促進非公有制經濟健康發展的路徑研究

姚曉霞

（江蘇省社會科學院，江蘇南京 210013）

0 引言

我國非公有制經濟尤其是民營經濟從無到有、由小漸大，隱含于這些成就背后的是非公有制經濟理論認識的進步，包括對非公有制經濟與公有制經濟間關系及其在中國式現代市場經濟中地位與作用的摸索與探討；誠然，非公有制經濟漸次成長而日益壯大，但是其理想與現實之間仍存在相當的不協調，畢竟經濟體制改革涉及到整個經濟系統的重新優化，理論認識滯后于實踐發展以及相反的情況的存在是不可避免的，因為由純粹公有制經濟的“大一統”局面而破析為非公有制經濟與公有制經濟之間合理比例關系的重新確立，這本身是一個動態均衡的調整過程，為減輕該過程的痛楚或曰代價而可用的藥方或說思路與政策措施雖然有限，但也是必須的與可為的。

1 非公有制經濟的理論新發展及其在國民經濟中的地位與作用

中國的非公有制經濟是在公有制經濟的逐步退卻或說讓步條件下產生并發展壯大的，江蘇的非公有制經濟發展尤能證明這一成長軌跡。但是剩余的全民所有制經濟部分凝練而為國有經濟，它們類似于新興城市中所保留的古跡：不僅保留是必需的，而且其存在本身便會使新興城市增色不少。因此，在現代市場經濟中國有經濟與非公有制經濟作為平等競爭的主體并存將會是長久的趨勢。梳理《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中有關非公有制經濟的內容，則公有制經濟與非公有制經濟之間的歷史與未來關系、各自暫時與長久的基本職能以及兩者的性質與地位都具有清晰的輪廓，與其說這是《決定》對非公有制經濟的理論新發展，毋寧說這是對非公有制經濟在實踐上所標出的新方向。

1.1 公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分

黨的十八大進一步提出：“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護。”從“有益補充”，到“共同發展”，再到“重要組成部分”，表明了我黨對非公有制經濟地位認識的不斷深化。《決定》提出“公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分”，不僅再次重申了非公有制經濟在社會主義市場經濟中的地位，而且第一次將非公有制經濟與公有制經濟置于同等重要的地位，表明我黨對非公有制經濟的認識達到一個新的高度。

1.2 純粹的公有制經濟是一種分配導向型經濟

建國之初實行公有制經濟的出發點實際上在于分配公平的基礎上兼顧生產，這是由當時民族生存與安全的基本需要所決定的。因此，政府或說國家取代市場的分配功能，有其客觀必然性。換言之，百年激蕩而導致當時中國的一窮二白，新中國成立后民眾的生活資料極度匱乏，非國家承擔起市場的分配功能不足以保證民眾相對公平地獲取生存資料，這時的基本生存資料幾乎相當于公共物品。但是這種分配導向型經濟體制久之便形成路徑依賴，并派生出既得利益者，進而變形為一種社會治理工具。因此，公有制經濟逐漸演變為唯一經濟形式，但是其“一統”作用或曰使命本應是暫時的，因為中國最大的國情是處于并將長期處于社會主義初級階段，允許而且必須實行多種經濟成分并存。

由純粹公有制經濟一統天下而變革為國有經濟與非公有制經濟平等而共存，其最高的精神是使得中國式現代市場經濟成為自身具有尊嚴的經濟。但是這種冀望受限于“國有經濟”的概念與實踐之間的緊張關系。

1.3 若要取得同國有經濟完全平等的市場地位，非公有制經濟必須在社會責任上賦予更多的權重

非公有制經濟能否平等使用生產要素，根本上決定于其存在能否有用：除卻為資本所有者承擔風險而帶來利潤補償外，能否為消費者提供合理質量的產品？能否為社會謀求合理的就業？能否為國家貢獻合理的稅收？能否為員工創造合理的收入？設若非公有制經濟自身不兢，例如所生產的產品質量問題嚴重，甚至于觸及道德底線，則其自動喪失平等使用生產要素的權利——因其所生產的產品質量問題，則國有經濟生產的同類產品被強化了公共產品性質。很大程度上，民營經濟的諸多方面不具備完善市場經濟主體的要求，這是由其唯利是圖的狹隘利益觀所決定的；現代市場經濟必須是合法的尤其是有尊嚴的經濟，而這決定于作為市場主體的企業的性格，因為市場性格必然是企業性格的延伸。

總之，理論上的所謂“新發展”是否為真，最終需付諸實踐的檢驗。而回顧非公有制經濟尤其是民營經濟30多年的成長歷程，在審視其不凡成就與現狀時總結其制約因素，會為非公有制經濟的未來演進趨勢有所預見，并能不失時機地為其繼續深化制定相對可行的發展思路與政策措施。

2 制約非公有制經濟發展的主要因素

非公有制經濟在我國整個的經濟中占有重要的戰略地位，近年來的發展勢頭迅猛，取得了非常矚目的經濟效益，對經濟的增長貢獻是巨大的。然而發展效率仍有很多需要升級的地方，抑制非公有制經濟發展的主要因素是外部環境和非公有制經濟主體自身的原因。

2.1 非公有制經濟發展所面臨的外部競爭環境不公平

江蘇省非公有制經濟發展的最大難題表現為融資難題，統計顯示，近70%的江蘇民營企業存在融資難的問題。

2.1.1 公有制經濟與非公有制經濟面臨的融資約束和融資成本

國有企業創造了30%新增工業產值，卻獲得了68%的銀行信貸資金，而創造了70%新增工業產值的非公有制企業卻只獲得了32%的銀行信貸資金。支持民營企業發展的主要銀行是城市商業銀行、城市信用社和民生銀行。這3大家金融機構的資產占全部金融機構的比重約為15%，貸款占全部金融機構的比重僅為16%。證券市場的制度安排及嚴格的上市條件和審核程序使得民營企業很難到股市融資，加上中小民營金融機構發展和民間資本融通受到限制，導致民營企業融資渠道阻塞。

2.1.2 行政壟斷導致行業進入壁壘和地區市場壁壘

中共十八大報告中也強調“必須更加尊重市場規律”，但是民營企業依然面臨“玻璃門”和“彈簧門”。行政壟斷制約著民營企業發展，帶來了巨額的社會福利損失。這在市場“限進”與地區市場壁壘上表現得尤為突出。

2.1.3 民營企業面臨不公平的法制、稅收和管理環境

長期以來，民營經濟所面臨的過高的市場門檻，使得民營企業只能在競爭激烈、利潤微薄的產業鏈上苦苦掙扎，法制、稅收和政府管理的不公平性制約了民營企業的成長升級。

2.2 民營企業自身因素極有可能制約其良性發展軌跡

2.2.1 家族式管理必然帶來封閉的產權關系

目前許多民營企業多數是由出資人實行家族式管理。這種家族化管理模式缺乏有效的監管和約束機制，往往造成企業決策的隨意性、盲目性和高風險性。由于民營企業的生產要素多受血緣關系的制約，資產的流動和轉移受限，影響了企業資源的最優配置。

2.2.2 落后的產權關系難以催生創新力量和契約精神

家族式管理體制和封閉的產權關系不僅使科學、民主的決策機制難以形成，也切斷了人力資本和貨幣資本的結合，造成會管企業的人沒有產權，有產權的人不會管企業的現象。缺乏現代企業制度建設的非公有制經濟很難適應市場經濟要求。

3 促進非公有制經濟持續、健康發展的新思路

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，激發非公有制經濟活力和創造力”。這使非公有制經濟迎來了歷史上最好的政策法制環境新時期。江蘇省非公有制經濟要保持可持續高速、健康發展，需要改善非公有制經濟發展的制度環境、政策環境和服務環境，為非公有制經濟發展創造更好的制度環境，特別是需要讓非公有制經濟成為平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護的市場經濟主體。

3.1 從認識、體制和政策上徹底廢除非公有制經濟發展障礙，改善非公有制經濟發展環境，是保證非公有制經濟健康發展的前提

3.1.1 進一步解放思想，促進非公有制經濟大發展

三中全會明確指出：“公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發展的重要基礎。”改革開放的實踐證明，非公有制經濟在支撐增長、促進創造、擴大就業、增加稅收等方面具有重要作用。當前，大力發展非公有制經濟，最重要的是要進一步解放思想，正確認識非公有制經濟在國民經濟中扮演的角色，廢除非公有制經濟各種不公平規定，包括消除各種隱性壁壘、切實放寬市場準入。

3.1.2 盡快制定和完善保障私人財產權利的法律法規

財產權是所有制的核心和主要內容，是非公有制經濟發展的物質基礎，只有完善財產權保護制度，保護它們的產權和合法權益，才能促使非公有制經濟真正走上持續健康發展之路。

3.1.3 要營造公開、公平、公正的非公有制經濟法制環境

只有堅持各種所有制經濟權利平等、機會平等、規則平等，實行統一的市場準入制度，才能廢除對非公有制經濟的不合理規定，消除在觀念、辦事習慣等方面存在的隱形壁壘。

3.1.4 鼓勵和支持非公有制經濟參與國有企業兼并、改造與重組

鼓勵非公有資本與國有資本交叉持股，在部分混合所有制企業掌握控股權，這樣做不僅可以發揮各種所有制的特長，形成優勢，增強活力。而且通過非公有制經濟增量的進入，可以使國有經濟能夠有計劃、有步驟地退出一些產業和領域，將有限的國有資本集中起來辦大事，投入到需要國有經濟加強的產業和領域中去，以達到放大國有資本的功能、提高國有經濟整體質量和素質的目的。

3.1.5 加快政府職能轉變，建立健全面向非公有制經濟的公共服務體系

要消除在政府職能定位中各種觀念、體制上的障礙，圍繞政府職能調整中存在的問題制定對策，實現政府職能的快速靈活有效的轉換，以確保非公有制經濟快速健康發展。

3.1.6 深化金融體制改革，擴寬投融資渠道

首先應積極拓寬非公有制經濟直接融資渠道，改善融資環境，進一步完善多層次的資本市場體系；其次，加快風險資本市場發展，鼓勵、吸引社會各種資金進入風險市場，幫助解決非公有制高科技企業發展中的資金問題，促進非公有制企業科技創新。再次，要推進利率市場化；推進民間金融合法化、透明化；放寬金融準入，降低準入門檻等方面的創新，能夠為非公有制企業提供便捷、有效的金融服務的銀行體系。

3.1.7 大力發展社會中介組織，實現自我保護和發展

社會中介組織是保證非公有制經濟健康、可持續發展和促進政府不斷進行體制創新的重要推動力量。要真正使市場在資源配置中發揮決定性作用，很大程度上取決于社會中介組織發展程度，需要它發揮維持公平競爭的市場秩序、降低交易費用、保護市場主體的合法權益等作用，甚至影響政府對市場和經濟的決策管理。

3.2 產權、管理、技術上的勇于創新是非公有制經濟健康發展的動力源泉

3.2.1 構建符合市場經濟要求的現代企業產權制度

企業產權制度即財產制度是企業制度的核心，它決定著企業財產的組織形式和經營機制。加快推進江蘇民營企業產權制度的創新變革，建立符合市場經濟要求的現代企業產權制度，促使民營企業產權結構向多元化、開放式轉變，對于推進江蘇民營經濟轉型升級、營造民營經濟發展新優勢，具有深刻而現實的意義。

一是健全完善民營企業法人治理結構。按照現代企業制度的要求，在民營企業內部進行資本重新設置、調整或界定，使企業現有各生產要素（資金、土地、勞動、管理、知識產權等）成為資本組成部分，從而使一元化股權變為多元化股權。

二是通過鼓勵民營企業跨地區發展和大規模的收購兼并，或者在走出去的過程中形成產權聯合，推進產業行業兼并重組整合提升。

三是積極引進戰略投資人注資參股民營企業。在引進方式上，可通過增資擴股，以吸收外來股東的投資資金，擴大總股本；也可以約定價格出讓部分股權給戰略投資人，實現股權多元化。

四是更大力度推動有條件的民營企業上市。堅持“上市一批、培育一批”的思路，建立擬上市企業資源的挖掘和培育機制，不斷充實上市后備資源；加大對民營企業上市的支持力度。

五是加快圍繞產權制度創新的現代服務業發展。按照市場化方向，組建江蘇省聯合產權交易中心，打造江蘇以企業產權交易為基礎、集各類權益交易服務為一體的專業化市場平臺，吸引境內外創業投資基金、風險投資基金和產業投資基金等各類投資機構來江蘇開拓業務。

3.2.2 構建符合市場經濟要求的現代企業管理制度

加強企業管理，提高管理水平，是保證企業運行質量和效益的基本途徑與關鍵環節，也是保證企業生存乃至發展的重要前提和基礎。目前江蘇民營企業自身的管理制度與市場經濟形式、與規范化的企業運作、與管理科學化的要求還存在較大距離。在二次創業的轉型過程中，構建現代產權制度的市場要求也將倒逼民營企業必須改變以往家族式的管理模式。因此，民營企業必須把管理提高到十分突出的位置，通過股權分配，引進或培育一批職業經理人，變家長制的集權管理為科學的民主決策模式，形成規范的集權與分權相結合的現代公司治理結構或企業管理制度，實現更深層次的發展。

一是完善法人治理結構，推動企業管理職業化。以建立科學的企業運營機制為導向，構建清晰、開放的股本結構和多層組織結構，規范企業決策程序，形成相互制衡的決策執行體系，實現權責利的協調統一。

二是健全企業內部管理制度，推行企業管理法制化。以提升企業核心競爭力為目標，根據企業業務性質和特點，建立行政、業務、財務、戰略、研發、人力資源、企業文化等層面的管理制度，實現企業由“人治”向“法治”和“文化管理”轉變。

三是積極倡導“以人為本”的人性化管理方式。通過建立規范、科學、穩定的組織形式和企業管理制度，調動廣大員工參與管理、服從管理、完善管理的積極性和創造性，增強員工與企業同呼吸、共命運、共存亡的主人翁意識，增強企業團隊精神。

3.2.3 構建符合生態文明的綠色現代化生產方式

總體上說，江蘇民營經濟的質量與科技優勢還沒有真正確立，一些中小型民營企業規模小、技術裝備落后、人才短缺、產品檔次低等問題還很突出。必須及時調整民營經濟的發展思路和發展戰略，以科技進步、資源節約、綠色生產為優化目標，通過技術創新改變以往通過資源消耗、粗放經營、數量擴張為主的粗放型生產方式，切實把企業發展轉到依靠技術進步和技術創新上來，不斷提高產品科技含量，持續增強企業競爭力，實現民營經濟產品換代、企業轉型、產業升級。

一是利用技術創新破解民營企業節能減排的壓力。節能減排的關鍵在于大力推動企業技術進步，按照新型工業化的要求，民營企業首先要使用清潔能源和原料等，從生產源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產、服務和產品使用過程中污染物的產生和排放。

二是加強企業研發中心創建，以研發中心為平臺推動開放式創新。民營企業要認識到開放式研發創新的趨勢、作用和歷史機遇，根據自身發展需要，積極探索依托大中型企業技術中心、高等學校、科研機構、中小企業服務機構等建設公共技術平臺，通過研發外包、人才引進、人才外出培訓、學術交流、在外創建研發分支機構（例如在校內與高校合作建立實驗室）等開放式研發創新模式，將企業自有資源與外部資源有效整合，實現企業自主創新與技術引進相結合。

三是增加科技研發投入比重，推動技術創新的持續性。民營企業要改變以往企業技術研發不投入或者投入偏少的境況，瞄準高科技發展趨勢和行業市場變化，根據企業現有基礎和優勢，找準技術創新的切入點和新產品市場的引爆點，不斷提高企業研發投入占銷售收入的比重，大力開發新產品、新技術、新工藝，開發一批擁有自主知識產權的核心關鍵技術和創造供給的新產品，增強自主創新能力和市場競爭力。

參考資料

［1］張云逸.上海民營工業發展問題研究［J］.統計科學與實踐，2013（9）.

［2］劉玉江，能建國.改革開放三十五年非公有制經濟發展的回顧與啟示［J］.中央社會主義學院學報，2013（4）.