提升理工類院校人文社科科研水平的科研管理研究*

郭 萌

(西安科技大學 人文與外國語學院，陜西 西安 710054)

理工類院校的人文社科，無論是在教學方面還是在科研方面都處于較為薄弱的環節，尤其是其科研水平，亟待提升。誠然，提升理工類院校人文社科科研水平，涉及到諸多層面、諸多方面的較為復雜的因素，其中，科研管理情況的好壞、水平的高低對于提升理工類院校人文社科科研水平具有重大而深遠的影響。因此，有必要對陳舊的管理觀念、管理體制、管理方法等進行創新［1］。

1 影響理工類院校人文社科科研水平的管理因素

1.1 科研管理理念陳舊

在相當長的一段時間里，理工類院校往往立足于發展理工類專業的教學與科研，每一所理工類院校在長期的發展過程中都會逐漸形成自己的辦學優勢和特色專業，以期在眾多的理工類院校中謀求一席之地，例如，西安科技大學即是以地礦類專業為辦學特色的理工類院校。然而，人文社科類專業往往是近些年許多理工類院校為實現多學科綜合發展的大學目標而建立的新興學科，一方面，這些學科存在建立時間較短、科研基礎較為薄弱等不足，在科研資源的競爭中明顯處于劣勢;另一方面，學校相關科研管理部門對其科研組織與管理的松散和疏忽，使這些人文社科類的科研團隊難以建立。一個較為突出和鮮明的表現，即往往對人文社科科研的設立名額較少、經費投入不足，且對其疏于管理。例如，西安科技大學校級科研項目——培育基金項目，對理工科和人文社科所分配的名額是有失均衡的，理工類項目和人文社科類項目立項比例，2011 年為3∶2，2012 年為5 ∶2，從中不難看出對理工類項目的傾斜性。

1.2 科研管理體制落后

由于我國長期以來實行的是計劃經濟體制，因此，這類體制所留下的印記在高校隨處可見，許多理工科院校依然維持著傳統的理工類科研管理模式，存在著觀念陳舊的、依靠行政命令進行管理的科研管理體制［2］。對于管理目標而言，往往只單一、僵化地注重科研項目的數量、經費、顯在經濟效益，而對于其質量、潛在社會效益卻往往忽視，這種傳統的理工類科研管理目標顯然不利于人文社科類項目的申報、管理工作。對于管理過程而言，熱衷于科研項目的申報工作，而一旦申報成功，卻疏于對項目研究過程的把握、成果質量及其轉化的管理工作，對經費的使用情況也缺乏有效的監管，尤其是對于人文社科類項目更是如此，因為對此類項目的成果是無法使用傳統的剛性衡量標準來加以評定的，在研究過程中也少有購買的各類儀器實驗設備、進行野外考查或實驗室工作的可能。對于人文社科類項目的研究過程原本就很難進行有效管理，加之在陳舊、落后的管理體制之下，更加無法適應項目管理的要求對其進行有效而健康的管理。對于管理方法而言，在長期的計劃經濟體制的影響之下，從科研項目的申報到最終的結題鑒定，通常依靠上傳下達性地發文件、發通知，缺乏對項目管理的有效組織和方法的開拓創新，科研管理充當的只是“傳話筒”的作用［3］。

1.3 科研成果評價體系缺乏科學性

目前，高校的科研成果評價體系大都以定量評價為主，即不管是對于所發表的學術論文還是對于所承擔的科研項目，亦或是所獲獎項等科研成果，都統一制定了一定的分值衡量標準，將難以衡量分量和水平的科研成果進行分值的量化，將科研成果換算為具體、確切的分值以實現對其的直觀評價。具體地說，在進行科研成果評價時，按照主持科研項目的等級、數量，出版學術著作的、部數、字數，發表學術論文的篇數、等級，折算成具體、確切的分值，例如，西安科技大學對于人文社科學術論文的評價，是將發表在中國社會科學引文索引(CSSCI)上的論文，每篇計8 分，發表在北大中文核心期刊上的論文，每篇計4 分，發表在普通刊物上的論文，每篇計1 分。這樣一來，將難以衡量和評價的科研成果進行了有效的量化，能夠很好地把握和進行有效評價，看上去是有一定的合理性和可行性的，但事實上，這種評價體系是缺乏科學性的，因為不同學科的科研應遵循不同的科研規律，人文社科不能完全用自然學科的量化指標來做硬性要求［4］。這種對于人文社科類科研成果的認定與評價是形式化、簡單化的“一刀切”模式。顯然，這種“一刀切”的科研成果評價體系缺乏科學性，不能夠客觀、公正地對人文社科類科研成果進行評價，也不利于形成良好的學術激勵機制。

2 創新理工類院校人文社科科研水平的管理

2.1 更新科研管理理念

如前所述，由于人文社科的學科建設、科研基礎均較為薄弱，存在長期陳舊的科研管理理念，因此，對其的科研管理不夠重視，呈現出松散、疏忽、輕視的狀況，進而表現為人文社科科研項目的設立名額較少、經費投入不足。要徹底解決目前理工類院校中人文社科類科研工作的發展困境，最重要的一點就是學校和教育主管機構領導者必須改變觀念，尊重人文科學科研規律［5］，更新科研管理觀念，轉變對于人文社科類項目的傳統管理理念，從項目的選題立項、開題論證、申報審批、簽訂協議等前期工作，到項目的具體研究過程等中期工作，再到最后的結題驗收、成果鑒定、技術推廣等后期工作，都應該給予足夠的重視，樹立嚴格、規范的管理理念，提升管理水平，改善管理效果，加強對其的管理。具體地說，理工科院校的科研部門應改變以往對于科研重心的定位呈現出“一邊倒”的取向，在實際的管理工作中，不論是在政策的制定還是在具體的實施過程中，做到既十分重視理工科科研項目的組織申報、驗收、評獎等工作，對于人文社科類科研項目的組織申報、驗收、評獎等相關工作也應加以足夠的重視和應有的支持。

2.2 完善科研管理體制

要實現對理工類院校人文社科科研管理的創新，應從人文社科自身的學科特點出發，建立一套行之有效的管理體制。首先，應該從管理理念上進行徹底的轉變，科研管理部門應從管理思想上給予人文社科類科研以足夠的重視，在管理目標、管理過程、管理方法等方面，都要充分尊重人文社科類科研項目的特點，強化服務理念和意識。相關的科研管理部門應從各方面給予人文社科青年教師以綜合的科研管理服務，力圖最大限度地發揮其科研創新能力和水平，幫助他們取得科研進步。其次，建立和完善各項科研管理規章制度，是人文社科研究得以長期健康發展的重要保證［6］。建立適合人文社科科研特征的科研管理體制，規范其科研組織過程和管理過程。相關科研管理人員應提高自身的科研管理素質，優化對人文社科類科研項目的管理規范和管理過程，實現對人文社科科研管理水平的提升。再次，可以嘗試開掘新的管理體制，例如，改變目前科研管理工作過于集中的狀況，充分調動院系科研管理的積極性，使其承擔一定的科研管理工作責任，較好地發揮其科研管理工作的有效性和創造性。

2.3 建立科學的人文社科類科研成果評價體系

建立人文學科的科研成果評價的科學體系、機制，要充分尊重人文學科科研生產的規律、充分尊重學科個性和研究個性［7］。事實上，人文社科的學科性質決定了其與理工科有著截然不同的科研特點，即人文社科的研究具有基礎性、長期性的特點，其科研成果及其價值的轉化也不可能像理工科的科研成果那樣能夠在短期內快速而有效地得以獲取和顯現，它既不能產生立竿見影的科研效果，也不能在短期內立刻投入到生產實踐活動中進而獲得巨大的產出，從而帶來巨大的經濟收益。因此，在評價人文社科類科研成果的時候，就不能按照評價理工類科研成果的評價標準來評價它，而是要摒棄衡量理工類科研成果那種追求立竿見影的經濟價值和社會效益的評價標準，要摒棄長期以來急功近利的浮躁心態。在制定科研成果評價體系時，應充分考慮到人文社科類科研基礎性、長期性的特點，改變“短平快”的評價心理，建立科學的評價體系，樹立將單純重視科研短期目標向短期目標與中長期目標相結合轉變、將單純重視經濟價值向重視經濟價值和社會價值相結合轉變、將單純重數量向重數量與重質量相結合轉變、將單純定量向定量和定性相結合轉變的評價理念。

3 提高理工類院校人文社科科研水平的管理舉措

3.1 加強對人文社科科研項目的管理力度

由于受到學校總體、長遠建設定位和傳統學科發展情況的限制，以及有限的資金制約，理工類院校的人文社科類科研項目，各方面條件都是無法與理工類項目相提并論的。針對這一狀況，應充分尊重人文社科類科研項目的特點，加大對其的投入力度，增加人文社科科研項目立項比重和經費數量，為人文社科科研項目的申報提供有力條件。充分發揮人文社科的學科優勢，重視其潛在學術價值和長遠社會意義，充分發揮其學科優勢和長處。此外，還應加強對人文社科科研項目過程的管理，這對于人文社科類科研項目的順利完成是十分重要的。例如，《西安科技大學培育基金管理辦法》、《西安科技大學博士科研啟動金管理辦法》等，都從制度上保證了科研項目的順利開展和圓滿完成。科研項目的管理一般是具有階段性的，通常分為前期、中期和后期管理，人文社科類科研項目也不例外。對于人文社科類科研項目而言，從項目的選題立項、開題論證、申報審批、簽訂協議等前期工作，到項目的具體研究過程等中期工作，再到最后的結題驗收、成果鑒定、技術推廣等后期工作，都應進行嚴格而有序的管理工作，這是項目研究能夠順利進行和圓滿完成的必要保障。

3.2 轉變人文社科科研項目的管理體制

理工類院校對于科研工作的管理一般是由科技處完成的，但其下并沒有設置專門負責管理人文社科類科研項目的具體機構，這樣一來，“一刀切”的管理體制勢必存在問題。因此，可以嘗試設置負責組織、管理、研究人文社科類科研項目的專門機構，如西安科技大學科技處已經設立了人文社會科學科，實現了對科研項目分門別類的管理，這在本質上尊重和強調了人文社科科研工作的特點，體現了人文社科類科研管理工作是有別于理工類科研管理工作的。此外，在長期以來高度集中的行政管理體制的傳統之下，理工類院校科研管理部門往往通過行政手段直接對校內所有院系的科研工作進行全面管理，這樣以來，就存在管理層面較大、頭緒紛繁復雜、管理權力過于集中等問題，因此，可以考慮適當擴大院系的科研管理權限，讓其承擔一定的科研管理工作的責任，充分而有效地調動院系科研項目管理的積極性和創造性，通過體制創新形成良好的學術科研氛圍［8］。

3.3 完善科研成果的評價方法

人文社科自身的學科特點決定了其科研成果價值的體現受到許多因素的影響，不能簡單地依靠量化的辦法對其進行評價，這樣的評價必定缺乏準確性和客觀性。只有將定量評價與定性評價有機地結合起來對其進行評價，才能獲得較為科學的評價結果。定量評價之前已經有所提及，它是各高校慣常使用的一種科研成果評價方法。定性評價最常用的是同行評議法，包括公開評議和匿名評議［9］，即邀請一些同行對人文社科類科研成果進行公開或匿名地評價。定性評價方法充分體現了人文社科類科研特點，打破了單一的、較適合衡量理工類科研成果的定量評價方法，提供了除去一些剛性衡量標準之外的、較為主觀的評價方法。將定量評價與定性評價相結合，實質上是將客觀評價與主觀評價相結合，只有采用這種主客觀互補的評價方法，能有可能對人文社科類科研成果進行一個較為客觀、公正的評價。此外，還有許多不同于理工類科研評價方法的、較適合人文社社科類科研成果的評價方法。例如，應將短期評價與中長期評價相結合。人文社科類科研成果不能在短期內顯現，收到立竿見影的效果，因此，在對其進行評價的時候，應將短期評價與中長期評價相結合，在一個較長的時間段內考查其所獲得的科研成果的效用。再如，應將經濟效益與社會價值相結合。人文社科類科研成果不能產生像理工類科研成果那樣顯性的經濟收益，它的成果所產生的價值往往是隱性的、深遠的、潛移默化的，因此，不能單一地用是否產生經濟效益去評價和衡量其成果的大小和價值的高低，而是應該在考慮其經濟效益的同時更多地考慮到它所產生的隱性而深遠的社會價值。

總之，理工科院校的人文社科類科研項目，其生存空間和發展前景都處于較為不利的局面，面臨著嚴峻的挑戰和考驗。人文社科類科研項目以其獨特的學科特點為基礎，在整個科研過程中與理工類科研項目存在極大差異，因此，應積極探索人文社科的科研管理特點，認真研究適宜于人文社科類科研管理制度和機制，對其進行科學化、規范化的管理，從而實現提升科學管理水平的目標。

［1］管穎超.新形勢下高校科研管理工作創新探討［J］.四川師范大學學報，2010(4):568－571.

［2］劉 豐.理工院校人文學科科研管理的困境及解決途徑［J］.四川教育學院學報，2009(3):18－20.

［3］劉 燁.新時期高校科研管理工作中的問題及對策研究［J］.科技信息，2010(20):467.

［4］洪衛中.淺論人文學科現行學術評價的非科學性［J］.社會科學管理與評論，2010(4):24－29.

［5］洪衛中.論人文科學科研管理中的務實性［J］.科技管理研究，2011(17):159－162.

［6］孫 晶.人文科學科研管理特點淺析［J］.社會科學管理與評論，2005(1):37－41.

［7］張艷國.亟待建立科學的人文科研水平［J］.學習月刊，2006(12):36－37.

［8］張 艷.工科院校人文類教師科研能力提升的策略研究［J］.佳木斯教育學院學報，2011(2):154.

［9］安雪飛.高校人文社會科學科研成果評價制度芻議［J］.文教資料，2013(13):91－93.