基于ISM的科技查新質量影響因素分析

●杜 璟，左文革，郜向榮，袁永翠

（中國農業大學 圖書館，北京 100083）

科技查新如今已成為科技立項、科技成果鑒定、申報科技成果獎勵、申請專利、技術引進等過程中重要的規范化審查環節，科技查新工作的質量不僅直接影響到科研成果的客觀、公正及新穎性評價，還關系到相關投資決策的科學性和準確性。科技查新質量的好壞取決于查新工作中的諸多因素，包括主觀和客觀兩方面，它們之間既有差別，又相互關聯、相互制約，形成了十分復雜的遞階因素關系鏈。而運用系統解釋結構模型 （Interpretive Structural Model，ISM），梳理影響查新工作質量的各個因素之間的層級結構，可以從復雜的因素鏈中找出影響科技查新質量的表層直接影響因素、中層間接影響因素和深層影響因素，并建立它們之間的關系結構，從而為查新機構和查新人員提高科技查新質量提供有價值的參考依據。

1 ISM介紹

ISM是美國J.華費爾教授于1973年開發，最初作為研究復雜的社會經濟系統有關問題的一種分析方法。［1］ISM是用于分析和揭示復雜關系結構的有效方法，它可以把模糊不清的思想、看法轉化為直觀的具有良好結構關系的模型，而且其應用也十分廣泛，從能源問題等國際問題到地區經濟開發、企事業復雜問題研究等，都可以用ISM建立結構模型，并據此進行系統分析。［2］通過相應的矩陣演算與變換，將模糊化、復雜化的系統明朗化、簡單化，同時將簡化后的結構關系構造為一個多級遞階的結構模型，便于系統分析的進行，具有很強的解釋功能。

2 科技查新質量影響因素的確定

2.1 查新質量評價理論

國內許多學者在科技查新質量評價方面已經做了大量的工作，如丁蘊一和張伯秋等人提出了包括信息采集、新穎性判斷、信息加工、文字表達的4類12條指標，并設定了每類指標的分值以及加分扣分的原則。［3］楊傳瑞和鄔能燦確定了影響查新咨詢質量的主要因素，構建4個層次、15個指標的層次結構，確定其權重并提出質控方案。［4］謝新洲等結合理論分析、問卷調查和專家調研等方法，以文獻資源建設、人力資源建設、查新設備保障、內部管理環境建設、科研和獎勵、查新業務情況等確定為科技查新機構的六大類指標。［5］孫清玉運用德爾菲法構建了3級結構的查新質量評價指標體系，包含要素質量、環節質量和終末質量3個一級指標，查新人員素質、人員課題比例等9個二級指標以及查新人員與用戶溝通、文獻檢索、查新報告等26個三級指標。［6］肖雯等采用文獻調研法，構建了以查新項目基本信息獲取、相關信息檢索、相關信息加工和新穎性判斷四大類的查新報告質量評價體系。［7］楊勇等提出科技查新質量評價指標體系必須涵蓋基本要素評價、工作流程及服務成果評價和工作效果評價三大部分，并提出了完整的科技查新工作質量評價指標體系。［8］

2.2 科技查新質量影響因素

本文根據上述理論和相關文獻的研究分析，在總結前人研究成果的基礎上，結合專家調查意見法，考慮了查新新信息技術應用等特點，篩選并確定了科技查新質量的19個主要影響因素，并將它們分為5個層面（見表1），從而得到科技查新質量的影響要素集S=｛S1,S2…，S19｝

表1 科技查新質量的影響因素

3 科技查新質量主要影響因素關系結構分析

3.1 確定各因素的相互關系

本文通過文獻分析、專家問卷調查，結合以往大量的研究成果，確定了影響查新質量的19個要素之間的相互影響關系，并根據其邏輯關系，建立了要素集合的鄰接矩陣=（ai）jm×n，見圖1。

圖1 鄰接矩陣A

3.2 劃分各因素的級間關系

由鄰接矩陣得到可達矩陣（見圖2），計算公式為=（+）n+1=（+）n≠…≠ （+）2≠+，其中為19階單位陣。

圖2 可達矩陣M

可達矩陣 的各個因素的可達集 （）i、前因集（）i以及可達集與前因集的交集 （）i（）i，具體數據如表2所示。當R（Si）∩Q（Si）=R（Si），則定義R（Si）為最高級要素集。

表2 影響因素的第1級可達集和前因集及其交集

① 由表2數據可以分析出科技查新質量的主要影響因素第1級節點：=｛9,14,15,16,17,19｝。② 在可達矩陣 中劃去第9、14、15、16、17、19行與第9、14、15、16、17、19列，尋找第2級節點，由表3數據可分析出科技查新質量的主要影響因素第2級節點=｛11,18｝。③ 繼續在可達矩陣 中劃去第11、18行與第11、18列，由表4數據可分析出科技查新質量的主要影響因素第3級節點：=｛8,10,12｝。④ 同理，由表5、表6和表7數據可分析出科技查新質量的主要影響因素第4級節點=｛4,7｝和第5級節點=｛1,5,6｝ 以及第六級節點= ｛2,3,13｝。

根據以上分析，最終得到的ISM結構模型如圖3所示。

表3 影響因素的第2級可達集和前因集及其交集

表4 影響因素的第3級可達集和前因集及其交集

表5 影響因素的第4級可達集和前因集及其交集

表6 影響因素的第5級可達集和前因集及其交集

表7 影響因素的第6級可達集和前因集及其交集

圖3 科技查新質量影響因素階層結構

4 科技查新質量各級影響因素關系分析

由圖3可知，科技查新質量影響因素系統是一個具有6級的多級遞階結構，我們可以將其劃分為3層，即表層、中間層和深層影響因素。

首先對科技查新質量具有直接影響的表層因素L6包括一次性審核通過率S9、國內外查新課題比例S14、年度查新項目增長率S15、查新課題學科覆蓋率S16、人均查新報告數量S17和年檢通過率S19共6個要素。國內外查新課題比例S14、學科覆蓋率S16、人均查新報告數量S17和一次性審核通過率S9反映出查新機構的學術水平和人員素質；年檢通過率是需要引起注意的重要因素，也是對一個查新機構整體水平的最直接體現。圖3所示年檢通過率S19受到文獻檢索查全率S7、查準率S8、查新歸檔完整率S11和查新標準制度完整性S12等因素的影響。可見，為了保證順利通過教育部對各級查新工作站的年度檢查審核，查新機構不僅要做到管理上嚴謹規范，制定并執行嚴格的查新制度和標準，還必須保證查新檔案歸檔的完整性。另外，查新人員要注意文獻檢索的質量，盡力做到查全、查準，從而保證查新報告的質量。

其次，L2至L5可視為整個系統的中間層影響因素，包括查新檔案歸檔完整率S11、用戶滿意度S18、文獻檢索查全率S7、文獻檢索查準率S8、查新業務自動化程度S10、查新標準制度完整性S12等共10個因素。其中文獻檢索查全率S7和文獻檢索查準率S8是值得引起關注的兩個因素。查新工作中，文獻檢索能否做到查全、查準是決定查新報告可靠性和權威性的關鍵，直接影響整個查新報告的水平和用戶滿意度，從結構圖上還能發現S7和S8受到同層其他各級諸多因素的影響。因此，要保證文獻檢索能夠查全、查準，首先是要有豐富全面的專業文獻資源為保障，查新機構文獻檢索系統擁有程度、專業數據庫數量和質量直接影響檢索質量，查新部門要做到專業數據庫和綜合數據庫、中外文數據庫相互補充。并且，查新員應注意加強和用戶之間的溝通交流，充分理解查新課題技術要點，從而制定準確的檢索式和檢索策略，提高文獻的命中率；另外用戶滿意度S18也是層內受到較多影響的因素，如查新員與用戶溝通程度、文獻查全率及查準率、查新業務自動化程度。可見，要想提高用戶對查新機構的滿意度，查新人員一定要注重多和客戶溝通，充分了解課題的查新技術要點。同時，查新業務辦公自動化程度S10越高，給用戶帶來的便利越多，如可直接網絡提交查新委托合同、接收報告，轉賬匯款等，大大節省了用戶的時間，用戶滿意度無疑會大大增加。除此之外，查新機構的計算機及網絡等基礎設施配置水平也直接影響查新工作效率。

最后，對整個科技查新質量起決定作用的是深層影響因素L1，即查新人員數量S2、查新人員的業務素質S3以及年度查新人員培訓次數S13。查新員數量是完成科技查新項目的首要前提，查新人員的業務素質包含了文化程度、專業背景、從事查新工作時間、是否具備查新資格認證等方面的情況。不同的查新員因專業結構、知識水平、個性等因素對課題的理解不同，所采用的檢索策略不同，從而對同一個查新課題所做的結論也不盡相同甚至大相徑庭；由于查新報告有嚴格的標準，例如檢索式和檢索策略的格式，以及結論寫作的規范性、權威性，查新員尤其是從事查新工作時間短的人員必須要進行查新業務培訓，并且，由于查新過程中需要用到很多數據庫，而且這些數據庫都在不斷更新，因此，查新機構每年應對所有的查新人員開展一定的相關培訓，以便盡快地熟悉和了解數據庫和檢索工具。可見，擁有一定數量的高素質查新隊伍是查新工作質量的最基本和最重要的保障，這也是最根本、最具有決定性的因素。

5 結論

通過分析科技查新質量主要影響因素的關系結構，可以得到各因素之間清晰的結構，從而找出表層直接影響因素、中層間接影響因素和深層根本影響因素。查新人員數量、查新人員業務素質以及年度查新人員培訓次數，作為最根本的影響因素，對整個科技查新的質量和水平產生深層、根本性的影響。分清各主要影響因素的作用層次以及相互關系，對于提高科技查新質量、改進查新工作效率有著重要的實際意義。

［1］ K CIyer，M Sagheer．Hierarchical structuring of PPP risks using interpretative structural modeling ［J］．Journal of Construction Engineering＆Management,2010,136（2）：151－159．

［2］郝勇，范君暉．系統工程方法與應用［M］.北京:經濟科學出版社,2007.

［3］丁蘊一，等．查新報告質量評定標準［J］．情報科學，2004（10）：1223－1225.

［4］楊傳瑞，鄒能燦．查新咨詢質量評價指標體系研究——層次分析法在查新咨詢質量評價中的應用［J］．醫學情報工作，1997，18 （1）：38－44.

［5］謝新洲，等．科技查新記過評價指標體系研究［J］．圖書情報工作，2009，53 （53）：13－16.

［6］孫清玉.科技查新質量評價指標體系探討［J］.情報科學，2009（5）：743－746.

［7］肖雯，王詩雯．查新報告質量的評價體系研究［J］．實踐研究，2010，33（6）：94－97.

［8］楊勇，張建中．科技查新質量評價指標體系的構建研究［J］．圖書館學研究，2010（3）：71－74.