文科研究生創新能力培養路徑研究

[摘 要]本文對當下文科研究生創新能力培養中存在著的一些問題進行探本溯源，介紹了國內一些培養單位在文科研究生培養方面的有效做法和先進經驗，同時從研究生培養單位和導師培養兩條路徑對已有經驗進行重新審視，并提出一些新的設想。

[關鍵詞]文科研究生；創新能力；路徑

[中圖分類號]G640 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2426（2014）03-0072-06

從2005年起，我國就已經開始對研究生培養機制改革方案進行探討，并逐步推出各種有力舉措以完善研究生教育培養體系的建設；2014年秋季起，更實施研究生教育收費制度改革，所有納入國家招生計劃的新入學研究生都要繳納學費，國家和研究生培養單位相應完善研究生教育投入機制，加大研究生助教、助研、助管崗位津貼資助力度等。這一系列改革舉措的推出，目的就在于要提高研究生的培養質量，以讓更多有創新能力的高層次人才得以脫穎而出，能更好擔負起促進國家科技進步和經濟社會發展的重任來。

由于學科專業特點，理、工、農、醫等科的研究生整天來去匆匆、埋頭忙于各種實驗、臨床等實踐性較強的研究工作，學習時間往往是“滿”的；從事人文科學和社會科學研究的文科研究生的學習方式則大為不同了，除了必要的專業課程學習之外，他們擁有大量“空”的時間可供自由支配。研究生培養單位可以通過對理、工、農、醫科的研究生在各種實踐活動中得來的數據、經驗、成果、案例以及“無中生有”的專利發明、科技制作等的檢驗來考核他們的學習成效，而文科研究生在進行人文科學知識學習的過程中，需要在導師指導下研讀大量文獻資料，開展有針對性的學術活動，往往是研究書本思考書本為多、研究和思考社會現象與社會問題為多，這本身是一個練內功的過程，存在著學習質量和成效考核、評價機制不容易建立的情形。因此，該怎樣富有效率地管理文科研究生的學習、檢驗評價其學習成效，切實加強文科研究生創新能力培養，這一具有著理論研究和實踐探索雙重價值的話題值得我們研究生教育工作者們認真重視和積極思考。

一

按理來說，深入廣博地閱讀和思考，發現問題解決問題，進行田野調查，從事科學研究撰寫論文，這應該就是文科研究生的學習常態。不過，近年來，隨著研究生招生規模的不斷擴大，加上有效的監督管理和評價機制的缺位，研究生教育培養工作中出現了研究生創新能力不足、學位論文質量下降等現實情形，而培養創新人才這一研究生教育目標也自然同時落空了。在對現在文科研究生所進行的各種相關學習情況的調查來看，相對于自然科學的研究生來說，文科研究生的學習生活顯得比較從容悠閑，他們往往研一忙于應付各種專業課程及英語六級考試，研二則忙于在外面兼職賺錢，到了研三的時候開始四處投遞簡歷參加招聘會和準備各種就職考試，與此同時撰寫畢業論文，學習的效果、學位論文的質量自然就無法得到較好的保障。而且，很容易的，在研究生三年讀書時間里，他們會感覺到無所收獲，甚而萌生讀書無用的想法。

需要看到，當下文科研究生創新能力不強，是由較為復雜的多方面原因錯綜而成的，歸納起來，有以下幾點：

1.文科專業本身的原因。文科知識本身就存在著學術創新難的實際情形，那種從無到有的思想觀念的發生、那種對舊觀念舊方法的超越更新，那種對“真相”的深入探掘和對“真理”的努力靠近，是需要奠基在前人研究基礎之上的，絕非一朝一夕即可完成。一個專業的研究者若是沒有“板凳愿坐十年冷”的求學精神，沒有足夠開闊的學術視野和較為豐厚的專業知識積淀，就想在兩三年內有所謂學術創新，是不可能想象的，畢竟文科學習不是要發明或使用某種器具，也不是抬手動腳等外功的演練，而是要在浩瀚的書籍海洋中練就慧眼、開動腦筋、修煉內功。再者說，現代研究生教育中那種集約化、規模化的人才培養模式，要想讓一個群體在短短幾年時間里就能全面實現其精神探索意識、創新能力和學術文化空間的提升與拓展，同樣會顯得有些不切實際。

2.研究生培養單位方面的原因。在研究生招考階段，有的培養單位并不按照自己的實際培養能力來招生，而是盲目擴招，甚至為了爭“學苗”而降格以求，“拾到籃里都是菜”，這就令一些并不適合從事學術研究工作的生源也流入到了研究生群體中，研究生的創新能力下降是不可避免的事情了。而到了研究生培養階段，培養單位又實施的是“寬進寬出”的培養原則，沒有較好的鼓勵和培養研究生創新能力的舉措，又因為種種原因在文科研究生的教育方面吝于投資：從硬件上來說，文科研究生不像理、工、農、醫科的研究生有自己的實踐基地和“實驗室”；從軟件上來講，培養單位對學術氛圍的營造遠遠不夠，文科研究生并不能被賦以學術創新平臺，也很少有機會見世面、參與到相關專業的各類學術研討活動中去。培養單位在對文科研究生的學習質量和成效的考核上，往往是要求其在一定級別的刊物上發表若干篇學術文章作為硬性“指標”，這種量化考核的方式容易制定，但也一定是偷懶的評價方式，雖然它讓潛在的不易捕捉的東西諸如學術含金量、創新能力等以白紙黑字的方式呈現出來，但不免失之簡單與刻板，反倒給了一些唯利是圖的刊物大斂版面費橫財的機會。而且，培養單位其實是在以考查研究生的論文寫作能力的方式來代替對其學術創新能力的檢驗，這是風馬牛不相及的事情。

3.研究生導師方面的原因。現在諸多培養單位在研究生導師的遴選上并沒有真正建立起淘汰競爭機制，所以即使有的導師沒有工作責任心，也不具備帶研究生的學術資格，但只要擁有一定的職稱、工作閱歷，一朝擢升就成了終身導師。同時，由于研究生教育數量和規模的急劇擴張，現在一個研究生導師要同時帶十幾二十幾個甚至更多的研究生，這早已經不是什么新鮮事了。研究生導師本身教學、科研任務就比較繁多，再加上如此繁重的指導工作，對研究生學習過問和指導的機會就少得可憐。而文科的學習不僅需要研究生有著很強的學習自主性，更有必要經常與導師之間進行精神溝通和學術交流，文科研究生是離不開導師耳提面命的諄諄教導的，一旦研究生導師不聞不問對研究生實施“放羊式”管理，本來就沒有養成良好的自主求知問學精神的研究生，很容易在研究階段失去方向感而無所適從。

4.文科研究生自身的原因。文科專業的創新是需要有一定的學術知識的積淀的，而部分研究生的專業基礎知識積累不足、知識結構不合理是客觀事實。造成這種情況的原因很多。比如，有的研究生在本科階段就沒有打下較好的專業基礎，而是靠死記硬背考上研究生的，即使在讀研時希望在專業領域有所作為，但因為學習方法不得當，仍然依循從前以獲取書本知識為主的學習老路，研究意識薄弱，對解決實際問題的科研能力培養不夠，因而很難在研究上有深入進展。再如，有的研究生是屬于跨專業報考，甚至是在被錄取時調劑到的相關專業，因而對所學專業所知甚少甚至一無所知。研究生在專業基礎知識學習上先天性地存在著較大的缺口，這就注定了他們無法在研究領域走得更遠、更深入，更遑論學術創新了。從研究生學習的主觀意愿方面來說，現在有些研究生之進一步學習深造，目的很單純，就是為著拿一紙文憑，以在未來的就業選擇中能憑借高學歷勝出，因此對所學專業本身沒有什么興趣，自然學術探究意愿不強。眾所周知，興趣是最好的老師。如果連學習的興趣都沒有，又怎么可能在這一領域內有持久的學習動力和發展后勁呢？

還要看到，當下文科研究生學術研究意愿不強，有一定的現實原因。比如，在讀研究生確實有一定的經濟壓力，這難免會令其分心、阻礙其學術進步。再如，過去培養文科研究生主要是為了培養能在大學和科研院所從事教學以及科學研究的高級專門人才。但從近些年文科研究生的就業情況來看，因為研究生數量的劇增，又因為就業形勢的嚴峻，水漲船高，文科研究生的就業形勢并不樂觀，能進入到企事業、公司、機關、中小學校、新聞出版等單位工作，就已經很不錯了；而這些用人單位并不要求錄用人員具有多么高的學術性，而是要求其有較強的動手能力；但現在研究生培養單位及導師在研究生的培養工作中還是依循舊例，仍然“不合時宜”地注重和強調文科研究生的學術性，在評價研究生學習成效時還遵循著從前的科研標準，這就和社會用人單位以及研究生未來的就業意愿出現了很大的反差，自然會令研究生感覺研究生階段的學習在將來無用武之地，不熱心學術探究也就不足為奇了。同時，文科研究生往往女性偏多，不可避免地在科研能力表現上存在著性別劣勢。

二

上述國內文科研究生培養工作中存在著的各種問題及原因，是有目共睹的。因此，國內不少研究生培養單位在長期的文科研究生培養工作中，也都能切合實際地摸索出符合實際的培養道路，有針對性地推出各種舉措，從而積累了一些好的經驗，值得我們細細揣摩及借鑒。

1.在研究生培養方面，培養單位往往加大教育投入力度，注重營造學術氛圍。例如，加強硬件建設，購置大量圖書資料，實現各院系之間圖書資料的共享。開展各類與學術研究有關的校園活動，邀請國內外知名學者專家以講座等方式和文科研究生展開交流，采取鼓勵的方式把研究生送出去進行校際交流，積極吸納和引導研究生參與到國內甚至國外各種專項學術活動中去，令其領略科研魅力以調動其從事科學研究的興趣。有的培養單位積極建設文科“實驗室”，創立和培育文科實踐基地，設立研究生學位與研究生教育科研基金，對優秀研究生實施獎勵和資助。以上海理工大學來說，該校實施研究生學術新人培育計劃，對那些具有一定科研水平、有較詳細可行的學術研究計劃、預期能出現高水平研究成果的文科研究生給予為期一年的資金支持。再如重慶大學建立研究生科技創新基金，鼓勵研究生以創新團隊形式申請，經費從幾千元到幾萬元不等，同時對研究生發表的高水平論文予以獎勵，還設立訪學交流項目，用于資助研究生參加國內重大學術會議乃至國際學術研討會；面向全校研究生開放創新實驗室，成立人文社科研究中心或研究基地等。盡管理工科研究生更容易從中獲益，但已經有越來越多的文科研究生被吸引參與到了其中。[1]一些研究生培養單位還開展校際交流，推動研究生教育國際化，令文科研究生與外界乃至異域文明有更多的接觸交流的機會。還有，近些年來諸多研究生培養單位已經完善了研究生學習的監督管理機制，在學生畢業答辯之前對其學位論文的不端行為進行檢測，同時加大研究生學位論文外審送檢力度，采取外審專家一票否決制，以此減少和防范研究生論文的不規范及粗制濫造現象。還有的培養單位已經不再硬性要求研究生在畢業前發表若干篇論文，而是出臺切實可行的措施將關注點真正著眼于研究生學位論文質量的考核上。

2.匯聚高水平的學科帶頭人，加強導師隊伍自身創新素質和能力建設。不少培養單位都已經廢除了研究生導師終身制，在遴選研究生導師上不拘一格，能者上，不能者下，只要有相當的學術成果和富有學術活力，哪怕年紀輕輕哪怕還是講師，就都可以擔當研究生導師。一些培養單位為充分強化導師的事業心、責任感，使導師在對研究生的學業培養和指導上能真正發揮作用，還將研究生培養質量納入到導師考核體系中去，甚至不但考察研究生在學期間的表現，還對已經畢業了的研究生進行持續的質量跟蹤調查，將其畢業后的工作表現也作為評價研究生導師合格與否的一項指標。與此同時，培養單位還注重研究生導師團隊的建設工作，鼓勵個體指導和集體指導相結合，研究生學習期間的活動往往是在專任導師和指導委員會的共同磋商指導下進行的。指導委員會或導師團隊成員的構成，不囿于本校教師，也不囿于本專業導師，還將外校專家和相關專業的導師吸收進來。如此能最大限度地發揮團隊優勢，發揮智力資源的最大效益，博采眾導師的專業之長，開闊了文科研究生的學術視野，利于其創新能力的培養。

3.完善文科研究生課程體系及教材的建設。培養單位出資鼓勵教師建設研究生精品課程，還采取更為靈活多樣的方式，調整學分要求，打破學科、專業課程界定，拓寬了研究生選課范圍，保證其能有更多時間從事研究創新。同時還增加研究生的實踐課時，一般將實踐安排在研二階段，根據其論文需要安排其學術考察、社會調查及向外單位研究專家請教等活動。有的培養單位還根據文科不同專業的性質特點，結合不同學科需要，建立了學術講座制度，要求研究生在學期間參加相關學術報告或專題講座必須達到規定次數。在文科研究生教材的建設上，則注重教材是否能體現素質教育和創新能力與實踐能力培養的宗旨，建立了研究生教材質量跟蹤及信息反饋制度，設立教材專項基金鼓勵和支持教師編寫出版能反映新知識新成果及體現學科特色并對研究生知識、學力、素質協調發展有促進作用的教材。

4.以科學研究主導文科研究生的學業。為使研究生在有限的學習期間能夯實專業基礎知識，訓練和培養創新思維與能力，培養單位和導師常常有的放矢地根據研究生自身優勢協助其確立研究選題，以此促進其學業的完成。例如，浙江大學近些年來推出“科研主導，導師主責，激勵相容，協同創新”的工作方針，賦予導師以更多的責任意識，鼓勵導師設置更多的助研崗位，學校還提供配套經費予以支持，盡可能完善研究生獎助體系，以基本助學金資助研究生培養費，以崗位助學金資助研究生生活費；研究生因為參與導師的科研課題，其學習與研究得到了很好的結合，創新意識和創新能力也有了相應的提高。[2]再如，遼寧師范大學文學院的王吉鵬教授結合自己多年研究生教學與管理方面積累的培養經驗而提出了“科研主導，課題領路，經典閱讀，前沿跟蹤”的培養方針，在實際運用中獲得了很好的成效。“科研主導”是指研究生從入學起直到畢業自始至終樹立科研意識、問題意識，以此引領自己的學習，打好堅實的專業知識理論基礎，確立自己的研究方向；“課題領路”是指研究生要積極參加到導師的科研項目中來，帶著課題學習，在導師帶領下參加相關學術會議，完成導師交付的科研任務，由此培養自身創新的科研能力；“經典閱讀”是指研究生在導師的指導下大量閱讀并反復通讀、細讀本專業的經典著作，同時進行深入思考，做好讀書筆記；“前沿跟蹤”是指研究生要緊密跟蹤、閱讀導師指定的專業報刊和最新學術著作，在對其中精髓有所領悟的基礎上撰寫專題研究述評和書評。在此指導方針下培養出來的研究生均要比同期在研的同專業學生表現出更好的思維能力和學術活力來。[3]

三

在看到已往研究生培養經驗的成果的同時，我們也需要冷靜分析，發掘“成果”表象下可能隱藏著的某種“問題”，并對未來研究生培養工作提出一些設想。

我們有必要對當下一些培養單位在如火如荼地從事著的研究生課程體系和教材建設上不自覺出現的本科化趨向保持警惕。一些所謂“研究生精品課程”的建設看起來風風火火成果顯赫，但卻可能把本來應該不拘一格的研究生教學變成了本科教學的擴大化，最終南轅北轍、背離了研究生培養的宗旨。研究生與本科生的差別不僅僅是學歷、學制上的，更反映在研究能力的差別上；所以，如果說本科課堂還是屬于“授魚”階段、可以是教師傳授知識為主、以討論調查為輔的話，那么研究生課堂則理所應當是“授漁”階段，研究生是學習活動的主體，教師起著的是積極引導學生思考的作用，畢竟文科研究生的學習應該是研究型學習，是要在前人研究的基礎上有所創造有所超越，這并非否定文科研究生對專業基礎知識的學習，因為這些知識的獲得理應其在課后的廣博閱覽中完成；也并非否定研究生導師的課堂教學，但研究生教育切忌變成一個賣話買話的大市場，研究生課堂也切忌變成賣話買話的店鋪。文科人才的創新絕不是單純掌握了知識、獲取了信息，更在于其能否靈活運用知識，有無能力選擇與提煉所獲取的信息，并最終實現信息增值的目的。

我們該知道，劍橋大學那種研究生導師領著學生品下午茶談天說地的情形，也該知道美國的研究生課堂上暢所欲言、不同意見都能得到包容和保護。再以加拿大大學的文科研究生課程“建設”來看，研究生一般沒有特定教材，還在上課之初，研究生導師就已經給學生布置下去詳盡的教學指導，令其在課后的閱讀、思考中建立起自己對相關問題的理解，因此那里的文科研究生的課堂主要是研討。[4]在整個課程學習過程中，導師的傳道授業更多的體現在對學生悟道的引導上，體現在對學生解惑答疑的啟發上。我們不必要在研究生課堂上也依葫蘆畫瓢般地師生共喝咖啡或者將課堂變成了菜市場，但那種隨意暢談不拘一格的教學方式與思路、那種對“異端”思想的容納與尊重卻是值得我們“拿來”的。看似散漫、天馬行空的方式卻自有其對啟發式教學、探究式教學之道的遵循，自有其對民主開放、寬松平等的學習空間的開辟，自然會喚起學生主動參與研究討論的熱情，必然能激活學生的思維能力；而看似嚴謹、規范的課程體系建設和有板有眼的教材建設卻可能循規蹈矩，令人畏手畏腳，窒息了學生的創新空間。因此，文科研究生課程體系的建立在講求科學性的同時切不可忽視了合情理的一面。畢竟，研究生尤其是文科研究生的學習，更多的是需要受到一種良好的思維訓練和“道”的啟悟，從而養成積極思考善于思考的習慣。

在對研究生導師資格的認定和學術考核上，有的培養單位往往急功近利地以科研量化，看研究生導師發表文章的刊物的檔次、看其究竟拿到了哪些項目、獲批了多少科研經費，還依據此給以配套獎勵，支持導師為研究生設置崗位、提供科研工作機會等。這也許適合考核理工科研究生導師的業績，但一定很不適合文科研究工作的實際。通常文科研究生導師不容易申請到項目，即使申請到項目了，所獲批的經費往往也是杯水車薪，也不大可能給研究生提供助教助研的崗位。文科研究工作不像理工科研究那樣預期能夠產生較大較高的經濟效益回報，文科研究的效益更多的還是反映在社會效益和文化效益上。這種情形中外皆然。理工科研究者也許可以在校企合作項目中大展身手，而文科研究者卻往往只能在撰書立說中、在社會社區的調查研究、文化宣傳、開設講座等實踐活動中創造精神文化價值。而且，研究生導師具有較高的科研水平，并不意味著其會具有較高的培養能力，反之亦然。孔子是述而不作的，而從他對學生的指導上的表現來看，有誰能說他不是一個合格的導師呢？

在對研究生進行教育培養時，培養單位通常注重研究生導師團隊的建設，這是一件好事，這可以促進研究生有更多的專業學科知識的融會貫通，提高其學科知識的綜合運用能力。畢竟每一個研究生導師都有著自己的研究領域，但同時也會存在著研究上的“盲區”。但要注意的是，研究生導師團隊要具有包容性，能包容同專業的導師，也應該能兼容相關專業甚至跨專業的導師；這個團隊更要具有可操作性，亦即要有與之相配應的合理而行之有效的機制以督促其中的每一個導師都能夠負起職責來，真正地對研究生施以學術上的指導；否則，導師團隊就會變成看上去很美的“馬歇爾計劃”，“婆婆”多了反倒會沒人管“孩子”。

要看到，研究生參與導師的課題研究固然可以增強他們的研究意識，也有利于其創新能力的培養，但也很容易因此受制于導師的研究領域，令研究生成為了導師的廉價勞動力，導師和研究生之間形成了通常人們所說的老板和學徒的關系。教育家陶行知早在九十多年前就希望“大學的教師與學生彼此應當發生一種優美高尚聯密有生氣的關系去作他們的學問”，視之為“大學教育一樁最要緊的事”[5]。這個教育夢想對我們今天理解研究生教育和培養當中的師生關系仍有啟發作用。因此，“課題主導”更應該是研究生在導師的引領幫助下自己設計一些力所能及的值得其研究的課題并由其獨立完成，這也應該是其申領各類獎助學金的主要途徑。有必要提及的是，國家以及各培養單位對研究生生活、學業的獎助不應該是事后諸葛亮式的業績評定的結果，而最好是首先建立一套以科研為導向的獎助學金評價體系，激勵研究生一入學時就能夠憑借此項資助更好地也是無后顧之憂地投入到學習和研究生活當中。

還有，培養單位研究生培養上應該始終講求質量保證，避免“嚴進寬出”或“寬進寬出”的情形，在招考研究生時要避免為了完成招生計劃而降低要求，同時還要在人才選拔上不拘一格，讓那些真正有研究潛力、有發展前景的人才“冒”出來。有資料顯示，美國研究生的入學制度是比較寬松的，但淘汰率較高，一般大學淘汰率為10%到15%，名牌高校則達到30%到40%。[6]這是值得我們認真反思的。同時，培養單位要嚴格控制好師生比，限制導師帶研究生的人數，以此保證傳幫帶的質量，在研究生教學上更有必要采取小班化教學的方式，以確保討論、探究式教學的有效開展。對文科研究生學習成效的評價標準應該多元化，而不應該只是看有無論文發表、論文發表的雜志等級、論文發表數量等。

從已有經驗來看，各培養單位以及研究生導師對文科研究生的培養，更多看重的還是研究生的科研能力，已有研究生培養模式、經驗和思維以及考查方式仍然向培養適合從事教學和研究工作的理論性人才傾斜。這當然應該是研究生培養的題中應有之義，但我們更應該注意到：社會上對這一類以學術研究為導向的學術型碩士的需求量事實上是在逐漸萎縮的。從近幾年國家研究生招生政策的調整上來看，以專業實踐為導向的專業型碩士的招生規模在漸次擴大。這已然向我們發出了研究生培養轉軌了的信號。因此，文科研究生的培養目標、創新能力的內涵和認定以及相關的評價標準也自然需要有所調整，唯有如此，文科研究生培養才能更接地氣、更滿足社會實際需要。因此，培養單位和研究生導師們必須有足夠的思想和培養工作上的準備。

參考文獻：

[1]鄭小林，鄒成誠，等.強化創新實驗基地作用，提高文科研究生創新能力[J].創新與創業教育，2011，（5）.

[2]楊衛，來茂德，等.研究生培養機制改革的理論思考和實踐探索[J].學位與研究生教育，2009，（4）.

[3]喬世華.漫談高校魯迅教學[J].殷都學刊，2010（3）：63-65.

[4]肖廣嶺.加拿大大學文科研究生課程教學方式及對我國的啟示.清華大學教育研究，2000，（1）.

[5]陶行知.陶行知論創造教育[M].成都：四川教育出版社，2010：56.

[6]李峻，陳鶴鳴.美、德、日三國研究生創新能力培養方式比較與啟示.研究生教育研究，2013，（1）.

責任編輯 張小莉