到了論文和科研經費的爭取問題之中。這樣的評估方式，對我國高校人文社科研究有著巨大影響，使我國高校人文社科研究僅僅是停留在表面，教師獲得了科研經費，但研究績效得不到公正的評估，也使教師在科學研究過程中的積極性降低，科研積極性受到影響。因此對高校人文社科項目績效評估研究有著重要現實意義，本文通過對理工科高校人文社科研究項目績效評估的標準和方式進行初步探索，對其中存在的不足進行分析，對改進理工科高校人文社科研究項目績效評估現狀提出相應意見和建議。

2 人文社科研究及人文社科研究項目績效評估簡介

2.1 人文社科研究概述

人文社科研究，對我國社會發展有著重要影響，研究范圍覆蓋文、史、哲以及由這些方面衍生出來的包括美學、宗教、倫理、經濟、文化等方面的內容。通過這方面研究，可以促進社會發展，使人們了解到與我們息息相關的信息，促進社會的快速發展。

人文社科研究項目績效評估包括眾多方面，如機構評估、人員評估、人文社科學術期刊評估、人文社科政策評估等。人文社科項目績效評估有著自身的特點，這與科學特點有關，也與科研績效的體現形式有關。由于人文社科項目績效評估的特殊性，近年來被社會以及學術界廣泛關注，做好這方面的評估對調動科研院校以及科研人員積極性有著重要意義。高校作為國家創新基地，在人文社科方面可做研究工作非常多，也是很多高校教師的主要研究方向，通過這方面的研究來提高自己的學術水平，促進社會發展。

2.2 人文社會科學的特點

人文社會科學包含人文科學和社會科學，人文科學，是以人類的精神世界及其沉淀的精神文化為對象的科學，社會科學側重于運用實證的方法來研究宏觀的社會現象。人文社會科學家通過研究，表達自己的觀點、見解、意志、愿望和評價。通常研究結論都是建立在一定時間、空間條件之下，是不斷發展變化的。由于人文社科具有多樣性、時間性、積累性等特點，對其科研項目評估也有著重要意義。

2.3 人文社科研究項目績效評估

人文社科研究項目績效評估是一個復雜的系統工程，它涉及評估機構的對象、評估內容、時間要素等，人文社科研究的聘雇機制對改進科研機構的管理，使科研機構的資源配置更合理，對有效激發研究人員創新潛力有著重要影響。

人文社科研究項目績效評估在國外相對比較成熟，有著不少研究成果。有從組織管理的角度評估，是建立科技組織發展的反饋機制，是提高機構科研產出質量的重要手段，能對組織機構的決策產生重大影響。Cooper 等認為，科研項目管理是一個動態地調動調整被評估項目優先次序的過程，在這個過程中，包括對新項目的評估、選擇、排序，同時還包括評估已有項目是否應繼續或者中止，最終將資源分配給評估結果占優的項目。

3 人文社科研究項目績效評估現狀

對于人文社科研究在國內外都給予了高度重視，國內外都在進行人文社科研究，在對人文社科研究項目績效評估方面也有自身的評估體系，以下是對國內外評估現狀簡介。

3.1 美國人文社科研究項目績效評估

美國的人文社科研究項目績效評估，主體是同行專家、人文社科研究者和社會公眾。同行專家評議制度的公正性和客觀性雖然受到質疑，但其仍然是主要的評估方法。為了將同行評議中的不足減少，美國還將引文計量法和社會評估法引入對人文社科基礎研究成果的評估中，社會公眾作為評估主體之一，作為同行專家評議制度的補充。

3.2 英國、德國的評估方法

英國、德國進行人文社科研究項目績效評估的過程中，其主要是傾向于針對研究成果和后備人才培養等方面，促進人文社科研究質量提高。在進行評估的過程中，英、德兼顧了定性與定量指標相結合的的評估方式。定量指標主要集中在人員的構成、科研經費的投入，后備研究人員的培養等方面，而對研究成果質量評估和研究環境評估方面，選擇的是定性指標，在進行設計科研績效評估過程中充分考慮人文社科與其他學科之間的區別，針對這種研究的特點來進行評估。

國外在進行人文社科研究項目績效評估的過程中，其評估對象是指研究機構，考慮到人文社科的特性，評估方法沒有完全按照其他科學的評估方法進行，通過定性和定量結果的方式進行。我國人文社科研究起步就要比國外晚，因此對研究項目績效評估方面還不夠完善。對于高校人文社科研究來說，人文社科研究項目績效評估不能單純依據一般類別的評估方式，也不能單純針對高校而言，應主要針對的是高校中的研究團隊或者是研究教師個人，因此在進行評估方面要有自身的獨特之處。

4 我國理工科高校人文社科研究項目績效評估中的不足

對我國理工科高校人文社科研究來說，研究項目評估方面存在很多方面的不足，主要體現在以下三個方面。

4.1 科研任務考核量化被異化

隨著國家教育改革的深入，對高校科研工作的重視程度越來越高，多數人文社科研究實行了量化管理，通過以量化指標為核心的考核體系作為科研管理的重要依據。而在進行科研項目績效評估過程中，很多高校為了爭取到更多的科研項目，按固定考核周期給各個學院下達科研指標，超額完成指標的學院和教師會有獎勵，沒有達到要求的學院，在年度評比或者其他各類推薦中受到一定影響。在進行高校人文社科研究績效考核過程中，由于高校對教師的嚴格要求，巨大的考核壓力嚴重的影響了教師正常的科研活動。在人文社科研究實力相對薄弱或研究方向較為單一的理工科高校來說，考核壓力使教師不能真正將人文社科研究作為一項工作，而是完成任務的一項手段，研究失去了現實意義，無法發揮其社會影響，對社會公眾利益缺乏影響和幫助。

4.2 核心期刊發表與否作為論文水平考核標準

現在理工科高校在人文社科研究項目績效評估方面，不單單是重視數量，而且也重視形式，是以在科研成果發表的刊物級別、獲獎等級、排名、字數等等來作為對論文水平考核的標準。核心期刊與職稱評定進行掛鉤以后，在核心期刊上發表過的文章都被職稱評定部門認為是高水平的學術文章，論文作者在職稱評定過程中可以得到較多的分數，學術水平和研究能力無法切實反映出來。一些優秀的人文社科研究工作者因為某些不確定因素，論文不能被發表，導致“發表核心期刊”這種單一考核要求埋沒了研究工作者的能力，對知識資源產生極大的浪費，評估結果公信力低。這不但影響到高校人文社科研究的發展，對我國人文社科研究也會有嚴重影響。

4.3 論文版面費用不斷增加

在社會發展過程中，物價都在飛速發展，論文版面費用越來越高，導致有很多高校人文社科教師投核心期刊論文所需要的版面費用越來越高，很多普通教師難以承受這樣高額的費用。現在我國各個高校從事人文社科研究的教師非常多，在這些研究人員中，組織對其研究績效考核的主要標準就是以其論文發表作為標志。有些研究人員已經取得了非常好的研究成就，由于論文版面費用過高，無力承擔這樣高額的費用，就導致很多教師的研究成就得不到認可，研究成果豐富，卻無法完全將成果以論文發表，造成學術成果延期，而降低了其學術意義。

5 改進理工科高校人文社科研究項目績效評估的方案

5.1 人文社科研究項目績效評估中的量化標準

高校人文社科研究項目績效評估量化標準進行改革，防止高校在進行人文社科研究過程中評估中以獲得項目數或經費多少作為標準，應以研究過程中取得的成績作為評估標準。杜絕高校將人文社科研究過程中獲得經費的多少作為對教師研究績效評估的標準，同時國家也應當對高校在對人文社科研究項目績效評估過程中的方法進行嚴格監督管理，避免高校出現不以學術為目的的項目立項，鼓勵教師回歸科學研究本源，重視研究成果應用，使高校教師研有所成，研有所用，服務我國社會、經濟發展。

5.2 改變論文評估標準

改變現有觀念，對于核心期刊中發表的文章給予重視和較高評價，而對于在其他期刊中發表的文章也應該重新認識，從學術的內容上客觀的給予定論。這樣不但可以擴大教師發表文章的刊物選擇范圍，還可以減輕壓力，根據學術方向和特點選擇特色刊物，充分發揮研究成果的社會效用，確保論文的學術性。在進行論文評估過程中，對論文做進一步的論證和評估，杜絕學術性不高，缺乏現實意義的論文被發表。

對教師論文的評估應當真正的對論文本身進行詳細的分析和評估，這樣評估過程中才會得到真實的評估效果。同時也減少了為評定職稱而采取投機取巧的辦法在核心期刊中發表論文的現象，提高論文質量，營造良好的學術環境，。

5.3 國家對論文期刊版面費用的調控

對于論文期刊版面費用越來越高的問題，應適當調整收費價格，對優秀論文的發表降低費用，或者對在研究方面取得優秀成績的教師給予論文發表的支持。使發表學術論文不再成為負擔，促進優秀論文發表，繁榮哲學社會科學研究。

6 結語

理工科高校人文社科研究項目績效評估是對高校教師科研水平研究，以及對高校人文社科取得成就進行評估的關鍵，只有對這方面內容給予高度重視，這樣對我國社會人文社科研究會有所幫助。通過對人文社科研究現狀，以及對人文社科研究評估標準進行分析，對理工科高校人文社科研究項目績效評估中存在的問題進行分析，并且提出了改進我國理工科高校人文社科研究項目績效評估的方案，希望可以對改進我國高校人文社科研究項目績效評估改進有所幫助，促進我國高校人文社科研究的發展。

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